用友NC预算管理手册

用友NC 预算管理使用手册
录
目
第1章系统概述 (1)
1.1名词解释 (1)
1.2产品应用目标 (1)
1.2.1全面预算管理 (1)
1.2.2灵活定义预算样表 (1)
1.2.3完整的预算编制流程，多种编制方式方法 (1)
1.2.4预算执行控制 (1)
1.2.5预算执行 (1)
1.2.6预算分析 (2)
1.3主要功能 (2)
1.4与其它产品接口 (5)
第2章应用流程 (6)
2.1系统应用流程图 (6)
第3章应用准备 (8)
3.1参数说明 (8)
3.2基本档案 (8)
3.3应用准备 (9)
第4章操作说明 (10)
4.1系统设置 (10)
4.1.1预算登录 (11)
4.1.2登录设置 (11)
4.1.3系统维护 (13)
4.2基础设置 (13)
4.2.1预算场景 (14)
4.2.2预算主体 (17)
4.2.3维度管理 (20)
4.2.4分类维度 (24)
4.2.5周期方案 (26)
4.2.6预算指标 (28)
4.2.7预算样表 (29)
4.2.8数据分配 (38)
4.3场景设置 (40)
II
目录
4.3.1预算日历 (40)
4.3.2预算目录 (42)
4.3.3导航设置 (46)
4.3.4样表权限 (47)
4.3.5样表定制 (49)
4.3.6启动编制 (50)
4.4预算编制 (51)
4.4.1预算编制 (53)
4.4.2审批上报 (60)
4.4.3预算查阅 (63)
4.4.4预算批复 (65)
4.4.5预算调整 (71)
4.4.6生成关联计划 (75)
4.4.7假设录入 (76)
4.4.8离线端工具下载 (77)
4.4.9预算调整单 (82)
4.5控制预警 (83)
4.5.1控制方案 (83)
4.5.2预警方案 (94)
4.6预算执行 (96)
4.6.1日常执行数 (96)
4.7预算分析 (98)
4.7.1预算分析 (99)
4.7.2预算联动 (101)
4.7.3数据追踪 (102)
4.7.4预算查询 (103)
4.8版本管理 (104)
4.8.1计划版本管理 (104)
4.8.2版本集合管理 (105)
4.9分步式应用 (107)
4.9.1分布式应用概述 (107)
4.9.2缺省场景数据导入 (107)
4.9.3缺省场景数据导出 (108)
4.9.4分布式服务器设置 (110)
4.9.5分布管理 (111)
4.9.6分布式操作流程 (112)
附录 1 预算函数说明 (126)
1.取常数值函数（用于表头表底公式设置） (126)
目录
III
2.宏替换函数（多嵌套于IUFO函数中） (127)
3.区域函数（通过单元格坐标取数） (128)
4.维度匹配取数函数（通过维度匹配取数） (142)
5.预算审核公式（用于审核公式设置） (154)
6.数学函数 (157)
7.字符处理函数 (158)
8.时间和日期函数 (158)
9.常见公式报错处理 (159)
第1章系统概述
1.1名词解释
全面预算：就是企业在科学地对内部、外部环境进行分析和预测的基础上，用货币
量和物理量的形式反映企业未来一定时期的生产经营及财务成果的一系列目标与
规划。

1.2产品应用目标
1.2.1全面预算管理
1.
2.
3.
4. 全面预算管理，支持主预算(Master Budgets)包括预计的资产负债表、预计的利润表和预计的现金流量表，这些表可以具体分解为销售预算、生产预算、产品销售成本预算、销售费用预算、管理费用预算及资本支出预算等。

多期间预算管理，支持长期预算、中期预算、短期预算编制与管理。

为企业预算的事前编制、事中控制和事后分析提供了一个平台，支持从预算档案准备，预算编制，预算执行，预算控制，预算分析，完整的应用流程。

支持集团企业应用，完成集团上报、下发、汇总、批复、分解等功能。

1.2.2灵活定义预算样表
1.
2. 快速方便地定义预算样表，支持复杂、灵活的样表格式；灵活定义样表表内、表间公式。

1.2.3完整的预算编制流程，多种编制方式方法
1.
2.
3. 支持填制、审批、上报、批复、调整、查阅完整的编制流程；自上而下，自下而上、自编制多种数据模式；
导入、导出、离线编制多种编制方法。

