IATF16949第一阶段审核准备说明
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报告）的证据
审核准备事项
备注 QP1是新加入的风险和机遇；QP15是相关方要求；ZY里面 01、02、05分别是人权、反贿赂、知识管理；实验室管理
根据超过3台试验仪器来判断是否需要 一定要和APQP的过程流程图/FMEA/CP保持一致，并且和 内审、管评、提交文审、现场1阶段、现场2阶段的KPI统
根据企业情况判断，一般诊断时候出具了
看供应商代码
注意和供应商的背靠背（供方APQP、二方审核、供应商管 理体系开发计划）
户提供标准或参考国标）；2、是否做了围栏申请或者其他办法来规避 品的堆放和实物）和设计（设计开发软件、工具书、标准、第三方测试
供产品均合格并满足各项要求，即可顺利完 注意改进结果需要和实际挂钩（一定要去除
7
管理评审结果输出 管评报告及改进建议检查 人-培训、增加、招聘-以后的其他项点）且
措施列表
记录
要有数据化的提升支撑，这个提升要和经营
计划趋势一致
8
客户满意和投诉汇 总/客户报告和记分
卡
PPAP、投诉记录、对账单
注意PPAP提交等级（一般2或3级），提交清 单可以自己更改一下规避掉保密部分；
计表一致
注意有无供应商代码的区别；有代码必须进入系统做出统 计并补充全部记录
5次的周期各不相同，可以12个月也可以到15个月，建议 12个月绩效表
注意CPK和APQP中的目标值保持一致；MSA必须覆盖计量 和计数型
注意，签字人为该产品的APQP小组成员，若有离职需要重 新任命APQP1.5后方可评审签字
IATF16949第一阶段审核准备事项
序 号
内容
文件化信息
逻辑、关联性
1
质量管理体系文件包含方针目标的说
明
手册、程序文件、作业文 件和记录的清单
Hale Waihona Puke 手册里有方针和目标说明，目标有分解到各 个乌龟图（M/C/S过程）
组织过程包括与949
2
标准有关的文件记 录，其顺序和相互 作用，包含外部支 持职能和/或外包过
9
适用于体系、产品 和过程的客户特殊
要求的清单 自上次审核以来任
APQP中1.2通过管理要求、 技术要求、质量要求来识
别并满足
注意每年年初/年底重新进行识别，一般只 要写明本年度客户要求未产生变更且本司所 供产品均合格并满足各项要求，即可顺利完
成
10 何关于新客户的信
息 自上次审核以来内
部体系、过程、产 品审核记过，包含 内部审核报告、过程审核 注意和审核方案一致性，并且内审资格、能
11 各审核开具的不符 报告、产品审核报告； 力验证；不符合项要包括客户、供方、内部
合项总数，每个发 PDCA不符合项整改表
检查、各类审核、验厂/督造等方面的
现项的陈述及其相
关要求
注意：1、是否有设计开发，是和否都要有证据（是-设计开发全套表格；否-客户提供标准或参考国标）；2、是否做了围 12 人数；3、保留连续生产的证据（物料齐全，过程均可开机，并具备半成品、成品的堆放和实物）和设计（设计开发软件
手册及其附件；文件和记 录清单
手册中的章鱼图和矩阵表是所有乌龟（过 程）的顺序和相互作用的体现。手册的范围 章节中体现了覆盖产品、场所和外包的描述
程
3
现有客户及内部绩
客户：订单/合同的台账— 每批次交付回单/一年对账 单—客户满意度调查/加权 汇总调查报告—客户验厂/ 二方审核报告—客诉/抱怨
以及8D
按照销售台账做好各类记录的统一、注意逻 辑关系（送货及时性、数量单位统一性、对 账期+回款期+质保金扣款金、满意度不要太 高、8D报告举例一份或根据供应商代码全部
补充）
效数据
12个月绩效最多需要提交5次：内审、管评
4
内部管理绩效数据为KPI统 、提交文审、现场1阶段、现场2阶段的KPI
计表
统计表均需做出并放进各个文件夹，注意各
份KPI的时间周期和值的逻辑性
5
内部产品绩效数据通过 CPK和MSA必须年度循环进行，一般半年年至
APQP中初次PPK/MSA来统计
少一次
APQP中1.2通过管理要求、 注意每年年初/年底重新进行识别，一般只
