审核良好案例

审核良好案例
【篇一：审核良好案例】
地址：北京朝阳区朝外大街甲10号中认大厦邮编：100020
京公网安备110105009017 技术支持：北京中认网信息技术有限公司
【篇二：审核良好案例】
良好认证审核案例（三）测试题及参考答案（说明：不能保证答案
的正确，整理出来仅供参考！请大家斧正。

）方圆标志认证集团有
限公司杨林生 xx 铝型材有限公司审核案例 apqp确定的工序以上都是10 产品加工时，必须在工序验证规范中标明验证指标的文件是：（以上都是二、浙江公信认证有限公司宁夏xx钢构件制造有限公
司审核案例钢构件热浸镀锌生产过程中产生的氯化铵、氯化锌、氧
化锌等金属物质颗粒烟尘，吸入人体后不会造成职业健康风险。

gb/t28001-2011标准更强调“健康”的重要性，主要体现在：（对在
职业健康检查中发现有与所从事的职业相关的健康损害的劳动者，
应当调离原工作岗位，并妥善安置；对未进行离岗前职业健康检查
的劳动者不得解除或者终止与其订立的劳动合同。

企业应在关注“安全”的同时，关注员工的职业“健康”，并加强对员
工职业健康的监督管理，防止员工“健康损害”。

《职业病防治法》规定：对从事接触职业病危害的作业的劳动者，
用人单位应当按规定组织（）的职业健康检查，并将检查结果书面
告知劳动者。

职业健康检查费用由用人单位承担。

gb/t28001-2011标准更加强调“安全”的重要性，因此，组织只需关
注“安全”，只要保证不出安全事故就可以了。

gb/t28001-2011标准提出了对控制措施的层级要求，共包括：消除、替代、个体防护等 gb/t28001-2011标准中对控制措施有效性的监视
应针对（以上全部10 gb/t28001-2011 标准中规定，最高管理者确
定和批准的职业健康安全方针应包括（遵守适用的法律法规要求三、北京新世纪检验认证有限公司在osi模型中，第三层网络层负责
mac 地址，第二层数据链路层则负责ip 地址。

一台主机设备的mac地址是唯一的，一般不可由本地连接内的配置
进行修改。

组织建立信息安全管理体系对gb/t22080-2008附录a中的133 条控制措施不能删减。

gb/t2080-2008a.10.41条款要求应实施恶意代码的检测、预防和恢复的控制措施，以及适当的提高用户安全意识。

对上网电脑要求ip地址和mac 地址绑定可以实现静态ip，防止 arp 攻击，从而防止未获得网络访问权限的电脑通过修改ip 地址来连接公司网络。

以上都不对10 信息安全管理体系的三大要素不包括（接触放射性核素或在放射源区域工作的操作人员，应佩戴个人剂量计或个人剂量
报警仪。

个人剂量计应每（取得生产、销售、使用高类别放射性同位素与射线装置的许可证的辐射工作单位，从事低类别的放射性同
位素与射线装置的生产、销售、使用活动，不再需要另行申请低类
别的放射性同位素与射线装置的许可证，辐射安全许可证有效期5年，有效期满，需要延续的，持证单位应当于许可证有效期届满20 日前，向原发证机关提出延续申请。

从事销售、使用类、类放射源的或者生产、销售、使用iii类射线装置的辐射工作单位应当编制环境影响报告表。

省级以上人民政府环境保护主管部门负责对放射性同位素与射线装
置管理的豁免出具证明文件。

辐射安全许可证有效期5年，有效期满，需要延续的，持证单位应
当于许可证有效期满 20 日前，向原发证机关提出延续申请。

错误11 一般超高压交联电缆使用ccv和vcv生产线，其主要环境影响包括：（北京中大华远认证中心许金凤 haccp体系是一个零风险系统，它是用于减少食品安全危害风险。

gb14881-2013标准规定了食品生产过程中（）等环节的场所、设施、人员的基本要求和管理准则。

gb/t27341-2009标准适用于食品生产（包括配餐）企业 haccp 体系的建立、实施和评价，包括（ sb/t10453-2007和gb2711-2003标准中对非即食干燥豆制品菌落总数和大肠菌群两项指标有限量规定
要求。

