2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题

2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试
题
一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕
1、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。

A．15：00至15：30
B．13：00至15：30
C．15：30至16：00
D．13：00至15：00
2、上市公司申请发行新股，最近〔〕个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降〔〕以上的情形。

A．24；30%
B．12；50%
C．24；50%
D．12；30%
3、关于β系数，以下说法错误的选项是__。

A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
B．β系数的绝对数值越大，说明证券承担的系统风险越大
C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数是对放弃即期消费的补偿
4、按照《证券投资基金管理方法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。

A．1
B．2
C．3
D．4
5、根据我国《证券法》和《证券交易所管理方法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。

A．制定、修改证券交易所的业务规则
B．制定和修改证券交易所章程
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D．选举和罢免会员理事
6、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。

A．投资管理方式不同
B．风险控制程度不同
C．收益率不同
D．交易成本和管理费用不同
7、基金管理公司交易部的主要职能有__。

A．负责基金交易席位的安排、交易量管理
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．执行投资部的交易指令
8、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。

A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．确定对具体客户的授信额度
9、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。

__
A．100 100
B．100 500
C．500 1000
D．500 500
10、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，说明投资者所持有的基金份额的〔〕，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，说明投资者所持基金份额的〔〕。

A．减少；减少
B．减少；增加
C．增加；增加
D．增加；减少
11、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。

A．价格发现功能
B．套利功能
C．投机功能
D．套期保值功能
12、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。

A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．实质期权
13、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是〔〕。

A．信用公司债券
B．附认股权证的公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券
14、证券经纪商和客户之间的关系是__。

A．从属
B．依附
C．委托代理
D．互相制约
15、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元
人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。

A．50
B．100
C．150
D．200
16、境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的〔〕。

A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
17、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。

A．记账式债券
B．实物债券
C．票券式债券
D．凭证式债券
18、__形式不属于自助委托。

A．当面委托
B．磁卡委托
C．电脑自助委托
D．远程终端委托
19、基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。

A．交易前
B．交易后
C．交易进行1日后
D．交易进行1日前
20、以下可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．结合资产管理计划资产的损失
B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用
C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
D．稽核资产管理计划推广期间的费用
21、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

A．证监会官网
B．中国货币网
C．中国资本网
D．中国货币信息网
22、保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票
B．货币市场工具
C．衍生金融工具
D．与保本期一致的债券
23、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。

A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易日的基金份额净值
24、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A．10
B．15
C．30
D．45
25、对上市证券认识错误的一项是__。

A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意
C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格
二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分〕1、在证券交易的过程中，结算主要包括__。

A．清算
B．交收
C．交割
D．支付
E．收讫
2、一般而言，证券交易风险的种类是__。

A．法律风险
B．市场风险
C．技术风险
D．经营风险
E．管理风险
3、拟发行上市公司改组时，应防止主要业务与〔〕相同或类似，存在同业竞争。

A．前五名股东
B．全体股东
C．前十名股东
D．实际控制人及其控制法人
4、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见__内启动推广工作。

A．30日
B．10日
C．60日
D．6个月
5、__是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．连续净额清算
D．集中净额清算
6、参与证券投资的金融机构包括__。

A．中央银行
B．银行业金融机构
C．证券经营机构
D．保险公司
7、可转换债券实际上是一种普通股票的__。

A．看涨期权
B．看跌期权
C．百慕大期权
D．利率期权
8、关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，以下说法错误的选项是__。

A．每一个证券账户申购量最少为1000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D．深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××
9、关于股份的资本，以下说法中，正确的有〔〕。

A．是指在公司登记机关登记的资本总额
B．是注册资本
C．有股东认购或公司募足的股款构成
D．其基本构成单位是股份
10、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以__。

A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券
11、发行人应披露其所处行业的基本情况，包括__。

i
A．行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等
B．行业竞争格局和市场化程度
C．影响行业发展的有利和不利因素
D．发行人所处行业的经营模式、行业的周期性
12、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是〔〕。

A．中国证监会
B．并购重组委
C．国务院
D．证券业协会
13、以下选项中属于资产管理业务市场风险的是__。

A．证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B．证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C．证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D．因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
14、2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。

其计算公式是：__。

A．净资本=资产余额×不同的折扣比例-负债总额
B．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)
C．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额
D．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额-或有负债
15、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起〔〕个月内进行基金募集。

超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

A．3
B．9
C．12
D．6
16、以下关于申报原则的说法，不正确的选项是__。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
17、对基金信息披露质量的最低要求是〔〕。

A．通俗性
B．真实性
C．时效性
D．全面性
18、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。

A．参与优先股票和非参与优先股票
B．累积优先股票和非累积优先股票
C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
D．可转换优先股票和不可转换优先股票
19、对基金投资进行限制的主要目的不包括__。

A．引导基金分散投资，降低风险
B．发挥基金引导市场的积极作用
C．防止基金操纵市场
D．引导基金消除市场系统风险
20、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。

A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
21、普通股筹资的优点不包括__。

A．普通股筹资没有固定的利息负担。

公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；假设公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资时机，可不支付或少支付股利
B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益
C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能归还，对保证公司最低的资金需求有重要意义
D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权
22、关于单个证券的风险度量，以下说法正确的选项是__。

A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大
C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差
D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
23、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和催促是__的权力。

A．证券公司
B．证券业协会
C．证监会
D．证券交易所
24、以下属于明文表示的内幕交易行为的有〔〕。

A．发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行交易 
B．证券公司将自营业务与代理业务混合操作 
C．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 
D．承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券
25、股价平均数采用股价平均法，可分为__。

A．简单算术股价平均数
B．复合股价平均数
C．修正股价平均数
D．加权股价平均数。