微观经济学 第10章 外部性

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管制和庇古税


经济学家还认为，庇古税对环境更有利。在命 令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了300 吨污染物的目标就没有理由再减少排污。与此 相比，税收激励工厂去开发更清洁的技术，因 为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税 收量。 庇古税与大多数其他税不同。庇古税是存在外 部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社 会最优。因此，庇古税增加了政府的收入，也 提高了经济福利。
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市场为基础的政策
可交易的污染许可：允许排污权在企业
间自愿交易 。
从经济效率的观点看，允许这种交易是一 种好政策。这个交易必然使这两个厂所有 者的状况变好，因为它们是自愿对此达成 一致的。 这种交易没有任何外部影响，因为污染总 量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂 把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社 会福利。
科斯定理说明，私人经济主体可以解决他 们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分 配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协 议中每个人的状况可以变好，而且结果是有效 率的。
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交易成本
交易成本（Transaction costs）：
各方在协议与遵守协议过程 中所发生的成本 。
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为什么私人解决方法并不是总有效
第4篇 公共部门经济学
第10章 外部性 第11章 公共物品和公共资源 第12章 税制的设计
第10章 外部性
考虑下面事情


钢铁厂生产钢铁赚得利润，但是产生了二氧化 硫，看不见的手可以阻止其排放过多的二氧化 硫吗？。 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什 么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢 ？
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生产中的正外部性
技术溢出效应( technology spillover) 是一种正外部性的类型，企业的创新和 设计不仅有利于企业本身，还提高了社 会的技术存量，有利于整个社会。
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生产中的正外部性
机器人 价格
技术溢出 效应的价值
供给(私人成本) 社会成本
均衡 最优
需求(私人价值)
0
市场量 最适量
福利最大化。
5
市场失灵: 外部性
如果对旁观者的影响是不利的，
这种
外部性称为负外部性。
如果对旁观者的影响是有利的，
这种
外部性称为正外部性。
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负外部性的例子
汽车废气 工厂的大量废气排放
宠物的狂叫
邻居巨大的装修声音
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正外部性的例子
免疫 修护文物古迹 技术研究 奥运会？
8

由于买者与卖者在决定其需求量或供给 量的时候忽略了他们行为的外部效应， 因此存在外部性时，市场均衡并不是有 效的。均衡并没有实现社会总利益的最 大化。

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针对外部性的公共政策
此时政府可以有两种方式作出反应：
命令与控制政策直接管制.
市场为基础的政策提供激励.
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命令与控制政策
一般采用规定的行为:
禁止一定的行为. 要求一定的行为.
例如:
要求给所有学生提供免疫. 环境保护署
(EPA)规定排放污染的一定
数量.
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市场为基础的政策
资料来源：The Wall Street Journal,April 14,1992，p ．A1。（节选）

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外部性的私人解决方法
并不是所有外部性问题都
需要政府来解决。
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私人解决方法的类型
道德规范和社会约束 慈善行为 将不同类型经营结合在一起 利益各方签订合同。
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科斯定理
科斯定理（ Coase Theorem ）： 如果各方可以无成本地就资源配置进行协 商，那么他们就可以自己解决外部性问题。
。
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获得社会最适量
外部性的内在化：改变激励，
以使人们考虑到自己行为的外在效
应。
16
获得社会最适量
对于负外部性，政府通过向生产 者征税可以使外部性内在化，这样可 以减少均衡数量以达到社会最适量。
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生产中的正外部性
如果对旁观者的影响是有利的， 就认 为存在正外部性。
此时，生产的社会成本小于私人成本。
会成本减少污染。税收越高，减少的污染也越多
。实际上，如果税收足够高，工厂将完全关门，
污染减少为零。
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管制和庇古税

