监理项目部服务质量检查作业指导书

1目的
根据公司十二五规划战略要求，为推进监理项目部的管理工作规范、高效，验证公司及各事业部/子公司管理体系运行的适应性、充分性和有效性，与项目部人员的绩效考核联动，统一公司、事业部/子公司对项目检查和项目自查的评价标准，促进监理服务水平的提高，进一步提高顾客满意度，防范监理服务过程中的责任风险，特制订本作业指导书。

2适用范围
本标准适用于公司所有房屋建筑工程监理项目。

市政轨交等专业项目或外地项目可根据有关部门的要求和合同规定作适当修改，增减特殊要求。

3术语与定义
3.1管理体系检查
简称“体系检查”，按照公司/事业部/子公司的内部审核计划实施，针对监理项目部，验证其在管理体系运行、资源配置和公司制度落实等方面的检查。

3.2专项服务质量检查
简称“专项检查”，对重要分部分项工程、重要工序、关键部位的风险施工阶段，根据建设单位、上级行政主管部门和工程需要组织的，具有专业性、针对性的项目监理机构服务质量检查。

4检查依据
①建设工程质量安全管理的国家、行业、上海市的现行法律、法规和规章。

②工程建设强制性标准（包括涉及工程质量、安全、卫生和环境保护等方面的工程
建设标准强制性条文）。

③工程建设方面的规范性文件、管理性文件和技术标准、规范。

④工程设计文件、技术资料（经批准的施工组织设计、专项施工方案、专家论证评
审意见）等文件资料。

⑤委托监理合同、施工承包合同（含总包施工合同、分包施工合同及协议）等文件；
⑥本公司的管理体系文件（含管理手册、程序文件、作业指导书及相关用表）。

⑦外地项目还要执行当地的现行法规和规章。

⑧公司信息平台相关数据
5职责
5.1公司总工程师
5.1.1负责审批技术质量中心分阶段、分类别制定的公司级检查计划。

5.1.2负责将公司对项目的检查分析结果汇报到公司管理层，确定公司管理体系今后改进的
方向。

组织召开每季度项目服务质量分析会，制定纠正和预防措施。

5.2技术质量中心
5.2.1根据项目实施情况并结合项目风险评估等级，分阶段、分类别制定公司级检查计划。

每月下旬发布下月检查计划；
5.2.2组建公司级的检查小组，形成专业检查队伍。

5.3事业部/子公司总工程师
5.3.1负责审批由事业部/子公司技术质量部，分阶段、分类别制定的事业部/子公司级的检
查计划。

5.3.2组织事业部/子公司技术质量部跟踪项目部对公司级检查整改通知单或不符合报告整
改情况的验证。

5.3.3负责组织事业部/子公司级的检查和将检查分析结果汇报到事业部/子公司管理层以及
公司技术质量中心。

5.4事业部/子公司技术质量部
5.4.1根据公司信息平台对工程实施阶段的项目风险评估等级，分阶段、分类别制定本部门
的检查计划。

确保每季度覆盖一次。

对管理风险较高的项目应重点检查。

事业部检查计划作为事业部安全质量管理月报附件一并上报技术质量中心。

5.4.2组建事业部/子公司级的检查小组，形成专业检查队伍。

5.4.3对事业部/子公司所属项目按计划实施检查，根据检查结果形成事业部/子公司数据分
析报告。

5.5检查组
按照经公司/事业部/子公司总工程师批准的检查计划实施检查，填写检查记录，下发整改通知单/不合格报告，跟踪项目部整改情况。

6工作内容及标准
6.1检查人员
1公司级检查小组和事业部/子公司级检查小组。

①公司级检查小组原则上由公司总工程师、技术质量中心及专业委成员组成；
②事业部/子公司级检查小组由事业部/子公司的总工程师、技术质量部和项目专业
技术骨干人员组成，检查组成员专业配备应合理，根据检查内容安排具体检查人
员。

③体系检查应按排各事业部/子公司质量员参加（经过体系培训）。

④安全专项检查应按排各事业部/子公司安全员参加。

2检查人员的能力要求
具有三年以上工程质量或施工、设计、监理工作经历；熟悉掌握国家、行业、地方的法律、法规、规章和工程建设强制性标准，以及公司的管理体系文件；取得质量、环境和职业健康安全管理体系内审员资格；对项目现场具有敏锐的观察力和判断力，具有一定的组织协调能力和良好的职业道德。

3检查工具配置
检查组应配置的检查工具、设备，如3m钢卷尺、游标卡尺、手电筒、数码照相机、笔记本电脑、测距仪等。

根据工程需要必要时配置回弹仪、测厚仪、接地电阻测试仪等工具、设备。

6.2分级管理
检查管理工作共分为公司、事业部/子公司、项目部三级管理。

技术质量中心负责各级检查管理工作的统一领导，也是公司级的检查部门，由总工程师负责全面管理工作，责任人是技术质量中心主任；事业部/子公司负责本部门所属全部项目的服务质量检查管理，负责人是事业部总工程师，由事业部/子公司检查组负责具体实施；监理项目部的服务质量定期自查，由项目总监全面负责。