微生物试验一般多用于haccp体系的验证，而不用于对ccp 的监控. gb14881-2013《食品生产通用卫生规范》是食品生产的最基本的条件和卫生要求，适用于各类食品的生产。

无论是否规定致病菌限量，食品生产、加工、经营者均应采取控制
措施，尽可能降低食品中的致病菌含量水平及导致风险的可能。

haccp体系的特点不包括以下哪项：（组织对诸如“表面处理的产品实现”过程，因自身无能力实现或不能经济实现，故只能委托外包方
进行生产和服务提供，故其质量控制理应由外包方负责。

大电网覆盖范围内设计寿命期满的单机容量20万千瓦以下的常规燃
审核员在某公司库房发现前几年生产的某产品堆积如山，当即询问
陪同的质保部经现，得知：公司老总在一次考察中，与外商一拍即合，引进主料、工艺和设备，大批量组织生产投放市场，殊不知，
这种产品并不符合国人偏好，于是，大量产品积压，就显得不足为
怪了。

试问，导致这些产品的滞销，最直接的原因是：不符合gb/t 19001-2008/iso 9001-2008 某公司不符合品区域内堆放着十多箱由客户退
回公司的成品，审核员询问质检部门负责人：“这批产品为何被退回？”该负责人说：“由于这批产品受潮，故被客户拒收，不得不报
废了，现在必须抢时间，加班加点组织生产，并立即发货，才能免
遭客户更大的抱怨。

”审核员接着问：“这种情况以前是否发生过？”答：“每年均要发生2-3 起，一年要损失好几万元人民币。

”试问：
上述不符合事实与gb/t19001-2008/iso 9001-2008 2013年12 月23 日，国家卫生计生委、人力资源保障部、安全监管总局、全国总工
会四部门联合印发《职业病分类和目录》，正确的是：（ 10类132 某公司正在建一座办公楼，主干道堆放着大量的建筑垃圾，风尘随
风扑面而来，审核员问陪同的行政管理部负责人：“这些施工垃圾如
何处理？”该负责人说：“工程是分包给xx 工程公司的，在分包合同
中已明确告之清理义务，且已支付了垃圾清运费。

”审核员接着问：“是否给工程公司提出过相应的要求？”该负责人说：“反正已在合同
中约定由外包方清运，故并不需要另行再作出具体清运规定了。

”不
符合 gb/t24001-2004/iso14001-2004 标准危险源辨识就是识别与
工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况，例如：触电、高空坠落、溺水、中毒和窒息事故（事件）。

组织仅需控制审核地点职业健康安全风险，组织派遣的工程技术人
员在客户现场处工作的职业健康安全风险，需由客户采取防范措施，与组织不相关。

组织目前使用的构建筑物均是租赁的，并按时缴纳了排污费，因此，组织在其产品、活动和服务中所形成任何类型的污染物废物排放或
废弃，理应由租赁方负责监视与测量，且进行合规性评价。

某物业服务企业仅管理高层住宅类型的物业，管理总面积达120万
平方米，从管理类型和面积上看，该公司符合申报（室外管道、水表、阀门、消火栓等需定期刷油漆，减少锈蚀10 对灭火器进行检查时，要查看灭火器压力表指针是否在绿色区域，如果在（）区域，
要检查原因，并送到专业公司重新灌装。

）应当登记建档，定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知
从业人员和相关人员应当采取的紧急措施。

）级以上地方各级人民政府应当组织有关部门制定本行政区域内特
大生产安全事故应急救援预案，建立应急救援体系。

）至少组织一次预案培训工作。

b ）级以上地方各级人民政府应当组织有关部门制定本行政区域内特大生产安全事故应急救援预案，建
立应急救援体系。

11广东中鉴认证有限责任公司根据各种能源在流转过程中的方向，
将其划分为购入存储、加工转换、输送分配、最终使用、余热余能
回收再利用等环节。

煤粉加工及使用过程为：粉煤研磨制粉（150-180 风机气流输送中
转罐喷射干煤粉进热风炉燃烧陶瓷厂使用的水煤浆主要成分为约50%的煤粉，49%左右的水及煤气站产生的酚水，再加约1%的化学添加剂混合而成。