经济学家认为税收减少污染更有效率。管制要求每个 工厂减少等量污染，但工厂减少污染的成本不同。如 ，造纸厂减少污染的成本比钢铁厂低。如果是这样的 话，造纸厂对税收的反应是大幅度地减少污染，以便 少交税，而钢铁厂的反应是减少的污染少，交的税多 。 实际上，庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物 品分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把 污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环 境保护署选择的污染水平是多少，它都可以用税收以 最低的总成本达到这个目标。
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污染许可证成为一种稀缺资源，交易污染许
可证的市场将最终形成，这种市场将由供求 因素支配，看不见的手将保证这种新市场有 效地配置排污权。
那些低成本可以减少污染的企业愿意出卖他
们得到的许可证，只有那些高成本才能减少 污染的企业愿意购买污染许可证。
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庇古税和污染许可证的均衡
(a) 庇古税
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铝市场与福利经济学
对于生产一单位的铝，其社会成本 包括生产者的私人成本和对旁观者的
污染成本。
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污染和社会最适
铝的 价格
污染 成本
社会成本
供给
(私人成本)
最适
均衡
(私人价值)
0
需求
最适量 市场量
铝的数量
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生产中的负外部性
社会最适量：需求曲线和社会成本 曲线相交时铝的生产水平。
社会最适量低于市场均衡数量
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市场效率 – 市场失灵
亚当· 斯密：市场中“看不见的手 ” 引导
市场上利己的买者和卖者，使会从市
场中得到的总利益最大化。
但市场失灵仍然产生
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外部性和市场无效率
当一个人从事一种影响旁观者福利而
对这种影响既不付报酬又得不到报酬 的活动时就产生外部性 externalities.
外部性引起市场无效率，最终不能使
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外部性的内在化
税收是将负外部性内在化的基本
工具。 补贴是将正外部性内在化的基本 工具。
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外部性与市场无效率
生产或消费的负外部性使市场生产的 量大于社会希望的量。 生产或消费的正外部性使市场生产的量 小于社会希望的量 政府可以通过对负外部性的物品征税和 给有正外部性的物品以补贴来把外部性 内在化。
加州多伦斯——在这个由平房和棕榈树组成的整洁的社 区中，为控制污染，甚至连除草机和加油泵都受到严 格管制。但美孚（Mobil）石油公司最近获得一项权利 ，每天可以再排放900磅有毒瓦斯气。 为什么环保积极分子没有在炼油厂门前进行强烈的抗 议？实际上，美孚促成了环境保护新时代的先导。美 孚的炼油厂最近以约300万美元的价格从邻近的城市加 州南门获得了污染的“信用证”。南门政府从通用汽 车公司得到这张“信用证”，该公司1985年关闭了设 在这里的一个工厂，并向市政府出售了它的财产。多 伦斯炼油厂额外排出的污染比通用汽车公司少得多。
通常，私人解决方法并不是总 有效的原因在于交易成本太高，无 法达成协议。
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行庇古税更好。假设环境保护署想使倒入河流
的废物不超过600吨。但是，由于环境保护署
并不知道污染的需求曲线，它无法确定征收多
少税收才能达到这个目标。在这种情况下，它
可以简单地拍卖600吨污染许可证。拍卖价格
就得出了适当的庇古税规模。
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烟雾交易：利用自由市场的力量来对付空气污
染的新规定
杰夫瑞· 泰勒 撰写
机器人数 量
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生产中的正外部性
需求曲线和社会成本曲线相交决定最优
生产水平。 社会最适量大于市场均衡数量 市场量少于社会希望的需求量。 社会生产成本小于生产者成本。
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外部性的内在化: 补贴
政府通过补贴subsidies的方式达 到使正的外部性内在化的目的。
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技术政策
技术政策：政府旨在促进技术进步行业 的经济干预。 专利法：赋予发明者对其发明进行产权 保护 的一种技术政策。 专利就是将外部性内在化。
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一些环境主义者认为买卖污染权是不道德的。 另一些人怀疑官员们是否有实施以市场为基础 的方案的工具，这种方案要求事前准确地监督 污染量。还有一些引起污染的企业怀疑那些习 惯于命令和控制的官员能否给市场以发挥作用 所需要的自由。 支持者认为，传统的管制不能激励引起污染的 企业把排污量减少到所允许的水平之下，市场 将引起各公司激烈的竞争，去开发最廉价、技 术上最先进的方法来减少污染。
污染 价格 污染 价格
(b) 污染许可证
污染许可证供给
P
庇古税 污染权需求
P
1、庇 古税决 定污染 的价格 0
污染权需求
0
Q
2. ...它与需求曲线 共同决定了污染量
污染量 2. ...它与需求曲线 共同决定了污染价格
Q
污染量 1. 污染许可 证决定了污染 量
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但是在某些情况下，出售污染许可证可能比实
政府使用税收和补贴提供符合社会
效率的激励。 庇古税(Pigovian taxes ):用于纠正负 外部性影响的税收
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管制和庇古税
如果环境保护署决定减少污染量， 可以： 管制：告诉企业减少到一定的数量。 庇古税：对企业每一单位污染排放量征税 经济学家对税收作为解决污染的一种方法
的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社
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铝市场
铝的 价格 供给 (私人成本)
均衡
需求 (私人价值) 0
市场量
铝的数量
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铝市场与福利经济学
需求曲线反映买者的评价，而供 给曲线反映卖者的成本。均衡数量， 即市场量，使买者总价值最大化。因 此，没有外部性时，市场均衡是有效 率的。
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铝市场与福利经济学
如果铝工厂排放污染（负外部性） ，这是，生产铝的社会成本大于铝生 产者的成本。