论文发表影响科研成果专利性刍议
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到专利 申请文件后 ，会从现有数据 库中检 索专利或非专 （ 三 ）“ 唯论文论”评价方式影晌科研成 果的专利保护 目前我国科研成 果评价体系 以理性 的量化评价指标
利文献 ，采取单一对 比原则对权利 要求书记载的技术特 征逐一进行 比对 ，若某一技术特征 与某 篇文献记 载的 内
为主，论文作 为传 统的科研 成果展示方式，长期 以来 占
上。 《 审查指南 》 ［ １ ３ 中明确 了现有技术 的时间界限是 申
单一对 比原则不 同，审查员在审查创造性时 ，会检索多
请 日，享有优 先权 的，则指优先权 日。广义上说， 申请 篇文献进行综合 比对 ，因此，即使 发明人发表的论文 中 日以前 公开 的技术 内容都属于现有技术 ，但 申请 日当天 披露的 内容不足 以使该专利丧失新颖性 ，但组合后可能 公开 的技术 内容不包 括在现有技术范 围内。审查员在收 会导致 申请 的专利丧失创造性 。
１日至 ２ ０ １ ４年 １ ２月 ３ １日间所有 中国专利 ，得到样本数 在 如此 严 峻 的 问题 ， 值得 我 们深 思 。 据３ ９ ２ ６ 件 。其 中，被驳 回或撤回的发明专利共 ３ ９ ６ 件， 在 １ ７ ９件对 比文件为论文 的专利中，因发明人发表论文 三 、加 强科 研成 果专 利保 护 的策 略及 建 议 导致科研成果新颖性受到影响的案例不在少数 ，其 中 ７ ６ 件 因为发明人发表论文导致专利 申请不能授权 。 不 同于实用新型和 外观 设计 ，发 明专利在提交 申请 （ 一 ） 选择恰当的时机 ，合理利用宽限期
情形进行分析 ，提 出了加 强科研 中专利保护 的对策建议。强调 高校要 支持科研成果的专利化 ．完善评价
体 系，健全奖惩措施等 。同时 国家应完善 法律法规 ，扩大宽限期的保护 范围和 时限，提 高科研成果保护
的 可操 作性 和 可预期 性 。
关键词 ：论文发表
科研成果
新颖性
宽限期 建议
曾颖娴 （ １ ９ ９ １ －），女 ，民族 ：汉 ，籍贯 ：四川乐山，学历 ：硕 士研 究生，研 究方向 ：知识 产权 法。
・
１ ３ｌ
决 策 与公共 管 理研 究 ・ 科技 创新
实力和影 响力。但 另一方面，这样 的评价体系往往难 以
即审查员 没有检 索到其他 的 Ｘ Ｙ类文件 ，完全 凭借 发 明
对科研人 员的创 新能力、研 究潜 力等科研 能力做 出全面 人发表的论文否 定专利 的新颖 性或创 造性；另一种是不
的评 价 。
完 全 破 坏 ， 即审 查 员 在 检 索 到 发 明人 论 文 的 同 时 还 检 索
到其他 的专利或者论文 ，发 明人 自身发表 的论文仅作为
二 、论 文发 表 影响 科研 成果 专利 性 的实证 分 析
中图分类号 ：Ｄ９ ０ 文献标识码 ：Ａ
一
、
论 文发表 影响科研 成果专 利保 护 的现象分析
利法 中也称为 “ 非显而 易见性”
，其核心在于 “ 实质
特 点”。我 国专利法 要求 ，发 明专利 的创造 性体 现在突 （ 一） 论文发表导致科研成果专利 申请丧失新颖性 出的实质性特点和显著的进步。每 一篇 科研人 员发表的
随着现有技术 日新月异的发展，公众 不应 该被剥夺 经 公开，是否被公众所知 ，换言之，公开即构成 了对新 选择使用更为 先进技 术的权 利。因此 ，对创造性 的审查 颖性的阻碍 。
集 中在与现有技术相 比本质 性的区别特征 。论文发表与
论文发表 与科研成果新颖性的冲 突具体体现在 时间 科研成果创造性 的冲 突体现在论文 内容上 。与新颖性 的
总第 ６ ３ ８期 第 ０ ３期
管
理
观
察
Ｍａ ｎａｇｅ ｍｅ ｎｔ Ｏｂｓ ｅｒ ｖｅ ｒ
２ ０ １ ７年 １月 下旬 出版
