三方资金监管协议书2024年通用

三方资金监管协议书2024年通用合同编号：__________
三方资金监管协议书
甲方：（全称）
地址：
联系人：
联系方式：
乙方：（全称）
地址：
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联系方式：
丙方：（全称）
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联系人：
联系方式：
鉴于：
1. 甲方愿意将其资金存放在乙方并由丙方进行监管，以确保资金的安全和合规性；
2. 乙方愿意接受甲方的资金存放在其账户中，并同意按照本协议的约定进行资金的监管；
3. 丙方愿意作为资金监管方，对甲乙双方的资金进行监管，并确保资金的安全和合规性；
基于上述情况，各方达成如下协议：
第一条资金的存放与监管
1.1 甲方同意将其资金存放在乙方账户中，具体金额和账号在本
协议附件中列明。

1.2 乙方作为甲方资金的托管人，应当保证甲方资金的安全和合
规性，不得挪用甲方资金，并按照甲方的指示进行资金的操作。

1.3 丙方作为资金监管方，应当对甲方和乙方的资金进行监管，
确保资金的安全和合规性。

丙方有权对甲乙双方的资金进行核查和检查，并要求提供相关证明文件。

第二条资金的提取和使用
2.1 甲方如需提取资金，应向乙方提出书面申请，并提供相关证
明文件。

乙方在确认甲方提供的证明文件真实有效后，应当在三个工
作日内将资金划转到甲方指定的账户。

2.2 甲方在使用资金时，应遵守国家法律法规的规定，不得用于
非法用途。

如甲方使用资金涉嫌违法，乙方有权拒绝甲方的提取请求。

第三条监管费用
3.1 丙方根据本协议的约定，有权向甲方收取监管费用。

监管费
用的具体标准和支付方式在本协议附件中列明。

第四条信息保密
4.1 各方同意对在履行本协议过程中获得的对方商业秘密和个人
信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。

第五条违约责任
5.1 各方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。

具体违约
责任在本协议附件中列明。

第六条争议解决
6.1 各方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定
7.1 本协议自各方签署之日起生效，有效期为____年。

7.2 本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等
法律效力。

甲方（盖章）：
乙方（盖章）：
丙方（盖章）：
签署日期：2024年
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1.1 甲方资金存放要求：甲方应确保存放于乙方的资金来源合法，不得涉及任何非法活动。

如甲方资金涉嫌违法，乙方有权立即停止提
供资金存放服务，并通知丙方进行调查。

1.2 甲方资金监管要求：甲方应配合丙方的资金监管工作，提供
必要的财务报表和相关信息，以便丙方对甲方资金的合法性和合规性
进行监督。

1.3 甲方提取资金要求：甲方提取资金时，应向乙方提供真实、
完整的提取理由和依据。

如乙方怀疑甲方的提取请求涉嫌违法，有权
拒绝执行，并通知丙方进行核查。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
2.1 乙方资金保管要求：乙方作为甲方资金的托管人，应确保甲
方资金的安全，不得挪用、占用或借给任何第三方。

2.2 乙方资金操作要求：乙方在处理甲方资金时，应严格按照甲方的指示执行，不得擅自改变甲方资金的用途。

2.3 乙方信息披露要求：乙方应及时向甲方和丙方披露甲方资金的存放情况，包括但不限于资金余额、存放账户等信息。

三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
3.1 第三方中介监管要求：丙方作为资金监管方，应对甲方和乙方的资金进行全程监管，确保资金的合法性和合规性。

3.2 第三方中介费用要求：丙方有权根据实际提供的监管服务向甲方收取一定的监管费用，具体费用标准在本协议附件中列明。

3.3 第三方中介责任要求：如因丙方的过失导致甲方资金损失，丙方应承担相应的赔偿责任。

但甲方和乙方的故意行为导致丙方损失的，丙方不承担赔偿责任。

甲方（盖章）：
乙方（盖章）：
丙方（盖章）：
签署日期：2024年
一、附件列表：
1. 甲方资金存放证明文件
2. 乙方资金托管协议
3. 丙方资金监管服务协议
4. 甲方资金提取申请表
5. 乙方资金操作指令书
6. 丙方资金监管报告
7. 甲方资金存放明细表
8. 乙方资金保管承诺书
9. 丙方监管费用收费标准
二、违约行为及认定：
1. 甲方资金来源不合法：如甲方资金涉及非法活动，乙方有权停
止提供资金存放服务，并通知丙方进行调查。

2. 乙方挪用甲方资金：乙方不得挪用、占用或借给任何第三方甲
方资金。

3. 乙方擅自改变甲方资金用途：乙方应严格按照甲方的指示执行
资金操作，不得擅自改变资金用途。

4. 丙方未能履行监管职责：如丙方未能确保甲方资金的合法性和
合规性，构成违约。

5. 甲方未配合丙方监管：甲方应提供必要的财务报表和相关信息，以便丙方进行监管。

三、法律名词及解释：
1. 甲方：指资金存放方，具有资金存放、提取和使用的权利。

2. 乙方：指资金托管方，负责保管甲方资金并按照甲方指示进行
资金操作。

3. 丙方：指资金监管方，负责对甲方和乙方的资金进行全程监管，确保资金的合法性和合规性。

4. 资金存放：指甲方将资金存放在乙方账户中，由乙方负责保管。

5. 资金提取：指甲方按照约定向乙方申请提取资金的行为。

6. 资金监管：指丙方对甲方和乙方的资金进行全程监管，确保资
金的合法性和合规性。

四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 甲方资金涉嫌非法活动：乙方立即停止提供资金存放服务，并通知丙方进行调查。

2. 乙方挪用甲方资金：甲方有权要求乙方立即归还挪用的资金，并追究其法律责任。

3. 乙方操作失误：乙方应及时纠正错误，并向甲方赔偿因此造成的损失。

4. 丙方未能履行监管职责：甲方有权要求丙方立即纠正，并追究其违约责任。

5. 甲方未提供相关信息：甲方应尽快提供相关信息，以免影响资金监管工作。

五、所有应用场景：
1. 甲方为投资者，乙方为金融机构，丙方为监管机构。

2. 甲方存放资金于乙方账户，由丙方进行监管，确保资金安全。

3. 甲方提取资金时，需经过乙方和丙方的审核和确认。

4. 乙方作为甲方资金的托管人，负责保管甲方资金并按照甲方指示进行操作。

5. 丙方作为资金监管方，对甲方和乙方的资金进行全程监管，确保资金的合法性和合规性。