1.2.4预算执行控制
1.
2.
3. 对财务、业务执行情况实现动态实时控制；
控制方式灵活多样，可以实现严格控制，提示控制，可以实现总额控制，单项控制，支持当期控制、累进控制等；
可以事前、事中控制，可以通过预警平台进行事后控制预警。

1.2.5预算执行
多种方式获取预算执行数据，包括公式模板、业务函数、手工输入、导入等。

2
1.2.6预算分析第一章系统概述
1.
2.
3.
4. 多种分析方式，差异分析，对比分析，完成分析等；跨主体进行预算分析；
多期间预算分析；
灵活定义分析数据的展现形式。

1.3主要功能
全面预算系统提供从预算准备、预算编制、预算控制、预算执行、预算分析完整的
应用流程；系统有8个大的功能结点；大功能结点分别为：系统设置、基础设置、
场景设置、预算编制、控制预警、预算执行、预算分析、多版本应用；完成的主要
功能如下表：
预算使用的档案准备，包括建立预算场景、预算主体、预算周期方案、
编制、调整预算数据完整的流程，包括确认、审批、批复、查阅等；
明细功能结点完成的功能见下表：
第一章系统概述
3
）指定指标的生效、失效；
）导入，
）
4
第一章系统概述
）
）提供组控制、
）执行数据汇总；
第一章系统概述
1.4与其它产品接口图 1.4-1 与其它产品接口图5
接口说明：
与NC各业务系统接口
1）从NC各业务系统获取实际执行数据；
通过IUFO业务函数的方式可以从NC总账、收付报等系统取实际执行数据；
通过公式模板的方式可以从NC总账、收付报取实际执行数据。

2）其他系统
可以通过导入导出接收其他系统的数据。

3）对NC各业务系统执行预算控制与预警
支持对NC总账、收付报系统进行控制、预警。

休息一会儿…
2.1系统应用流程图
系统流程图如图 2.1-1所示。

第2章应用流程
第二章应用流程
7
图 2.1-1系统应用流程图
第3章应用准备3.1参数说明
登录集团进行参数的设置：
客户化——参数设置——管理会计——全面预算
参数编码：NTB001
参数名称：定时后台取执行数时间
参数值类型及编辑方法：手工录入时间
参数用途：设置日常执行节点，自动执行取数公式的时间。

只有日常执行节点的计
划设置了定时取数才能执行，默认为手工执行。

3.2基本档案
预算系统编制预算数据前需要准备以下基本档案：
必须设置的档案（功能结点）：
预算场景（基础设置）
预算主体（基础设置）
登录设置（基础设置）
预算维度（基础设置）
预算指标（基础设置）
预算样表（基础设置）
预算日历（场景设置）
预算体系（场景设置）
导航设置（场景设置）
启动编制（场景设置）
依需要设置的档案（功能结点）：
周期方案（系统有预制档案，如能满足要求，无需再设置）
分类维度（系统有预制档案，如能满足要求，无需再设置）
预算假设（可以通过编制普通预算样表来录入预算假设数据）
数据分配（系统预制有默认权限，如满足应用要求，无需设置）
假设设置（可以通过编制普通预算样表来录入预算假设数据）
样表权限（系统预制有默认权限，如满足应用要求，无需设置）
样表定制（如基础设置建立的样表能够应用于场景，则无需定制）
第三章应用准备
9
3.3应用准备
应用时区别以下两种情况分别做应用准备：
1）与NC其他系统共同应用时
在UAP建公司档案，建公司账；
在UAP权限管理建立用户，关联公司，分配用户结点权限；
在UAP平台建立必要的档案或使用已有公共档案，如公司、科目、收支项目等，
并将这些档案导入预算系统；预算特有的档案在预算系统建立；
设置UAP预警平台（预警方案进行预警时使用）。