水煤浆中水分增加，使其在燃烧过程中吸收的显热和汽化潜热增加，还会加大了干燥塔排湿压力。

每千克标准煤热值为7000千卡。

错误10 水煤浆中水分会降低烟气的温度，降低火焰对煤粉的辐射热，不利于燃烧。

错误12 中国新时代认证中心热时效可以同时改善影响焊缝疲劳性能的几个方面的因素，如：残余应力、微观裂纹和缺陷、焊趾几何形状、表面强化。

以上全部10 审核组与受审核方的沟通就是对审核发现的反馈。

错误13 中国船级社质量认证公司褚欣慰《gb/t18451.1 风力发电机组设计要求》《gb/t19960.1 风力发电机组第一部分通用技术条件》《gb/t19001-2008 质量管理体系》审核组员10 产品检查员的资质
由cnca负责。

错误14 北京军友诚信质量认证有限公司个不符合项，均为一般不符合项，以及现场审核结论意见。

本案例中，现场审核结束后，企业开展了专项整改，结合审核中开
具的不符合项，由质量保证部进行逐项落实，举一反三，在全公司
开展了（审核开始前，审核组召开准备人，会上审核组长对企业的
情况进行了介绍，各位审核员对所涉及飞行器专业的产品过程及具
体的产品实现关键过程进行了专业引导，（），要求审核员的审核
方本案例中，顾客抱怨主要是对随机技术资料未及时更新、机载设
备校验修理资料完整性、适用性等方面，属于某设计单位的资料更
新完善的问题。

本单位没有责任。

本案例中，受审核方使用的“关键重要特性实测记录表”与整改中提
及的“关键特性表”为同一文件。

10对于已建立了较完善的质量管理体系的受审核单位，质量管理体系有效性等方面已经没有问题，生
产过程控制的严谨、精确方面还存存的细节问题可以不发书面不符合报告，本案例中审核组也
【篇三：审核良好案例】
1、沈阳中航某公司审核案例：测试题： 1 设计和开发输出规定对
产品的安全和正常使用所必须的产品特性。

可以体现在《产品使用说明书》中。

答案： a.正确 b.错误 2 由于提交顾客的《产品使用说明书》中对产品的安全和正常使用所必须的产品特性描述不充分，造成产品出现
安全事故，生产企业应承担（）责任。

答案： a.部分 b.全部 c.设计 3 已提供顾客的《产品使用说明书》更
改时（）。

答案： a.应征得顾客的同意 b.不需要征得顾客的同意 c.向顾客通报
更改的理由并实施更改 4 交付后的活动通常可包括（）。

答案： a. 技术咨询 b.安装和配件供应 c.用户资料的更改或更新 6 设
计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形
式加以规定。

答案： a.正确 b.错误 7 设计和开发输出的《产品使用说明书》，由
于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的《产品使用
说明书》进行更改或更新。

答案： a.正确 b.错误 8 设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文
件发布前得到批准。

答案： a.正确 b.错误 9 由于《产品使用说明书》对产品的安装调试描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔（）。

答案： a.合理 b.不合理 c.各承担一半 10 使用时，产品的设计输出
包括（）。

答案： a.产品规范 b.产品图 c.用户资料 11 对设计和开发更改应进
行适当的评审，应评价更改对交付产品的影响。

答案： a.正确 b.错误 2、从一份污水检测报告跟踪的审核发现测试题 1 太阳能电池片生产产生污水处理方式，先监测排放的原水中cod、 ph、氟化物等污染因子含量和污水排放量，再根据实测数据
按规定实施加药。

答案： a.正确 b.错误 2 污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其
实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在监测仪显示的数据，
企业可免除对污水因子的监测。