1公司检查
公司级检查按照检查计划对项目实施管理体系检查和专项检查，每季度每个事业部管理体系检查和专项检查各不少于2次，并结合公司专业委的技术力量实施对项目的支撑。

2事业部/子公司检查
事业部/子公司级检查按照检查计划对项目实施管理体系检查和专项检查。

事业部在工程开工或施工阶段变化后的三个月内应进行管理体系检查，并不少于1次/年。

每季度每个项目专项检查不少于1次，涵盖项目所涉及的专项检查内容，并根据工程进展情况和项目服务质量情况适时增加检查次数。

事业部/子公司编制的对项目部月度检查计划应在每月3日（遇节假日顺延）前上报技术质量中心。

3项目部检查
项目部应根据检查标准，在事业部开工交底前或施工阶段变化前由总监组织对管理体系进行1次自查；在咨询服务过程阶段每月专项检查不少于1次，并涵盖所涉及的专项检查内容。

自查记录应留存，对整改项须留有复查记录。

6.3检查程序
6.4检查内容
原则上按本公司“三合一”管理体系文件（管理手册、程序文件、作业指导书）及国家、行业、地方的法律法规、标准、规范要求，参照本检查标准，具体详见附表《项目监理机构工作质量检查表》，对项目部的服务质量管理进行检查，促进监理水平、服务质量的提高，合理规避服务过程中的责任风险，其中加粗黑体字为各级、各类检查的必查项。

1现场检查
现场检查实施，主要检查以下五个方面：
监理项目部综合管理工作情况；
巡视现场建筑工程实体施工质量状况，以及与图纸及规范的符合性和监理措施情况；
巡视现场安全监理工作情况；
巡视现场材料堆放及使用情况与实体安全性和使用功能性检测情况；
现场监理巡视、旁站人员到位情况。

2内业检查
现场项目部监理人员配备情况：总监/总监代表任命、授权、岗前安全教育、持证上岗率、人员与项目匹配、现场人员与投标人员相符性（不作考核指标）、总监/总监代表等关键岗位人员变更确认及考勤情况；
现场项目部规范、文件及设备设施等资源配备情况：规范、设备的有效性、与项目匹配性、登记及借阅、公司文件及传阅、业主文件确认、劳防用品发放情况，“三合一贯标”要求的执行情况等；
信息平台录入情况：关键工序信息、风险信息、影像资料、项目资料等
现场项目部监理工作指导性文件编制及审批情况（规划、细则等），内部学习交底记录；
现场项目部监理工作过程控制资料编制情况（工程质量、安全、材料审核、通知单、旁站记录等）；
检验批、分项、分部工程验收、监理质量评估报告等；
其他监理工作记录（监理日记、月报、会议纪要等）；
其他相关资料（建设单位、行政主管部门等上级部门的检查记录与整改通知单及其回复）；
以往公司/事业部/项目部三级检查记录及其整改通知单与回复单；
3对存在问题提出整改通知单/不符合报告的原则
①违反强制性标准条文；
②存在重大安全、质量隐患；
③存在的问题对工程的安全性和使用功能性有重大影响；
④存在监理的责任风险；
⑤多次检查都提出相同问题，始终未落实整改、无监理措施；
⑥现场监理提出整改要求，而施工方未采取有效措施落实到位或未整改，在事业部/公司
检查时仍然存在的问题等情况。

检查组开具整改通知单后除了发给监理项目部外，还应发给项目监管副总、事业部总工程师、公司技术质量中心及公司信息平台。

6.5评价结果、计分规则
事业部/子公司每季度汇总检查结果，上报技术质量中心备案。

项目服务质量年度考核由事业部/子公司进行，上报技术质量中心备案。

年度综合得分T=20%×（n次体系检查平均值）+80%×（n次专项检查平均值）
6.6一票否决
本检查表根据公司相关管理规定以及建设行政主管部门的要求，设置“一票否决项”，共13项（具体见下表）。

一票否决项设置一览表（共13项）
6专业检查/分包资质
7专业检查/施工方案
一票否决项判定及处理：
①检查中出现一票否决项，本单项不合格，单项不得分。

②检查中出现一票否决项，由检查部门责成项目部限期整改，事业部/子公司检查组进行
跟踪检查，技术质量中心进行抽查。

③如上述项目实施确有困难，需要报事业部/子公司，事业部/子公司处置有难度时上报
技术质量中心。

有上报记录时可不作为一票否决项。

6.7不合格项目
①检查结果以实得分与应得分比值的百分率为评价依据，分为优秀（≥91%）、良好
（81%-90%）、合格（70%-80%）、不合格（＜70%）。

得分低于70％的项目由总监落实整改；事业部/子公司跟踪复查，将整改结果上报公司技术质量中心，不得申报样板项目、优秀项目等评比，并与总监年终考核挂钩；
②在年度检查中，出现两次年终考核得分均低于70％时，建议重新对总监进行定岗定
薪。