2）预算系统单独使用时
在UAP权限管理建立用户，分配用户结点权限；
直接在预算系统建立档案；
设置UAP预警平台（预警方案进行预警时使用）。

休息一会儿…
第4章操作说明4.1系统设置
功能描述
系统设置完成全面预算系统登录权限设置，包括预算登录，登录设置、系统维护三
个结点。

名词解释
1）场景：是一个具体的预算编制环境。

2）主体：预算主体是指预算的责任单位，即承担该预算任务或者责任的单位，也是预算控制和分析的单位。

系统设置流程图
系统设置流程图如图 4.1-1所示。

登录UAP建立
用户（用户组），分配结点权限
Tbadmin(账
套管理员)登
录缺省场景
根主体
建立（导
入）预算
主体（预
算主体）
建立预算场景并
给场景分配主体
权限
（预算场景）
设置用户（用户
组）登录权限
（登录设置）具体用户登录
任意场景任意
主体
图 4.1-1 系统设置流程图
第四章操作说明
11
4.1.1预算登录
预算登录指的是从NC系统登录进入全面预算管理系统。

预算登录是相对NC系统
来说的，用户登录NC为一次登录，从NC进入预算管理系统为预算登录。

操作界面
图预算登录
操作流程
第一步：选择登录场景；
第二步：选择登录主体；
第三步：点击“登录”。

操作说明
选择登录场景后，主体根据场景进行过滤，只显示能够“读”该场景的有效的主体。

注意事项
因不同的场景会有不同的预算主体，所以要求登录时首先选择预算场景，根据场景
过滤出主体后，再选择主体登录。

4.1.2登录设置
登录设置用于定义用户或用户组以何种身份登录哪个预算主体,即设置预算登录的
条件。

操作界面
12
第四章操作说明
图登录设置
操作流程
第一步：选择场景；
第二步：根据场景过滤有该场景权限并且当前用户有登录权限的主体以及这些主体
创建的下级主体，选择需进行设置的主体；
第三步：选择该主体对应的的用户，用户组，点击“>”将选中的用户、用户组选
入右窗口；点“保存”菜单。

操作说明
1）选择登录场景后，主体根据场景及当前登录用户进行过滤，系统预制一系统管理员Tbadmin，以Tbadmin用户登录，显示的主体如下：该场景中有效的所有
主体；以普通用户登录，显示的主体如下：1）在该场景当前登录用户有权限的
主体；2）这些主体创建的下级主体；
2）选择主体后，可选的用户、用户组根据UAP平台权限设置结点设置的该主体对应公司关联的用户、用户组过滤；显示的规则如下：1）如果预算主体是UAP
平台的公司档案导入的，或者预算系统建立但与UAP平台的公司档案建立了关
联（参见预算主体，数据导入，数据关联的功能说明），则显示UAP平台权限
管理结点关联该公司的用户，用户组；2）如果主体是预算系统自己建立的“公
司”类型的主体，没有与UAP公司档案关联，显示UAP平台权限管理结点关
联“集团”的用户，用户组；3）如果主体是预算系统自己建立的“部门”类型
的主体，没有与UAP公司档案关联，显示本部门主体直接上级的“公司”类型
的用户、用户组；
第四章操作说明
13 3）用户、用户组区别显示，用户组后面有（+）显示；
4）V3.1版本中增加在登录设置中按照用户名称进行排序显示（项目问题）。

注意事项
1）系统管理员可以设置任意场景、任意主体的登录权限，普通用户只能设置当前登录场景主体的登录权限；
2）除了系统管理员Tbadmin外，NC账套管理员也可以行使与系统管理员Tbadmin 相同的功能；
3）系统管理员Tbadmin和NC账套管理员设置登录权限时，只能登录“集团”
主体。

