融资合规调查问卷模板

尊敬的投资者/融资企业：
您好！为了更好地了解当前融资市场的合规状况，提高融资活动的合规性，我们特此开展本次融资合规调查问卷。

您的宝贵意见将有助于我们完善相关法规，优化融资环境，保障各方合法权益。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！
一、基本信息
1. 您的单位性质：
（1）国有企业
（2）民营企业
（3）外资企业
（4）其他
2. 您的单位所属行业：
（1）制造业
（2）金融业
（3）房地产业
（4）服务业
（5）其他
3. 您的职位：
（1）高层管理人员
（2）中层管理人员
（3）基层员工
（4）外部顾问
（5）其他
二、融资合规认知
4. 您对以下融资合规法规的熟悉程度如何？
（1）非常熟悉
（2）熟悉
（3）一般
（4）不太熟悉
（5）完全不熟悉
《公司法》
《证券法》
《反洗钱法》
《融资担保公司管理暂行办法》
《私募投资基金监督管理暂行办法》
5. 您认为以下哪些因素对融资合规最为关键？
（1）法律法规
（2）内部控制
（3）外部审计
（4）行业自律
（5）其他
三、融资合规实践
6. 您的单位是否制定了一套完整的融资合规制度？
（1）是
（2）否
7. 您的单位在融资过程中，以下哪些合规措施得到了有效执行？（1）项目立项审查
（2）融资方案审查
（3）合同审查
（4）资金使用监管
（5）其他
8. 您认为以下哪些因素可能导致融资合规风险？（1）内部人员违规操作
（2）外部环境变化
（3）法规不完善
（4）合规意识不足
（5）其他
四、融资合规建议
9. 您认为我国融资合规监管存在哪些不足之处？（1）法律法规不完善
（2）监管力度不够
（3）监管手段单一
（4）信息披露不充分
（5）其他
10. 您对以下融资合规方面有哪些改进建议？（1）加强法律法规宣传和培训
（2）提高监管力度和效率
（3）完善信息披露制度
（4）推广合规文化建设
（5）其他
感谢您参与本次融资合规调查问卷！请您在填写完毕后，将问卷提交给我们。

我们将对收集到的信息进行统计分析，为我国融资合规工作提供有益参考。

【提交方式】
1. 电子邮箱：[email protected]
2. 电话：400-xxx-xxxx
3. 邮寄地址：[邮寄地址]
再次感谢您的支持与配合！祝您工作顺利！
[公司名称]
[调查时间]。