沃尔玛验厂审核内容
沃尔玛Wal-mart验厂审核的重点
沃尔玛Wal-mart验厂审核的15个重点方面：1、报酬一些常见的违规：l 试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。
可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月；l 未支付适当的工资；l 工资不能确认/工资制度不清楚；l 没有依法支付加班费；l 没有依法支付福利；l 非法扣款；l 没有给员工薪资单；l 员工不知道工资率和扣款率；l 支付试用期工资超过法律规定的试用期期限；l 去付试用期工资给有技术的员工；l 拖延支付部分工资；l 未去付的计件工资/不支付返工工资；l 伪造工资表2、工作时数工作时数标准必须张贴在工厂。
超过这些时数的时间必须相应补尝。
加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。
以下是一些常见的违规：l 违反wal-mart的第七天休息政策；l 加班：经常性的强制加班；l 计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录；l 加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）;l 加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数-午夜至次日的午夜）.3、强迫劳工以下是一些常见的违规：l 员工被囚禁在工厂l 使用抵押债务的劳工l 向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料l 过高的招募费l 不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）l 要求例行的七天工作周l 开除或惩罚不加班的员工l 工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件l 过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等l 在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款4、童工以下是一些常见的违规：l 没有提供年轻员工健康检查l 没有提供未成年工适当的休息时间l 未成年工没有/过期的/不完整的工作文件l 不能确认未成年工的年龄l 没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工l 在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期）,便归类于童工l 未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作l 不完整的年龄记录文件l 在年龄证明记录上有多处不符合的地方l 未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）l 允许员工的孩子在生产区活动l 没有聘雇程序以确保行为准则l 申请工作者伪造年龄证件l 历史性童工：工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工l 为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。
最新版沃尔玛FCCA验厂清单
11. Does the plant have a "back up" power supply available that will allow production to continue in case of power failure? 工厂是否有备用电源以便停电时生产可以继续 12. Does the factory have established procedure and effective industrial waste management system in place? 工厂是否有建立的程序和有效的工业废弃物管理体系？
FCCA Quality System Audit Outline 质量体系审核纲要 (非电器类杂货)
1.0 Factory Facilities and Environment 生产设施和环境
1. Are lighting sufficient in the following key areas? 以下关键区域光度是否足够？ 1.1. Inspection Areas 检验区 1.2. Production Areas 生产区域 1.3. Packaging 包装区域 1.4. Warehouse/Storage and Loading Areas 仓库/存储和装载区 2. The facility maintains clean and organized production, finishing and packing areas. 工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产 3. Facility has separate inspection area for each department with inspection tables and proper ventilation. 工厂每个部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风。
Walmart FCCA 质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新
Walmart FCCA质量体系审核验厂要求的详细解释及文件资料范例2020年11月9日更新常规资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单、平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等条款号审核要求详细解释参考资料（详见附件）1.0Factory Facilities and Environment生产设施和环境1.Are lighting sufficient in the following keyareas?以下关键区域光度是否足够？1.1.Inspection Areas检验区要求600μ1.2.Production Areas生产区域要求240μ1.3.Packaging包装区域要求300μ1.4.Warehouse/Storage and Loading Areas仓库/存储和装载区要求150μ2.The facility maintains clean and organized production,finishing and packing areas.工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产？现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.Facility has separate inspection area for eachdepartment with inspection tables and proper ventilation.工厂每个生产部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风？现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.Facility has documented and adequate pestscontrol program which includes frequentinspections.(in-house or3rd party)工厂有文件化的和足够的害虫控制程序和检验记录？（内部或第三方）虫害控制程序及杀虫记录。
