浅谈工程项目变更索赔管理实施策略

浅谈工程项目变更索赔管理实施策略
发布时间：2021-04-27T03:06:11.626Z 来源：《建筑学研究前沿》2021年3期作者：陈飞[导读] 目前，建筑行业施工单位众多，市场竞争异常激烈，企业效益持续恶化，合同内获取利润的可能性越来越小，变更索赔逐渐成为施工单位避免亏损或提高盈利水平的重要手段。

中铁十局集团有限公司南京至马鞍山国家高速公路扩建工程
NM-SG5标项目经理部工程经济部江苏省南京市 211100摘要：目前，建筑行业施工单位众多，市场竞争异常激烈，企业效益持续恶化，合同内获取利润的可能性越来越小，变更索赔逐渐成为施工单位避免亏损或提高盈利水平的重要手段。

但是，施工企业的变更索赔工作并非都能达到预期的效果，一些管理上的短板往往制约
了变更索赔作用的发挥。

本文从近年来众多施工项目中汲取管理得失，探索变更索赔管理的实施策略，以指导工程项目提升盈利水平。

关键词：市场竞争；变更索赔；实施策略
引言
变更索赔是指在工程项目实施过程中，为实现管理目标所进行的设计变更、合同变更、政策性费用调整、索赔等生产经营活动。

作为项目管理的重要组成部分，其根本任务是在确保安全、质量、工期和环保的前提下，当施工过程中出现合同外或非常规事件时，通过提出设计变更或施工索赔，来减少可能遭受的损失，从而切实维护企业合法、合理的利益。

这是一项系统性工作，需要通过一系列实施策略才能达到理想的结果，否则任何短板都将形成木桶效应，陷入事倍功半的低效状态。

一、建筑行业不利现状
1.部分亏损因素成为通病
综合国内多数大型项目来看，人工定额单价低、大临工程数量不足和指标低下、文明施工和外部迎检等隐性成本增加、工期延长增加管理成本，这些几乎成了常规亏损项。

由于造价体系更新跟不上社会发展，施工企业难以改变现状，直接造成了企业盈利困难。

2.施工图招标已经常态化
随着业主管理的规范化，越来越多工程项目采用施工图招标，从客观角度来看，工程项目开展变更索赔的难度在加大，通过变更索赔获取项目利润的空间在收窄。

3.竞争态势仍将长期延续
国家建筑市场施工承包商和从业人数居高不下，而国内基础设施建设逐步完善，全球经济受新冠肺炎疫情影响短期内难以摆脱颓势，加之不发达地区政局动荡，依赖国外市场拓展业务也是步履维艰。

因此，建筑行业的竞争态势将长期延续。

二、变更索赔管理实施策略（一）优化制度体系建设
施工企业应结合行业现状和自身实际，合理制定变更索赔管理办法，明确考核频次和奖惩标准，突出项目创效的引领作用。

同时，明确企业总部和项目部两个层级的工作职责。

企业总部主要负责制订奖惩标准、制定变更索赔工作计划、考核兑现、督导策划方案实施、协调维护外部关系。

项目部是变更索赔策划方案的具体编制者和实施者，负责配合总部开展变更索赔工作，负责变更方案的经济比选和资料的收集、整理，及时上报签证，审批信息跟踪，基础资料归档等工作。

必要时，建立变更索赔专家组，对重点项目或重大问题进行会诊，指导项目全过程做好变更索赔工作。

（二）重视变更索赔策划在项目进点之初，企业主要领导要带领工程、工经等相关人员到工地开展变更索赔策划工作。

主要工作思路为：首先，依据施工调查报告和管理交底，研究合同文件、施工图纸、技术方案、工程量清单、既有造价政策等资料；然后，踏勘施工现场，结合其他项目变更索赔经验，综合分析，形成有价值、高质量的策划意向；最后，突出工作重点、主攻方向，拟定落实措施和工作安排，形成变更索赔策划书。

策划书编制完成后，项目部结合具体情况，成立变更索赔管理架构，建立责任矩阵，明确完成各项工作的时间。

（三）加强基础资料整理
变更索赔工作是一项系统工程，欲形成科学而完整的一套资料，离不开各部门的合理分工和积极配合。

一般情况下，工程部负责研究设计意图，深入调查现场，编报变更设计建议书，收集整理现场各类记录；物机部负责提供实际发生的各种材料、机械设备费用及国家有关费用调整的文件和相关凭证；财务部负责提供人工费支付凭证、购买物资、设备的原始票据及其它有关费用支付凭证；工经部负责对各业务部门提供的资料进行汇总，负责变更索赔费用的计算，形成总体变更索赔报告。