6 客户特殊状态识别 技术要求、质量要求来识 要写明本年度客户要求未产生变更且本司所
别并满足
审核准备事项
备注 QP1是新加入的风险和机遇；QP15是相关方要求；ZY里面 01、02、05分别是人权、反贿赂、知识管理；实验室管理
根据超过3台试验仪器来判断是否需要 一定要和APQP的过程流程图/FMEA/CP保持一致，并且和 内审、管评、提交文审、现场1阶段、现场2阶段的KPI统
根据企业情况判断，一般诊断时候出具了
看供应商代码
注意和供应商的背靠背（供方APQP、二方审核、供应商管 理体系开发计划）
户提供标准或参考国标）；2、是否做了围栏申请或者其他办法来规避 品的堆放和实物）和设计（设计开发软件、工具书、标准、第三方测试
供产品均合格并满足各项要求，即可顺利完 注意改进结果需要和实际挂钩（一定要去除
7
管理评审结果输出 管评报告及改进建议检查 人-培训、增加、招聘-以后的其他项点）且
措施列表
记录
要有数据化的提升支撑，这个提升要和经营
计划趋势一致
8
客户满意和投诉汇 总/客户报告和记分
卡
PPAP、投诉记录、对账单
注意PPAP提交等级（一般2或3级），提交清 单可以自己更改一下规避掉保密部分；
计表一致
注意有无供应商代码的区别；有代码必须进入系统做出统 计并补充全部记录
5次的周期各不相同，可以12个月也可以到15个月，建议 12个月绩效表
注意CPK和APQP中的目标值保持一致；MSA必须覆盖计量 和计数型
注意，签字人为该产品的APQP小组成员，若有离职需要重 新任命APQP1.5后方可评审签字
IATF16949第一阶段审核准备事项
序 号
内容
文件化信息
逻辑、关联性
1
质量管理体系文件包含方针目标的说
明
手册、程序文件、作业文 件和记录的清单
Hale Waihona Puke 手册里有方针和目标说明，目标有分解到各 个乌龟图（M/C/S过程）
组织过程包括与949
2
标准有关的文件记 录，其顺序和相互 作用，包含外部支 持职能和/或外包过
9
适用于体系、产品 和过程的客户特殊
要求的清单 自上次审核以来任
APQP中1.2通过管理要求、 技术要求、质量要求来识
别并满足
注意每年年初/年底重新进行识别，一般只 要写明本年度客户要求未产生变更且本司所 供产品均合格并满足各项要求，即可顺利完
成
10 何关于新客户的信
息 自上次审核以来内
部体系、过程、产 品审核记过，包含 内部审核报告、过程审核 注意和审核方案一致性，并且内审资格、能
11 各审核开具的不符 报告、产品审核报告； 力验证；不符合项要包括客户、供方、内部
合项总数，每个发 PDCA不符合项整改表
检查、各类审核、验厂/督造等方面的
现项的陈述及其相
关要求
注意：1、是否有设计开发，是和否都要有证据（是-设计开发全套表格；否-客户提供标准或参考国标）；2、是否做了围 12 人数；3、保留连续生产的证据（物料齐全，过程均可开机，并具备半成品、成品的堆放和实物）和设计（设计开发软件
手册及其附件；文件和记 录清单
手册中的章鱼图和矩阵表是所有乌龟（过 程）的顺序和相互作用的体现。手册的范围 章节中体现了覆盖产品、场所和外包的描述
程
3
现有客户及内部绩
客户：订单/合同的台账— 每批次交付回单/一年对账 单—客户满意度调查/加权 汇总调查报告—客户验厂/ 二方审核报告—客诉/抱怨
以及8D
按照销售台账做好各类记录的统一、注意逻 辑关系（送货及时性、数量单位统一性、对 账期+回款期+质保金扣款金、满意度不要太 高、8D报告举例一份或根据供应商代码全部
补充）
效数据
12个月绩效最多需要提交5次：内审、管评
4
内部管理绩效数据为KPI统 、提交文审、现场1阶段、现场2阶段的KPI
计表
统计表均需做出并放进各个文件夹，注意各
份KPI的时间周期和值的逻辑性
5
内部产品绩效数据通过 CPK和MSA必须年度循环进行，一般半年年至
APQP中初次PPK/MSA来统计
少一次
APQP中1.2通过管理要求、 注意每年年初/年底重新进行识别，一般只
6 客户特殊状态识别 技术要求、质量要求来识 要写明本年度客户要求未产生变更且本司所
别并满足