答案： a.正确 b.错误 3 太阳能电池清洗废水处理一般使用的药剂是（）。

答案： a.氢氧化钙 b.氧化钙 c.硫酸 d.以上都是 4 现场审核发现疑点，陪同的企业高层一再管理不会有问题，作为审核员你选择（）。

答案： a.相信 b.不相信 c.不相信坚持追踪 d.不相信不追踪 5 现场审
核时发现异常情况，需要临时调整审核计划，与委派的认证机构报告，确认即可。

答案： a.正确 b.错误 6 当被审核方提供的记录显示，监测数据均在
标准规定范围，还要到现场进一步核实实际监测需要吗？（）答案： a.需要 b.不需要 c 视现场情况确定 7 按照实测的原水 cod、ph、氟化物污染因子含量，再按规定的各种药剂配比，配置后的
药剂浓度则无需监测。

答案： a. 正确 b. 错误 8 现场时核实发现太阳能电池片材料变化，
确保材料变化后的污水得到有效控制，应关注：答案 a. 硅片清洗工
艺 b. 排放的污染物 c. 污水处理操作规程 d. 以上都是 9 太阳能电池
片生产排放的主要污染物是：（）答案： a. ss b. cod c. 氟化物 d. ph 10 集团公司下设二家不同行业的公司，即使二家公司在同一生
产区域内，机构委派的二个审核组是完全独立的审核，审核时无需
关注相关联性。

答案： a. 正确 b. 错误 3、 xx 公司 isms 认证审核案例 1 iso27000
标准族中第一个发布的标准是（）答案： a. iso27001 b. iso27002 c. iso27003 2 通信和操作管理中 a.10.10 监视的目标是：防止未授权信息处理。

答案： a.正确 b.错误 3 实现门禁系统时钟同步可以采用人工同步的方式实施。

答案： a.正确 b.错误 4 gb/t22000-2008 标准正文与附录 a 的关系。

答案： a. 附录 a 是正文的补充说明，供建立体系者参考使用。

b. 附录 a 是规范性附录，作为正文的一部分。

c. 附录 a 是参考性附录，供建立体系者参考使用。

5 正确设置计算机时钟对于确保审计记录的准确性非常重要，审计日志可用于调查或作为法律、纪律处理的证据，不准确的审计日志可能妨碍这种调查，并损害这种证据的可信性。

答案： a.正确 b.错误 6 关于 gb/22080-2008 附录 a 说法错误的是：答案： a. 附录 a 的控制措施并不完备，组织可以根据自身情况选择使用标准以外的控制措施 b. 附录 a 是规范性附录，作为正文的一部分；附录 a 的控制措施不可以删减 c. 附录 a 控制目标和控制措施
直接源自并与 gb/t22081-2008/iso/iec27002:2005第 5 章到第 15 章一致 7 大部分信息处理设施自身带有时钟源，只要保证接入系统前时钟一致就可以实现时钟同步。

答案： a.正确 b.错误 8 组织建立 isms 对 gb/t22080-2008 附录 a
的 133 条控制措施不能删减。

答案： a.正确 b.错误 9 gb/t22080-2008 附录 a 中 a.10.10.6 要求组织内的所有相关信息处理措施的时钟应按照正确时间源保持同步。

答案： a.正确 b.错误 10 gb/t22080-2008 附录 a 中 a.10.10.6 控制措施要求说法正确的是：答案： a.组织内或统一区域内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定正确时间保持同步 b.组织内的所有相关信息处理设施的时钟应按照决定的正确时间源保持同步 c.检测未经授权的信息处理活动 4、浙江易舱物流股份有限公司审核案例 1 过程要素可以归纳为 5m1e ，但对具体某一过程而言不一定全部有5m1e ，而且要素的重要性（即对过程的影响程度）也不相同。