另外，要重视资料形成的时效性和有效性，杜绝完工后再编造资料。

（四）合理推进帮扶指导
企业总部应针对大型项目或重要事项定期召开变更索赔工作专题会议，通过检查项目变更基础资料整理情况，指导项目拓宽变更索赔思路，帮助高层对接，促进变更索赔落地。

必要时，安排工经部和工程部相关人员定期到现场办公，集中解决项目部遇到的问题，帮助梳理变更索赔资料，提高变更索赔工作质量。

（五）讲究变更索赔技巧
1.树立正确的工作思路。

目前，工程项目以总价包干模式居多，项目部要多做负变更、少做不可增加投资的正变更；对于单价合同，项目部要认真分析各项指标盈亏，对于盈利分项尽量实行正变更，对于亏损分项尽量实行负变更或取消。

2.严格执行方案比选。

方案决定成本，也决定了变更索赔工作开展的有效性。

开展变更索赔前的论证工作丝毫不能马虎，否则变更设计将缺乏指向性，可能因为错误的预估而错失机会或蒙受损失。

3.在不违背技术规范或原则的情况下优化项目避免走变更设计程序。

这种情况主要指措施类优化项目，由于不属于工程本体，应避免走变更设计程序，以防减少合同费用。

（六）强化激励考核措施
企业总部每年初要对各项目部下达年度变更索赔目标并要求进行责任分解，过程中尽量按季度对已批复变更索赔及时进行奖励。

对于合同金额较大或效益欠佳的项目，企业总部同项目部要签订变更索赔责任状加以考核，从而提高变更索赔人员的工作积极性。

（七）高度重视外部协调
随着建筑行业管理的不断规范，变更索赔事项的审批流程也趋于复杂和严格，这就要求企业总部、项目部各层级之间必须做好合理分工，确保能够集中优势资源办大事，避免各自为战。

变更设计事件发生后，项目部要积极地同业主反映变更的合理性、施工存在的困难等多维度情况，通过获得业主理解来促进变更设计手续的完善。

（八）提供人力资源保障
1.维持项目部主要领导和关键岗位人员的稳定性。

变更索赔工作具有很强的延续性，这不仅体现在资料的完善签认上，也体现在同外部人员的沟通上，一个项目的经理、总工等骨干人员不应轻易调动，否则在对外沟通上容易出现中断。

即便在特殊情况下需要撤换人员，也应尽量保留部分原班人马或者调整岗位留在原项目。

2.全面加强业务培训。

企业总部工经、技术业务系统每年定期召开若干次专业会，企业总部业务骨干也应经常深入施工一线，通过检查指导工作，既能对存在的问题纠偏导正，又能借机对口开展业务培训。

三、应注意的风险
1.兑现合同承诺是工作的基础。

成功的变更索赔离不开参建各方的大力支持。

但是，保证工程项目的安全质量及工期要求，为业主赢得荣誉，才能获得真正意义上的支持，这是变更索赔工作的基础。

如果不能兑现合同承诺，一切将是空中楼阁。

2.变更索赔管理应该合规合法。

在变更索赔推进过程中，要安排人员负责审查工程变更索赔的合规合法性，指导协调与外部审计的沟通联系，防范外部审计风险。

变更索赔人员要自觉增强法治意识和风险防范意识，确保经得起审计、财政审查和各类执法检查，同时杜绝隐患，做好反索赔相关工作，从而规避风险，确保变更索赔成功。

四、结语
变更索赔工作贯穿于工程项目的整个过程，在建筑市场竞争激烈、变更索赔愈加困难的背景下，施工企业要在遵守合同的基础上，开拓思路，研究策略，实现创效。

如此，企业才能真正适应市场，提高核心竞争力，在竞争洪流中立于不败之地。

参考文献
[1]白均生。

建设工程合同管理与变更索赔实务。

中国水利水电出版社，2012。

[2]成虎。

建设工程施工合同管理与索赔。

东南大学出版社，2000。

作者简介：陈飞（1983年12月），女，汉族，山东聊城阳谷人，工程师。