1980年代中期以来中国贫困问题研究综述

1980年代中期以来中国贫困问题研究综述
罗遐
(南京大学社会学系,江苏南京210093)
贫困问题一直没有脱离经济学、社会学、人类学、管理学等学科的视域,而且不同学科有其独特的视角和贡献。

概括来看,经济学多是从资源配置、经济发展水平与区域发展等方面来研究;人类学多从民族、生态环境等方面来研究;管理学则倾向于政策取向,研究反贫困的实践问题,主要有最低生活保障政策、医疗救助政策等,这类文献占现有研究成果的绝大多数;社会学多从理论层面研究该问题。

本文以社会学为主要视角,结合其它学科的研究成果,对80年代中期以来的我国贫困问题的研究文献作一梳理和评述。

一、关于基本概念的研究
(一)贫困的概念
贫困是一个带有社会性、历史性和地域性内涵的概念,中外学者一直力图给贫困下一个与其时代的社会经济背景相适应的定义,至今没有一个得到普遍接受的界定,但不容置疑的是贫困概念的界定是一个逐渐由狭义的经济视角转变为广义的经济、社会、政治、文化等多元视角的过程。

正如康晓光认为,随着社会经济的发展,贫困的内涵和界定的标准都会发生相应的变化,同时贫困的内涵和标准也反映特定民族对于社会福利的基本人权的规范性认识。

国外贫困概念是经由布思、朗特里在经验研究的基础上提出的,到20世纪50年代由蒂特马斯(R.M.T itmuss)、斯密斯(A.Sm ith),汤森(P.T ownsend)等学者对贫困的理解进行了扩展,贫困不再是基于最低的生理需求,而是基于社会的比较,即相对贫困。

世界银行在1981世界发展报告中指出:当某些人、某些家庭或者某些群体没有足够的资源去获取他们那个社会公认的,一般都能享受到的饮食、生活条件、舒适和参加某些活动的机会,就处于贫困状态。

在1990年又加入了能力因素,缺乏达到最低生活水准的能力,例如健康、教育和营养等。

1991年又增加了风险、面临风险时的脆弱性以及不能表达自身需求和影响力。

联合国开发计划署提出人文贫困的概念。

我国学者在贫困概念的研究方面也体现了与国际贫困研究学者观念的趋同性,现举以下几例:国家统计局农调总队定义的贫困是:个人或者家庭依靠劳动所得和其他合法收入不能维持其基本的生存需求。

贫困是经济、社会、文化落后的总称,是由低收入造成的基本物质、基本服务相对缺乏或绝对缺乏以及缺少发展机会和手段的一种状况。

贫困是因种种发展障碍和制约因素造成的生存危机和生活困境;一定层面的贫困是一种社会状态,这种状态不被改善将是恶性循环的。

贫困是在特定的社会背景下,部分社会成员由于缺乏必要的资源而在一定程度上被剥夺了正常获得生活资料和参与经济和社会活动的权利,并使他们的生活持续低于社会常规生活水准。

由以上几个概念我们不难看出,我们在学术上基本与国际的多元贫困观相同,既包括经济上的,也包括社会的、文化的、政治意义上的意含,但是在实践领域加入了中国的现实基础,主要使用的是绝对的、核心的、客观的贫困概念。

(二)新贫困的概念
西方学者把20世纪70年代以后,由经济增长减缓和失业率增加的原因导致的贫困叫新贫困。

而我国学者近几年也倾向于把因城市化、社会经济的变迁而导致的贫困称为新贫困。

尹志刚认为源于我国社会结构转型、经济体制转轨、产业结构调整、公有制企事业单位改革,而同时分配制度和社会保障制度相对滞后等因素诱发了新贫困人口的出现。

刘家强等在此基础上将新贫困人口定义为在市场经济中由于所处社会地位和获取社会资源较差,因而缺少竞争能力和就业机会,需要借助外在力量的支持摆脱困境的群体。

显而易见,我国新贫困概念的提出是在城市化、工业化以及现代化的背景下,它虽然没有包括传统的贫困,但是它并不排斥传统贫困的存在。

从国内学者对于贫困概念的界定,可以看出既受西方的影响,同时又具有与我国社会经济
发展相联系的时代意含。

无论概念分歧有多大,都从不同方面体现了概念的演化过程,由绝对贫困到相对贫困甚至社会排斥,由一元到多元,都体现了外延的扩展与内涵的充盈,体现了社会的变迁与发展过程。