针对多项目总监，对该总监兼任的其他项目进行扩大检查。

7记录
7.1检查计划
监理项目服务质量巡视检查计划表（JKEC/C-106-01）
7.2服务质量工作检查表
①项目监理机构管理体系检查表JKEC/C-106-02）
②桩基工程项目监理机构服务质量专项检查表（一）（JKEC/C-106-03）
③基坑工程项目监理机构服务质量专项检查表（二）（JKEC/C-106-04）
④钢筋混凝土工程项目监理机构服务质量专项检查表（三）（JKEC/C-106-05）
⑤钢结构工程项目监理机构服务质量专项检查表（四）（JKEC/C-106-06）
⑥砌体工程项目监理机构服务质量专项检查表（五）（JKEC/C-106-07）
⑦屋面工程项目监理机构服务质量专项检查表（六）（JKEC/C-106-08）
⑧幕墙工程项目监理机构服务质量专项检查表（七）（JKEC/C-106-09）
⑨装饰装修工程项目监理机构服务质量专项检查表（八）（JKEC/C-106-10）
⑩机电安装工程项目监理机构服务质量专项检查表（九）（JKEC/C-106-11）
⑪电梯工程项目监理机构服务质量专项检查表（十）（JKEC/C-106-12）
⑫建筑节能工程质量项目监理机构服务质量专项检查表（十一）（JKEC/C-106-13）
⑬危险性较大的分部分项工程阶段项目监理机构服务质量专项检查表（十二）（JKEC/C-106-14）
⑭安全、文明施工项目监理机构服务质量专项检查表（十三）（JKEC/C-106-15）
⑮项目监理机构服务质量专项检查表（附页）（JKEC/C-106-16）
⑯整改通知单（JKEC/C-106-17）
⑰整改回复单（JKEC/C-106-18）
⑱项目检查分析报告（JKEC/C-106-19）
7.3表格使用说明
①带下划线的黑体字为一票否决项。

②用“▲”号标注的内容，为重要评价项，是单项检查的必查项，此项内容如不符合要
求，该评价项分数为“0”。

③首次管理体系方面的检查项目必须包括：
④各级、各类别检查表的单项可以根据工程特点、规模、工程需要、工程所处环境和条
件等实际情况以及检查目的、需要任意组合检查条款和内容；每次检查不超过3个专业工作内容，保证检查效果；应保证项目的各实施阶段均进行了相应的检查，工期小于1年的项目，可酌情实施。

附表1：
监理项目部服务质量检查计划表
编号：
附表2：
项目监理机构管理体系检查表
编号：
项目所属部门：第事业部工程名称：检查级别：公司□事业部□项目部□
检查项目检查内容
检查项目检查内容
检查项目检查内容
检查项目检查内容
检查项目检查内容
检查项目检查内容附页：《监理项目部工作质量情况检查表》
附表3：
桩基工程项目监理机构服务质量专项检查表（一）
编号：
项目所属部门：第事业部工程名称：检查部门：公司□事业部□项目部□
检查项目检查方法
检查项目检查方法
检查项目检查方法
附页：《监理项目部工作质量情况检查表》□
附表4：
基坑工程项目监理机构服务质量专项检查表（二）
编号：
项目所属部门：第事业部工程名称：检查部门：公司□事业部□项目部□
检查项目检查方法
检查项目检查方法
检查项目检查方法
附页：《监理项目部工作质量情况检查表》□
附表5：
钢筋混凝土工程项目监理机构服务质量专项检查表（三）
编号：
项目所属部门：第事业部工程名称：检查部门：公司□事业部□项目部□
检查项目检查方法
检查项目检查方法
检查项目检查方法
附页：《监理项目部工作质量情况检查表》□
附表6：
钢结构工程项目监理机构服务质量专项检查表（四）
编号：
项目所属部门：第事业部工程名称：检查部门：公司□事业部□项目部□
检查项目检查方法
检查项目检查方法
检查项目检查方法
附页：《监理项目部工作质量情况检查表》□
附表7：
砌体工程项目监理机构服务质量专项检查表（五）
编号：
项目所属部门：第事业部工程名称：检查部门：公司□事业部□项目部□
检查项目检查方法
检查项目检查方法
检查项目检查方法
附页：《监理项目部工作质量情况检查表》□
附表8：
屋面工程项目监理机构服务质量专项检查表（六）
编号：JKEC/C-2013-106-08项目所属部门：第事业部工程名称：检查部门：公司□事业部□项目部□
检查项目检查方法
检查项目检查方法
附页：《监理项目部工作质量情况检查表》□
附表9：
幕墙工程项目监理机构服务质量专项检查表（七）
编号：
项目所属部门：第事业部工程名称：检查部门：公司□事业部□项目部□
检查项目检查方法
检查项目检查方法
检查项目检查方法
附页：《监理项目部工作质量情况检查表》□
附表10：
装饰装修工程项目监理机构服务质量专项检查表（八）
编号：
项目所属部门：第事业部工程名称：检查部门：公司□事业部□项目部□
检查项目检查方法
检查项目检查方法
检查项目检查方法
附页：《监理项目部工作质量情况检查表》□
附表11：
机电安装工程项目监理机构服务质量专项检查表（九）
编号：
项目所属部门：第事业部工程名称：检查部门：公司□事业部□项目部□
检查项目检查方法
检查项目检查方法。