论文发表影响科研成果专利性刍议
陈雅忱 ，曾颖娴
（ １ ． 湖 南大学法学院 ；２ ． 中南大学法学院，湖南 长沙 ４ １ ０ ０ １ ２ ）
摘要：本文以湖南大学和 湘潭大学的部分未授权专利为例 ，对因科研 成果论文发表影响发 明专利授权的
容完全一致 ，则该条权利要求不具 有新颖性。不 具备新 据着科研评价体 系的核心地 位。科研人 员习惯 了将研 究 颖性的权利要求将被删除 ，无法获Байду номын сангаас专利权 的保护。 发现通 过论文 来发表 ，行政 管理机 关习惯 了将 论文 数量 和质量作 为评选 指标 。一方面 ，理性 的量化评价标准便
科研成果 的专利性是取得专利权 的实质条件，即人 论文 中对 技术 知识或研究发现进行的公开，都会 构成现 们常说 的新颖性 、 创造性和实用性。新颖性是首要条件，
有技术 ，不仅会增加 了普通 技术人 员的知识储备量，也
人 ”的知识储备，提高了审查难度 。 也是最基本 的积 极条件 ，核 心在于 “ 新 ”，即不属 于现 增加了假定的 “ 有 技术。判 断是否属于现有技术是看其技术 内容是 否已
否定专利 的新颖性或创造性 的部分证据。影响两校科研
成 果 专利 性 的文 献 中，ｘ 类 文 献共 ５ ０篇 ，即大 多数 发 明
本文选择 Ｉ ｎ ｃ ｏ ｐ ａ ｔ（ 合享 ）科技创新 情报平 台进行实 人在撰写文章时不注意对技术 核心 内容的保护，完全披 证分析 ，检索湖南大学和湘潭大学 申请 日自２ ０ １ ０ 年 １ 月 露导致 了新颖性 和创造 性被否定 ，在最近 ５年 中仍然存
（ 二） 论文发表影响科研成果专利保护的创造性评价
创造性是在新颖性的基础上对 发明创 造提出的更进 于将参与者排 名，结果作为考核奖励 的依据 ，在一 定程
一
步的要求，是从质 的方面反映技术水平 ，故在 国外 专 度上可 以促进 我国科 研事业 的发展 ，提升我 国科研水平
作者简 介 ：陈雅忱 （ １ ９ ８ ７ 一），女 ，民族 ：汉 ，籍贯 ：湖 南岳 阳，学历 ：博 士研 究生，研 究方 向：知识产权 法。
利文献 ，采取单一对 比原则对权利 要求书记载的技术特 征逐一进行 比对 ，若某一技术特征 与某 篇文献记 载的 内
为主，论文作 为传 统的科研 成果展示方式，长期 以来 占
上。 《 审查指南 》 ［ １ ３ 中明确 了现有技术 的时间界限是 申
单一对 比原则不 同，审查员在审查创造性时 ，会检索多
请 日，享有优 先权 的，则指优先权 日。广义上说， 申请 篇文献进行综合 比对 ，因此，即使 发明人发表的论文 中 日以前 公开 的技术 内容都属于现有技术 ，但 申请 日当天 披露的 内容不足 以使该专利丧失新颖性 ，但组合后可能 公开 的技术 内容不包 括在现有技术范 围内。审查员在收 会导致 申请 的专利丧失创造性 。
１日至 ２ ０ １ ４年 １ ２月 ３ １日间所有 中国专利 ，得到样本数 在 如此 严 峻 的 问题 ， 值得 我 们深 思 。 据３ ９ ２ ６ 件 。其 中，被驳 回或撤回的发明专利共 ３ ９ ６ 件， 在 １ ７ ９件对 比文件为论文 的专利中，因发明人发表论文 三 、加 强科 研成 果专 利保 护 的策 略及 建 议 导致科研成果新颖性受到影响的案例不在少数 ，其 中 ７ ６ 件 因为发明人发表论文导致专利 申请不能授权 。 不 同于实用新型和 外观 设计 ，发 明专利在提交 申请 （ 一 ） 选择恰当的时机 ，合理利用宽限期
情形进行分析 ，提 出了加 强科研 中专利保护 的对策建议。强调 高校要 支持科研成果的专利化 ．完善评价
体 系，健全奖惩措施等 。同时 国家应完善 法律法规 ，扩大宽限期的保护 范围和 时限，提 高科研成果保护
的 可操 作性 和 可预期 性 。
关键词 ：论文发表
科研成果
新颖性
宽限期 建议