4.1.3系统维护
系统维护用于解除异常操作或者并发操作时锁定的计划。

操作界面
图系统维护
操作流程
第一步：选择锁定的计划；
第二步：点击“解锁”按钮。

可以解除已经锁定的计划。

4.2基础设置
功能描述
基础设置主要完成预算档案的准备工作，包括建立预算场景、预算主体、预算维度、
预算指标，建立预算样表等；基础设置中建立的档案一般是不随预算年度、预算环
境等发生变化的档案，是各具体预算场景使用的公共档案部分。

基础设置流程图
14
建立（导入）预算维建立设置预算假第四章操作说明
登陆缺省场景根主体度、指标并分配主体
权限（维度管理、预
算指标）
设、周期方案（预
算假设、周期方
案）
建立预算样表
（预算样表）
登录缺省场景任
意主体
1
2
3
4.2.1预算场景
企业的经营是连续的，企业的预算工作也是连续的，但是在实际预算编制工作中，预算假设、预算内容、包括预算方法等在不同的时期都会发生变化，甚至在同一时期由于预算目的不同也会采用不同的预算假设和预算方法。

因此为了更好地体现预算工作的连续性和预算工作的变化性、多样性，增加一个预算场景的设置，用预算场景来确定一个在连续和变化中的一个固定范围，决定一个具体的预算编制环境。

名词解释
预算场景用来定义预算的环境，它作用于编制—执行—分析完整的循环。

操作界面
第四章操作说明
15
图场景基础信息
操作流程
如何增加场景：
双击〖预算场景〗功能结点，弹出预算场景设置界面，选中左边场景列表的根结点，
点〖增加〗菜单。

在弹出的场景基本信息设置界面（如图）输入该场景的编
码、名称、对应年度，全部设置完毕点〖保存〗菜单；可以对预算场景设置权限管
理，方法是选中场景点〖修改〗菜单，点开“权限管理”页签，具体操作流程参见
2.9数据分配。

如何修改场景：
双击〖预算场景〗功能结点，弹出预算场景设置界面，选中左边场景列表的具体场
景，点〖修改〗菜单。

弹出场景基本信息界面修改相应信息并保存。

如何删除场景：
双击〖预算场景〗功能结点，弹出预算场景设置界面，选中左边场景列表的具体场
景，点〖删除〗菜单。

注意：只有未启用的预算场景才能删除。

如何复制场景：
双击〖场景复制〗功能结点，弹出场景复制的界面，选择控制方案或预算目录，然
后通过下拉框选中源场景和目的场景点击〖复制〗按钮。

操作说明
1）系统登录时有一个默认场景，在默认场景中设置各基本档案的基本信息，这些信息是各年都基本保持不变的基本数据；每年的预算工作对应一个或多个预算
场景；预算数据是在具体场景中填制；
2）进入具体场景，默认场景设置的基本档案的基本信息（如预算假定的名称，编码等）不能编辑，基本档案的数据可以编辑（如预算定额中的各定额数值）。

16
第四章操作说明项目说明
编码：20位，用户可以采用数字、字母、汉字、符号等组合输入；
名称：80位，可以重复；
生效日期：根据场景对应年度相应的开始日期自动生成；
失效日期：根据场景对应年度相应的结束日期自动生成；
创建主体：根据当前登录主体自动生成；
创建人：根据当前登录人自动生成；
创建日期：根据当前登录日期自动生成；
修改人：修改场景时根据当前登录人自动生成；
修改日期：修改场景时根据当前登录人自动生成；
系统预置：标识该档案是否系统预置，预置档案只允许修改名称；
控制场景：标识该场景是否用于对实际执行进行控制、预警的场景；
年度：通过上下箭头输入场景对应的年度，除系统缺省场景外，每个场景都对
应一个年度；
备注：输入备注信息；支持数字、字母、汉字、符号等组合输入。

注意事项
1）只有基本档案的创建主体才能修改、删除自己创建的基本档案；
2）场景权限管理的操作参见〖数据分配〗功能结点的说明；场景可以建立完毕就进行权限分配，也可以在所有基本档案全部建立完毕后在〖数据分配〗功能结
点集中分配。

