[多选题]2010年期货从业考试-法律法规部分练习题及答案解析

[多选题]2010年期货从业考试-法律法规部分练习题及答案解析
1．下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（）。

A．在执业过程中不得以获取利益为目的
B．在执业过程中获取利益的应当退还
C．在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为
【答案】AB
【解析】期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

2．关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
【答案】ABD
【解析】期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

3．某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。

该厂厂长甲送给国税稽查局局长乙3万元，要求给予关照。

乙收钱后，将某电缆厂已涉嫌构成偷税罪的案件仅以罚款了事。

次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。

为避免电缆厂偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。

对乙应以何罪论处?（）
A．受贿罪
B．商业贿赂罪
C．帮助犯罪分子逃避处罚罪
D．徇私舞弊不移交刑事案件罪
【答案】AD
【解析】本题中乙收到甲的钱款后，将偷税罪变为罚款，构成了受贿罪。

年后又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。

4．任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】ABCD
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

5．申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。

A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书
【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定。

6．客户保证金未足额追加的，（）。

A．期货公司应当相应调减净资本
B．期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条的规定。

7．下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（）。

A．操纵期货交易价格
B．欺诈投资者
C．内幕交易
D．协助或协同他人进行违法违规活动
【答案】ABCD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：（一）操纵期货交易价格；（二）欺诈投资者；（三）内幕交易；（四）协助或协同他人进行违法违规活动。

8．期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。

A．对公司的影响
B．解决问题的具体措施
C．原因
D．解决问题的期限
【答案】ABCD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

9．期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A．公开
B．公平
C．公正
D．公信
【答案】ABC
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。

10．中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。

A．暂停期货公司经纪业务
B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
【答案】BCD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（一）向公司出具警示函，并抄送其全体股东；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。