答案： a. 正确 b. 错误 2 服务过程往往表现出边实施、边交付的状态。

答案： a. 正确 b. 错误 3 iso9001:2008 标准 4. 1 条确定质量管理体系所需的过程并没有明确要求过程分解到什么程度。

答案： a. 正确 b. 错误 4 某服务业组织在策划如何对产品质量进行监测（8. 2. 4）时，称采用工作检查和顾客满意度调查等方法监测服务质量。

答案： a. 正确 b. 错误 5 服务过程实施界面通常可包括（）。

答案： a.物环境 b.人环境 c.人人 6 某钢管生产企业的《质量手册》对标准的 7.5.2 条款的描述中声称超声波检测过程确认。

答案： a.正确 b.错误 7 过程确认的安排适用时包括（）。

答案： a.规定确认准则 b.编制作业指导书 c.对过程工艺参数进行监
视和记录 8 服务产品的质量特性不包括：（）。

答案： a.物的质量 b.价格 c.信息的质量的准确性 9 某部门经理定期
核查下属员工工作进度是否符合规定要求，属于以下哪个标准条款
的情形？答案： a.8.2.3 b.8.2.4 c.7.5.1 10 在策划如何对产品进行检测时，先确定（）。

答案： a.不合格处理 b.抽样方法 c.需监测的质量特性 5、 xx 型风电整机产品认证案例 1 对风机进行设计评估的目的是检查风机的（）
是否符合设计条件、指定标准和其他技术要求。

答案： a. 领导能力 b. 设计文件 c. 实物产品 d. 市场规模 2 下列属于
风机控制电气性能设计评估中的是（）。

答案： a. 机械零部件选型 b. 发电量 c. 风机控制策略 d. 共振风电评
估 3 下列属于第三方产品认证的是（）。

答案： a. 涉及评估 b. 仿真模拟 c. 模型试验 d. 资料评审 4 下列属于
风力发电机机舱内部件的是（）答案： a.发电机 b.风机叶片 c.塔筒d.基础 5 为什么选择对风力发电机进行设计评估认证（）。

答案： a.风机发展迅猛 b.风机强度过高 c.风机造价昂贵 d.风机便于
运输 6 设计评估认证是对设计评估文件和（）的设计进行评价。

答案： a. 领导能力 b. 设计文件 c. 实物产品 d. 市场规模 7 下列属于
风机强度设计评估中的是（）。

答案： a.防范电保护 b.发电量 c.风机控制策略 d.共振风电评估 8 下
列属于风机功率性能设计评估中的是（）。

答案： a. 机械零部件选型 b. 发电量 c. 风机控制策略 d. 共振风电评
估下列属于风力发电机产品设计评估中重要技术指标的是（）。

答案： a.控制电气性能 b.风机气动 c.基础稳性 d.人员安全 6、良好
认证审核案例之安全无小事 1 安全检查中有设备设施明显缺陷的或
严重问题点的，在隐患整改期间应有（）。

答案： a.主管部门负责 b.临时防范措施 c.按期检查完成情况 d.追究
问题原因 2 审核员审核 s4.5.1 条款，主管部门有检查，对查出问
题有安排，有落实就可以了，没必要追究实际的有效性。

答案： a.正确 b.错误 3 工程技术改造项目属地部门对施工相关信息
的可追溯性途径是（）。

答案： a.向主管部门索要 b.主管部门以文件形式传递 c.问领导 d.向
网上自行查询4 审核前应进行审核准备，包括被审核方情况的了解。

答案：a.正确b.错误5 工程技术改造项目属地部门不必知道施工方、工期及作业人员等信息。

答案： a.正确 b.错误 6 安全隐患不论严重程度其整改措施完成时间
是一样的。

答案： a.正确 b.错误 7 安全隐患整改措施应根据（）而制定。

答案： a. 隐患风险程度 b. 部门的重要性 c. 完成人员的能力 d. 生产
任务 8 消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少（）
进行一次演练，并结合实际，不断完善预案。

答案： a. 一年 b. 每季度 c. 每月 d. 每半年 9 安全隐患如不立即整改
有可能发生事故或事件的应（）。

答案： a. 制定整改措施，规定完成时间 b. 立即整改 c. 和其他安全
隐患一同整改 d. 根据能力完成 10 安全主管部门对安全进行检查、
规定完成时间，责任部门会制订整改措施并完成。