常见问题
问题：预算场景必须对应一个的具体年度，那么如果想一次编制多年的预算怎么办，
如跨年度的长期预算？
答：每个场景对应一个具体的年度，这个年度用于实例化周期方案中年度参数；但
不是不能在一个场景中编制多年数据，编制时只需在周期方案中增加设置几个年度
参数结点，如增加设置N-1，N-2，N-3等，预算场景对应的年度实例化周期方案的
年度参数N，如实例化为2005，则N-1，N-2，N-3自动实例化为2004，2003，2002，这样就可以在一个场景中编制2002年到2005年四年的长期计划了。

应用举例
场景应用举例：
应用（1）如：集团每年都需要编制预算，预算数据1年只需要1套；这种应用下，
可以按年设置预算场景，1年建立一个预算场景，在每个场景中编制数据即可。

应用（2）如：集团每年都需要编制预算，编制预算时会根据不同的目的，不同的
假设形成多套预算数据，如集团需要在2005年建立两套预算数据，一套用于内部
管理，一套用于对外披露；这种应用下，可以每年建立两个场景，一个为“内部管
理场景”，一个为“对外披露场景”，两个场景对应的年度都是2005，建立场景可以
第四章操作说明
17通过数据分配功能可以分配给不同的主体，实现不同场景预算数据由不同的编制主
体编制。

4.2.2预算主体
预算主体是指预算的责任单位，即承担该预算任务或者责任的单位，也是预算控制
和分析的单位。

一般来说，预算主体也是最基本的预算编制单位。

预算的主体可以
是一个集团，一个公司，或者一个部门。

操作界面
图主体基础信息
图导入UAP档案的类型选择
18
第四章操作说明
图导入档案成员选择
图对应会计主体
操作流程
如何增加预算主体：
双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成
员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面（如图），选中左边主体成员的根
结点或任意成员，点〖增加〗菜单，在弹出的主体成员基本信息界面输入新建主体
成员的编码、名称、生效日期、失效日期、主体类型等，全部设置完毕点〖保存〗
菜单。

如何设置预算主体与UAP公司的对应：
双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成
员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边主体成员的根结点或任意成员，
选择〖数据对应〗页签点〖修改〗菜单，在〖基础数据类型〗字段选择“公司目录”
（如图），然后在〖来源记录主键〗选择具体的对应公司（如图），全
部设置完毕点〖保存〗菜单。

如何设置预算主体与会计主体的对应：
双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成
员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边主体成员的根结点或任意成员，
第四章操作说明
19选择〖数据对应〗页签点〖修改〗菜单，在〖基础数据类型〗字段选择“会计主体”，
然后在〖来源记录主键〗选择具体的对应会计主体，全部设置完毕点〖保存〗菜单。

如何导入UAP的基本档案作为预算主体：
双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成
员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边主体成员的任意成员，选择〖数
据导入〗菜单，在弹出的界面中〖基础数据类型〗字段选择UAP基本档案类型（如
图），然后在〖来源记录主键〗选择具体的对应公司成员（可以多选）（如图
），全部设置完毕点〖确认〗按纽。

如何修改预算主体：
双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体列表的任意结
点，选中左边主体结点，点〖成员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左
边主体成员的根结点或任意成员，点〖修改〗菜单，在弹出的主体成员基本信息界
面修改所选主体成员的编码、名称、生效日期、失效日期、主体类型等，全部设置
完毕点〖保存〗菜单。

如何删除预算主体：
双击〖预算主体〗功能结点，弹出预算主体设置界面，选中左边主体结点，点〖成
员管理〗菜单，进入该主体成员管理界面，选中左边主体成员的根结点或任意成员，
点〖删除〗菜单。