二、类型学的贫困研究:贫困的测量、类型与特征
(一)贫困测量方法与贫困标准的制定
国内一些学者评介了国外的贫困测量方法。

如屈锡华、左齐详细地介绍过关于贫困的基础测量指标、标准化度量以及洛仑兹曲线与基尼系数。

贫困人口的测量依据贫困线的确定而确定,与不同的测量方法直接关联,国际上度量贫困线的主要方法有市场菜篮法、恩格尔系数法、国际贫困标准和生活形态法。

我国贫困人口的测量方法不仅仅是一个学术探讨的问题,更重要的是一个实践的问题,因为自80年代中期反贫困工作的正式开展以来,客观要求对贫困人口进行测算以实施救助措施。

笔者考虑到我国主要是针对贫困标准的确定来测量贫困人口的现实,因此集中考察关于城乡贫困线制定的研究。

农村贫困线的确定。

国家统计局1986年对6.7万户农村家庭消费支出进行调查,在此基础上计算出1984年绝对贫困线为119.73元。

方法是根据专家的意见确定最低热量摄入量(2100大卡),最后计算最低食品费用支出为119.73元;以最低食品费用支出除以基本食品支出的比重(0.6)即是贫困线。

杨钟认为农村绝对贫困人口的标准是根据我国的经济发展水平制定的,与其他国家和国际标准相比是很低的。

比如按照世界银行的贫困标准,1985年平价购买力的1人1天消费1美元即年收入365美元,如果低于270美元,则称为赤贫;再如按照比例法计算,将居民户人均收入七等分组,其中最低收入户(通常占全部居民户的5%或者10%)为贫困户,贫困户中家庭平均每人全部年收入的上限即为贫困线,根据国家统计局住户调查显示,收入占全部居民户的最低5%贫困户,2005年农村贫困线约为861元,但是以10%的标准则约为1028元;如果按国际通行的收入比例法,以一个国际或地区社会中位(或平均)收入的50%-60%作为贫困线,收入低于该标准可以认为是处于贫困状态,2005年中国农村居民人均纯收入为3225元,按平均收入的50%测算贫困线为1628元。

后面几种方法我们可以理解为相对贫困线的测量可能更适合中国的实际。

学者林闽钢对于中国农村贫困标准的调适研究表明,当前农村贫困检测中使用的贫困标准存在不少问题,如贫困标准层次单一、贫困标准变动性差以及现行贫困标准已经不能正确反映农村的贫困状况,需要调整和修正。

城市贫困线的确定。

1990年代以来,由于我国经济转轨和产业结构调整等原因,城市出现了大批下岗失业人员,这样以经济体制改革配套角色出现的城市居民最低生活保障制度的建立提上了日程,低保标准的制定成为一个迫切的现实问题。

1999年的城市居民最低生活保障条例规定:直辖市、设区的市的城市居民最低生活保障标准,由市人民政府民政部门会同财政、统计、物价等部门制定,报本级人民政府批准并公布执行。

国务院发展研究中心课题组利用国际1980年代中期以来中国贫困问题研究综述上先进的收入/支出指标法和国家统计局的城市调查数据测算了全国的城市贫困线。

曹艳春通过调查研究发现各省市制定低保的方法主要有:抽样调查型、部门协商型、参照制定型、主观判断型和混合型等。

由上述贫困线的制定与研究可以看出,目前我国对于贫困人口的测量还主要是以经济标准来确定的,而且方法多采用国际通行的方法,不过标准相对较低,这在学界也基本达成共识。

(二)贫困的类型与组成
我国贫困的种类是许多学者关注的问题之一。

由于中国特殊的城乡分割结构,许多研究者在研究中国贫困时首先要考虑城乡的分野。

研究者在各自的研究视野中,根据不同的分类标准,把贫困分为不同的类型。

按照贫困的标准可以把贫困分为绝对贫困和相对贫困。

学者林闽钢认为,绝对贫困是指基本生活还没有保证,温饱还没有解决,劳动力简单再生产不能维持或者维持有困难的状态。

康晓光则认为绝对贫困又称生存贫困,是指在特定的社会生产方式和生活方式下,个人或家庭
依靠劳动所得或其他合法收入,不能满足最基本的生存需要,生命的延续受到威胁。

相对贫困一方面指同一时期,由于不同地区之间、各个社会阶层之间和各阶层内部不同成员之间的收入差别而产生的贫困,另一方面指同一时期,由于不同地区之间、各个社会阶层之间和各阶层内部不同成员之间的收入差别而产生的贫困。