为了提高工作效率并减少重复工作量，安全主管部门不必要在检查
落实。

答案： a.正确 b.错误 7、 xx 电子有限公司审核案例汇报 1 案例中的smt 制造过程，指导员工做好工作的方式是（）。

答案： a.形成文件化规定和要求，要求把事情做对 b.问题整改情况
形成记录 c.形成做正确事情的途径和要求，做对的事情 d.从目标达
改进工作 2 在本案例中，审核员运用了哪些方法和工具：（）。

答案： a.数据分析 b.纠正措施的效果验证 c.量微仪器验证 d.以上全
部 3 一个有效的基于过程的质量管理体系：答案： a.将有一个基于
质量手册 b.将由质量经理领导 c.将建立部门目标就可以实现过程管
理 d.将由最高管理者评审以确保其有效性和效率 4 组织在持续改进
质量管理体系有效性的过程中，可以利用哪些措施或方法？答案：a.质量目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施 b.质量方针+质量
目标+审核结果+数据分析+纠正、预防措施 5 以过程为基础的质量
管理体系模式展现了过程联系，其过程有效性：答案： a.重点在于
对顾客关于组织是否已满足要求的感受的信息进行评价 b.测量可以
包括内部废品 c.测量必须包括计划绩效 d.内部生产效率是重要评价
内容 6 组织：答案： a.必须分析质量和体系运行绩效中的趋势 b.必
须策划、收集、整理和分析数据 c.必须确保设定的质量目标是可测
量的 d.以上全部 7 增值的不符合报告价值体现：答案： a.提升实物
质量 b.促进研发改进 c.促进流程和控制改进，促进企业提升改进能
力 d.以上全部 8 在质量管理体系中应用过程方法时，强调以下方面
的重要性，审核从哪个方面先开始将有效应用过程方法：（）。

答案： a.理解和满足要求 b.需要从增值角度考虑过程 c.获得过程绩
效和有效性的结果 d.在客观测量的基础上，持续改进过程 9 过程是：答案： a.通常是组织内的一个部门 b.不一定是增值活动 c.仅仅在生
产部门应用 d.将输入转化成输出的一连串活动 10 以顾客关注焦点：
答案： a.应该是组织内所有过程内固有的性质 b.内部顾客可以不考
虑为关注焦点 c.以顾客为焦点必须超越顾客期望 d.应该通过一个单
个绩效指标来测量 8、惠州市 xx 有限公司审核案例测试题 1 用于
有害物质管理体系认证的标准是（） ? 答案： a.iec
qc080000:2012 b.欧盟指令 2011/65/eu c.iecq 程序规则， iecq03-
5 d.iso14001:2004 2 iec qco80000-2012 体系的建立应考虑（）
等要求。

答案： a.2011/65/eu b.2002/96/ec c.94/62/ec d.以上都是 3 x 射线
荧光光谱法（xrf）是一种精确测试。

答案： a.正确 b.错误 4 注塑制品中使用的溴化阻燃剂可能含有有害
物质 pbb/pbde。

答案： a.正确 b.错误 5 当 xrf 测试发现总 cr 超标，可通过以下方
法做进一步定性/定量分析（）。

答案： a.比色法 b.点测试法 c.uv-vis 法 d.以上全部 6 使用 xrf 测试
仪可测试产品中的有害物质六价铬。

答案： a.正确 b.错误 7 如果企业通过了 qco80000:2012 体系认证
企业一定通过了 iso9001:2008 体系认证。

答案： a.正确 b.错误 8 可用于有害物质 hg 的精确测试方法有（）？答案： a.电感耦合等离子体-质谱法、高效液相色谱法 b.冷原子吸收光谱法、电感耦合等离子体-质谱法 c.冷原子吸收光谱法、 x 射线荧
光光谱法 d. 原子荧光光谱法、 x 射线荧光光谱法 9 参考物质的作用
是（）。

答案： a.校正仪器 b.评估测试方法 c.得到材料的确定值 d.以上全部10、关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的欧盟议会和欧
盟理事会第 2011/65/eu指令，即人们常说的 rohs2.0 指令。

答案： a.正确 b.错误 9、江苏 xx 胶囊有限公司审核案例 1 明胶铬
含量超标最有可能是使用了废弃动物骨头为原料。