曾颖娴 （ １ ９ ９ １ －），女 ，民族 ：汉 ，籍贯 ：四川乐山，学历 ：硕 士研 究生，研 究方向 ：知识 产权 法。
・
１ ３ｌ
决 策 与公共 管 理研 究 ・ 科技 创新
实力和影 响力。但 另一方面，这样 的评价体系往往难 以
即审查员 没有检 索到其他 的 Ｘ Ｙ类文件 ，完全 凭借 发 明
对科研人 员的创 新能力、研 究潜 力等科研 能力做 出全面 人发表的论文否 定专利 的新颖 性或创 造性；另一种是不
的评 价 。
完 全 破 坏 ， 即审 查 员 在 检 索 到 发 明人 论 文 的 同 时 还 检 索
到其他 的专利或者论文 ，发 明人 自身发表 的论文仅作为
二 、论 文发 表 影响 科研 成果 专利 性 的实证 分 析
中图分类号 ：Ｄ９ ０ 文献标识码 ：Ａ
一
、
论 文发表 影响科研 成果专 利保 护 的现象分析
利法 中也称为 “ 非显而 易见性”
，其核心在于 “ 实质
特 点”。我 国专利法 要求 ，发 明专利 的创造 性体 现在突 （ 一） 论文发表导致科研成果专利 申请丧失新颖性 出的实质性特点和显著的进步。每 一篇 科研人 员发表的
随着现有技术 日新月异的发展，公众 不应 该被剥夺 经 公开，是否被公众所知 ，换言之，公开即构成 了对新 选择使用更为 先进技 术的权 利。因此 ，对创造性 的审查 颖性的阻碍 。
集 中在与现有技术相 比本质 性的区别特征 。论文发表与
论文发表 与科研成果新颖性的冲 突具体体现在 时间 科研成果创造性 的冲 突体现在论文 内容上 。与新颖性 的
总第 ６ ３ ８期 第 ０ ３期
管
理
观
察
Ｍａ ｎａｇｅ ｍｅ ｎｔ Ｏｂｓ ｅｒ ｖｅ ｒ
２ ０ １ ７年 １月 下旬 出版
论文发表影响科研成果专利性刍议
陈雅忱 ，曾颖娴
（ １ ． 湖 南大学法学院 ；２ ． 中南大学法学院，湖南 长沙 ４ １ ０ ０ １ ２ ）
摘要：本文以湖南大学和 湘潭大学的部分未授权专利为例 ，对因科研 成果论文发表影响发 明专利授权的
容完全一致 ，则该条权利要求不具 有新颖性。不 具备新 据着科研评价体 系的核心地 位。科研人 员习惯 了将研 究 颖性的权利要求将被删除 ，无法获Байду номын сангаас专利权 的保护。 发现通 过论文 来发表 ，行政 管理机 关习惯 了将 论文 数量 和质量作 为评选 指标 。一方面 ，理性 的量化评价标准便
科研成果 的专利性是取得专利权 的实质条件，即人 论文 中对 技术 知识或研究发现进行的公开，都会 构成现 们常说 的新颖性 、 创造性和实用性。新颖性是首要条件，
有技术 ，不仅会增加 了普通 技术人 员的知识储备量，也
人 ”的知识储备，提高了审查难度 。 也是最基本 的积 极条件 ，核 心在于 “ 新 ”，即不属 于现 增加了假定的 “ 有 技术。判 断是否属于现有技术是看其技术 内容是 否已
否定专利 的新颖性或创造性 的部分证据。影响两校科研
成 果 专利 性 的文 献 中，ｘ 类 文 献共 ５ ０篇 ，即大 多数 发 明
本文选择 Ｉ ｎ ｃ ｏ ｐ ａ ｔ（ 合享 ）科技创新 情报平 台进行实 人在撰写文章时不注意对技术 核心 内容的保护，完全披 证分析 ，检索湖南大学和湘潭大学 申请 日自２ ０ １ ０ 年 １ 月 露导致 了新颖性 和创造 性被否定 ，在最近 ５年 中仍然存
（ 二） 论文发表影响科研成果专利保护的创造性评价
创造性是在新颖性的基础上对 发明创 造提出的更进 于将参与者排 名，结果作为考核奖励 的依据 ，在一 定程
一
步的要求，是从质 的方面反映技术水平 ，故在 国外 专 度上可 以促进 我国科 研事业 的发展 ，提升我 国科研水平
作者简 介 ：陈雅忱 （ １ ９ ８ ７ 一），女 ，民族 ：汉 ，籍贯 ：湖 南岳 阳，学历 ：博 士研 究生，研 究方 向：知识产权 法。