相对贫困是指处于社会最底层群体的生活状态,和社会平均生活水平比较而言相对偏低。

按照国际惯例,不管物价和经济走势如何,一般是将一个国家或地区20%的最低收入阶层或收入水平低于社会平均生活水平1/2的群体作为相对贫困人口。

不少学者从发展的角度把贫困分为生存型贫困、温饱型贫困和发展型贫困。

生存型贫困表现为最低生活难以满足;温饱型贫困表现为人们基本解决了温饱,但生活水平仍然很低,经济上还相当困难,抵御灾祸的能力较弱,进一步发展受到限制;发展型贫困是指在稳定解决温饱之后,在进一步的发展过程中出现的相对贫困人口。

这种分类方法正体现贫困的层次性与社会发展的纬度。

按照生活质量的决定因素对贫困进行分类,将贫困分为制度性贫困、区域性贫困、阶层性贫困。

由社会制度决定生活资源在不同地区、不同区域、不同群体和个人之间的不平等分配造成的某些社会、区域、群体或个人处于贫困状态。

区域性贫困是指在相同的制度背景下,不同的区域之间由于自然条件和社会发展的差异,致使某些区域生活资源的供给相对贫乏、贫困人口相对集中而导致的贫困。

阶层性贫困是指在相同的制度环境中,在大约均质的空间区域或行政区域内,某些群体、家庭或个人,由于身体素质较差、文化程度不高、家庭劳动力少、生产资料不足、缺乏社会关系等原因,竞争有限的生活资源的能力较差而导致的贫困状态。

笔者认为这种分类方法体现了贫困成因的多元性。

有些学者在研究时往往不是严格按照一定的划分标准来做区分,而一般是按照列举法列举城乡贫困人口的组成部分。

与传统的城市贫困人口等同于城市学术界2007.6学界观察三无对象(无劳动能力、无收入来源、无法定抚养人的社会救济对象)不同的是,90年代中期以来,随着城市经济体制改革的展开,许多学者敏锐地观察到城市新的贫困群体的涌现。

一般学者都认同失业人群是城镇贫困人口的重要组成部分的观点,但是对于其他城镇贫困群体的认识有分歧,如朱国宏认为中国新的城市贫困人群主要有失业人群和退休人群两大类。

刘家强等将新贫困人口分为三种:城镇贫困职工、农民工和被征地农民。

在新的贫困群体出现的同时,传统的贫困群体并没有消失,如康晓光曾详细地列举了组成我国城市贫困人口的七个主要社会群体:一是城市经济体制转轨时期沉淀于社会的职工及其家属;二是竞争力较差在劳动力市场上被淘汰的人;三是市场竞争中的失败者;四是劳教、劳改后悔过的人员;五是偶发因素所造成的贫困者;六是对物价上涨缺乏抗御能力的低收入者;七是流入城市打工、当保姆,但又务工不着或被辞退,失去收入来源,生活极端困难的农民。

另外,学者分别针对不同的贫困人群进行细致的研究,如对贫困生的研究,女性贫困的研究、贫困老人与贫困儿童的研究、贫困家庭及其网络支持的研究,在此不再赘述。

(三)贫困分布的特征
不少学者对于贫困的结构与分布特征作了研究。

在90年代中期,康晓光多角度地对贫困分布作了归纳,认为我国贫困具有社会经济结构特征、自然地理区域特征和民族阶层群体特征。

近年来,贫困人口的分布特征仍然是一些学者关注的问题,而且展现了变迁的轨迹。

关于贫困的年龄分布特征。

慈勤英认为老年人更逼近贫困风险,作者根据尹世洪1997年的调查分析数据和2001年武汉市(徐家鹏)的调查数据,分析发现城市贫困人口的年龄分布具有特征:贫困人口中适龄工作人口比例偏高,贫困人口中低龄人口和老年人口比例偏低(倒U 型分布);中年贫困现象突出;出现特殊的2001的40-49岁组贫困现象。