操作说明
1）预算主体分成虚拟、公司、部门三种类型，虚拟主体一般不作为实际核算主体，只是在预算管理时作为预算考核与管理的单位，故虚拟主体的实际数据只能通
过汇总下级主体的数据形成；公司、部门类型的预算主体可以直接录入数据，
也可以汇总下级主体数据。

2）只有设置了预算主体与UAP公司的对应关系，在预算“取实际执行数”操作时才能取到相应的实际执行数据；才能进行预算控制与预警；
3）登录“集团”，可以在主体树的任意结点增加下级主体；登录其他主体，只能在当前登录主体及其下级主体结点上增加下级成员；
4）在V3.1版本中，因为总账增加了多会计主体，多账簿的参照。

如果需要取总账的实际发生数据，需要在主体中对应“会计主体”。

如果公司目录没有对应会
计主体，则系统自动匹配该该公司对应的会计主体，如果部门档案没有对应会
计主体，则系统自动匹配该部门所在公司的会计主体，这时如果以部门作为预
算主体编制计划时，部门档案只能作为科目的辅助核算；
5）V3.1版本中针对主体可以设置对应“数据源”。

可以实现不同主体按照不同的数据源进行取数。

项目说明
编码：20位，用户可以采用数字、字母、汉字、符号等组合输入，
名称：80位，可以重复；
20
第四章操作说明生效日期：根据当前登录日期自动生成，可以修改；
失效日期：默认为空，可以修改；
创建主体：根据当前登录主体自动生成；
创建人：根据当前登录人自动生成；
创建日期：根据当前登录日期自动生成；
修改人：修改主体信息时根据当前登录人自动生成；
修改日期：修改主体信息时根据当前登录人自动生成；
系统预置：标识该档案是否系统预置，预置档案只允许修改名称；
主体类型：分成虚拟、公司、部门三种主体类型；
备注：输入备注信息；支持数字、字母、汉字、符号等组合输入；
基础数据类型：对应UAP档案或导入UAP档案时，对应UAP的基础数据类型，
有两种：公司、部门；
来源记录编码：对应UAP档案或导入UAP档案时，选择具体的UAP档案编码，
可以多选；
来源记录名称：对应UAP档案或导入UAP档案时，选择具体的UAP档案编码
后，自动带入档案名称；
会计主体：对应UAP档案中的会计主体。

注意事项
1）只有基本档案的创建主体才能修改、删除自己创建的基本档案；
2）只有主体未使用时才能删除，判断未使用的标准是：该主体没有创建过其他基本档案。

4.2.3维度管理
维度管理用于定义预算系统使用的维度，维度决定了指标的对象属性。

维度可以是
NC的所有基本档案（含行业基本档案）。

名词解释
1）预算维度：又称为预算对象，指按什么来编制预算。

例如编制销售收入预算，希望按照存货和地区来编制，那么存货、地区就是预算维度；
2）维度成员：某项维度中具体的值。

例如存货这个维度，成员包括彩电、冰箱、洗衣机等内容。

操作界面
第四章操作说明
21
图维度定义基础信息
图维度成员基础信息
22
第四章操作说明
图导入UAP档案
操作流程
如何新建维度：
双击〖维度管理〗功能结点，弹出维度管理列表界面（如图），选中左边维
度列表的根结点，点〖增加〗菜单。

在弹出的维度基本信息界面输入新建维度的编
码、名称、生效日期、失效日期等，设置完毕点〖保存〗菜单；可以对预算维度设
置权限管理，方法是选中维度点〖修改〗菜单，点“权限管理”页签，具体操作流
程参见 2.9数据分配；
如何修改维度：
双击〖维度管理〗功能结点，弹出预算维度列表界面，选中左边维度列表的维度，
点〖修改〗菜单。

在弹出的维度基本信息界面编辑该维度的编码、名称、生效日期、
失效日期、编码规则等，修改完毕点〖保存〗菜单。

如何删除维度：
双击〖维度管理〗功能结点，弹出预算维度列表界面，选中左边维度列表的维度，
点〖删除〗菜单。

注意：只有该维度未启用的情况下才可以删除。