并认为造成这一贫困人口年龄分布特征的是原因是文化大革命与转型时期的社会改革等社会动荡的冲击造成的。

关于贫困的空间分布特征。

韩建民、赵永平认为进入新世纪,贫困的存在形式与贫困人
口的分布特征出现了一些变化:由面状分布转变为点(14.8万个贫困村)、片(特殊贫困批片区)、线(沿边境贫困带)并存的局面。

刘新民也认为城市贫困人口空间分布日益普遍化,从全国分布来看,改革开放初期集中于中西部地区,近年来城市贫困人口分布空间开始蔓延,从中西部地区为主,到老工业基地和矿区等地区;从城市的内部空间分布看,我国城市贫困人口具有大分散、小集中的明显特征。

三、关于发生学的贫困研究:贫困的发生与再生原因的阐释
(一)贫困产生原因的阐释
在中外贫困问题研究的历史上,关于贫困成因的研究受到格外重视,而且这是贫困研究中更具理论性的一部分,形成了不少有影响的理论,如刘易斯提出的贫困文化理论,威尔逊的社会孤立理论,默顿的紧张理论,社会排斥理论等等。

该部分将从结构的、文化的和个人三个方面作一梳理。

1、结构取向上的解释
结构取向上的贫困研究认为,贫困的产生主要原因在于外力,而不在于贫困者本身。

所谓社会力包含那些为产生或重新产生贫困这样一种特殊社会秩序而运筹的国家、阶级、群体、组织机构和制度。

学者在研究中国的贫困问题时在这样的结构语境中讨论的影响贫困的观点主要有:
(1)社会转型说。

该理论认为我国贫困人口产生主要由经济体制转轨与社会结构转型造成的,主要表现为:在城镇有国有企业改制导致大量的下岗失业人员的产生;在农村因农村家庭联产承包责任制的实行而导致的农村剩余劳动的转移;城市化与工业化进程中所造成的土地征用等因素致贫。

持这一观点的学者不在少数。

民政部的官员认为城市贫困人口存在的三大原因的首要原因是由于国家经济正处于改革转轨阶段,大量的城市贫困居民在短时间内还没有得到社会的消化。

田野也认为我国城市贫困人群有两部分:一部分是由于我国体制机制的转轨转型导致城市内部出现的大量失业人群和城市传统的三无人群,另一部分是在工业化推动城市经济发展和城市规模扩张的时候,大量农业剩余劳动力转移到城市,由此而形成大量新生城市贫困人群。

(2)生产力低下说。

一些学者认为一些农村偏远地区生产力的欠发展是导致贫困的重要原因。

如原华荣认为由于生产力发展水平低下而导致的物质和文化生活资料缺乏造成的贫困是生产性贫困。

(3)梯度发展说与反梯度发展说。

出现于80年代的梯度发展说曾影响过我国反贫困的实践,夏禹龙等提出地区各经济水平与潜力呈现由高到底的梯度排列,应优先发展经济水平高的地区,再发展不发达地区,遵循技术梯度转移的理论。

并认为政府应有意地将各种资源集中在发达地区,推动发达地区优先发展。

而反梯度发展理论认为这样不合理,应设法帮助贫困地区发展经济,使之有机会赶超富裕地区。

(4)资源要素说。

资源要素说又有资源匮乏、资源分配不公等观点。

姜德华等人的研究完成了对于中国区域性贫困的分类和描述,区域性贫困的成因有两种观点:一是认为贫困是由于资金缺乏,交通、通讯、能源等基础设施落后而导致对于自然资源的开发利用不足,从而造成贫困;另一类是把贫困归因于资源匮乏或结构不合理。

资源要素说在研究农村贫困中得到广泛的认同。

近年来,将人力资源的匮乏也作为贫困的致因之一。

(5)权利缺失说。

这是一种从制度层面来探讨贫困原因的观点。

屠国玺从资源分配权、社会保障权利和就业机会三个角度分析得出,城市贫困人群在经济、政治和社会方面的权利缺失是其贫困的根源所在。

这种观点在学界具有一定的认同度。

(6)社会风险与社会支持网络欠缺说。

有些学者认为贫困产生的原因在于社会性风险,比如上学、疾病、灾害等大事件是导致贫困的主要原因。

与此相对应,出现社会支持网络欠缺的观点,社会支持网络包括正式的社会安全支持网络和非正式的社会网络。

2、文化取向的解释
文化解释贫困强调贫困是一种特征:贫困群体的价值规范与行为特征,群体的态度,主观心理感受等。

刘易斯在五个家庭:关于贫困文化的墨西哥人实例研究中最早提出贫困文化的概念,他认为贫困文化是一个特定的概念标签,是一个拥有自己的结构与理性的社会亚文化。

贫困是一种自我维持的文化体系,穷人与其他社会成员在社会文化方面是相互隔离的,在长期的贫困生活中,穷人形成了一整套特定的文化体系、行为规范和价值观念体系。

后来贫困文化理论在贫困的研究中得到广泛地运用。

学者吴理财认为贫困文化是指贫困阶层所具有的一种独特生活方式,它主要是指长期生活在贫困之中的一群人的行为方式、习惯、风俗、心理定势、生活态度和价值观等非物质形式。

他以中国农村的实际举例论证了:贫困文化实际上是对贫困的一种适应,贫困的环境对人们的人格及心态所造成的影响的表现之一,便是人们对贫困的麻木;穷人文化是自我维护的需要;由于贫困文化具有自己的结构和机理,贫困文化可以通过儿童社会化得以传递,作为完整生活方式的贫困文化难以通过一时的物质贫困的消除而根除,因此他认为贫困文化是贫困长期存在的主要根源。

阎文学等认为贫困地区人们头脑中的守贫思想和落后的观念是贫困地区脱贫致富的关键制约。

王兆萍也提出了贫困人口的生活方式及其生活状态是不流动,穷人的核心价值观:土地至上,面子要紧是贫困文化的基本假设。

3、个体因素
(1)发展权利实现不足说。

丘泽奇、李守经在针对十种贫困解释评价的基础上,提出了发展权利不足说。

这种观点认为造成落伍的原因首要是主观原因,是发展主体或发展权利实现者没有很好地把握发展机会,贫困者没有任何理由以贫困自居向国家索要补贴。

这明显带有对贫困的成因归因于个人的倾向,而且没有看到社会结构性因素对于发展主体的限制作用,更没有考虑到公民权内涵的扩展已经把享受社会保障权利作为公民权之一。

实际上研究者是站在上面向下看问题,而没有看到有由于面子的影响,我国有许多贫困者宁愿受苦受累而不愿向政府伸手的一面。

(2)贫困选择说。

边缘地带的小农中国贫困的微观理解通过探讨贫困者家庭内部行为和代际行为关系,解释中国贫困在乡村家庭这一社会层面上何以发生、何以再生,以及贫困者的逻辑。

作者认为贫困者每一种行为方式中,都存在一定的合理依据,但同时这种行为又直接影响了贫困的产生,比如分家,就是这样的一种行为。

其实,贫困选择的结果也未必就是悲惨的生活状态,正如卢周来所描述的我很懒,但我很快乐的乡民以往闲适的贫困生活状态,他反对主流经济学家认为农村生产效率低下恰是因为农民们农民懒惰的观点,认为贫困也是一种快乐的生活选择。

笔者认为农民懒惰的观点固然不恰当,但是穷并快乐着也只是一种怀旧情结而已。

(3)素质低下说。

素质贫困说认为贫困的主要原因或者本质特征在于人的素质/智力/能力低下,而不在于经济的因素或者其他外部因素,这种观点曾广泛流行。

80年代中期,王小强、白南风在富饶的贫困中国落后地区的考察把人口素质确定为贫困的原因、落后的本质规定,认为贫困的本质规定不在于资源的匮乏、不是产值的高低,也不是发展速度的快慢和收入的多少,而是人的素质差人从事商品生产和经营的素质,并把人的素质量化为进取心量表进行测量。

从这一点看来,素质贫困说与贫困文化说具有相似性。

90年代中期,阎文学也分析了贫困落后的本质规定在于人的素质差,主要表现在弱智人口所占比重过大,其原因有自然因素中的水质和生态环境对人的影响外,还有通婚圈狭小而造成的落后乃至违法的婚姻方式也是导致人口智力素质低下的后天因素,文化技术的素质低下。

这种观点与理查德赫伦斯坦曾提出穷人的智商要低于不贫困的人的观点以及甘斯的观点相似。

素质低下说遭到一些学者的质疑,观点主要有:采用一种单线因果决定关系来分析一个复杂的有机系统有失偏颇;将贫困根源归咎于人的素质差时,而素质差的原因又在于结构的制约,。