FCCA验厂
ＦＣＣＡ验厂FCCA验厂是沃尔玛（Wal-mart）新推行的全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA验厂文件和内容一、验厂文件的定义验厂文件是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂文件主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。
专业的验厂文件是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的验厂文件清单请参考如下（并设有部分问卷）：二、最新验厂文件清单文件资料1）品质手册和管理会议记录2）检验程序，检验标准及最近3个月的检验报告。
（来料，制程，包装，成品）3）主要机器设备清单（请准备中英文复印件各一份）4）机器设备保养计划和记录5）机器保养人员的专业证书6）产品规格书7）原料的来料和发料记录8）员工培训计划及培训记录9）产前会议程序及记录和质量会议记录10）供应商管理程序，记录，采购单及物料规格单11）实验室操作手册及测试报告12）缺陷统计报告及出货记录13）工厂组织架构图（请准备复印件一份）14）工厂营业执照（请准备复印件一份）15）当前的品质水准记录16）出货及时率的统计记录17）ISO证书及最近一次的审查报告（如有，请准备正本及复印件一份） 18）纠正预防措施的记录现场布设1）安全通道线2）安全出口、应急灯、火警铃3）化学药品摆放4）仓库特殊要点5）饮水区划分6）意见箱的设立及程序文件三、反恐重点C-TPAT证书保安制度装柜作业程序货柜检查程序及纪录封柜纪录封条管理程序则人权是随机抽查的FCCA验厂审核项目一、童工CL/未成年工U L二、非志愿劳工IL三、胁迫与骚扰CH四、不歧视DI五、最低工资WM六、加班工资OW七、加班时间OT八、社会保险SB九、福利OB十、监测与守法十一、卫生与安全HS&DO十二、宿舍DO十三、环保PE十四、分包Sub十五、其它要求OLFCCA质量验厂文件资料清单1. 营业执照 ;2. 质量体系认证证书 ;3. 组织架构图 ;4. 质量手册 ;5. 程序文件；6. 质量体系内审计划；7. 质量体系内审记录：1）内审员资格证书；2）首末次会议 ;3）检查表 ;4）不符合项报告；5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录：1）管理评审会议记录；2）管理评审报告；3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单；11. 设备保养计划 ;12. 设备保养记录；13. 仪器清单 ;14. 仪器校准计划 ;15. 仪器校准记录：1）外校报告 ;2）内校人员资格证书3）内校规程；4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录 :1）签到表；2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录；19. 新产品设计开发资料 :1）产品规格书；2） BOM表（BOM）；3）安规认证证书；4）样品检测报告5）试产记录 ;6）试产评估报告 ;7）作业指导书 ;8）检验标准 ;9） FMEA分析资料 ;10）产品质量控制计划（QC工程图。
沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一
沃尔玛Walmart验厂标准、沃尔玛FCCA验厂标准新规则之一
从沃尔玛Walmart重夺全球500强龙头老大的王者位置以后，一直对沃尔玛Walmart持观望态度的供应商（贸易行、工厂）无不挤破脑袋地想从中分到一杯羹。
众所周知，想要得到沃尔玛Walmart的青睐，入门槛必须是通过了沃尔玛Walmart的验厂。
当然，我们也相信，做过沃尔玛Walmart验厂的企业（思航验厂，保证100%通过），无不清楚沃尔玛Walmart验厂的严格和困难的，然而，“专业事、专人办”，“合适的人做合适的事”这是有道理的，如企业自身内部确实欠缺验厂这方面的专业人员，可考虑与咨询公司合作的。
沃尔玛Walmart验厂内容有3种，人权（社会责任ES）、质量（FCCA）、反恐（SCS或GSV）。
质量FCCA（思航验厂，保证100%通过），全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估。
目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，具体内容主要包括7大方面：
序号 中文对照 英文对照
1 工厂设施和环境 Factory Facilities and Environment
2 机器校准和维护 Machine Calibration and Maintenance
3 质量管理体系 Quality Management System
4 来料控制 Incoming Materials Control
5 过程和生产控制 Process and Production Control
6 内部实验室测试 In-House Lab-Testing
7 最终检验 Final inspection。
Walmart反恐安全验厂审核要求文件清单及备审注意事项(多年经验积累精品)
55
员工进出记录
提供记录
正常上班检查厂牌，非正常上下班时间，凭出入证出入，并要有登记表
56
厂牌检查记录
提供记录
57
保安处全厂花名册
提供记录
58
工厂安全评估记录
提供记录
一年进行一次安全评估
59
外来包裹/邮件检查登记表
总经办
提供记录
包括收发包裹/邮件检查
60
每月安保人员必须与公司管理人员开会，汇报及要求反恐方面的工作。
49
如果员工更换职位需要收回钥匙
提供记录
50
安全突发事件/事故登记、报告及处理记录
提供记录
51
保安人员出勤记录
提供记录
52
来访人员车辆登记表
提供记录
特别是当天的登记表需车实际车辆一致，必须登记“检查异常情况”的记录
53
员工车辆登记表
提供记录
员工车辆登记表在保安及门卫处要有登记存档
54
访客进出记录
提供记录
安技
现场察看
只能说工业园保安属于多媒体管理，其它入驻的公司只是租赁，以多媒体为主。工业园保安12人、内部保安8人，共计20人
72
在门卫放一份近三个月离职人员名单（每天更新的），近三个月补办厂牌人员名单，近三个月补办访客证的记录（没有补办也要有空表格
现场察看
每天更新，必须要有
73
限制区域全部有安保人员核对才能进入
------同样授权人员有工厂反恐高级经理签名，写日期，盖章
89
装柜区必须是物理隔离
现场察看
物理：是固体的，不接受警戒带。当天必须有物理隔离。
装卸区应该要建在房子内，是密闭的。 -------我们是在公司广场地面划线作为装卸区的。
WAL-MART验厂道德标准Ethical Standards审核实施步骤
W AL-MART验厂道德标准Ethical S tandards审核实施步骤(一)审核前见面会(二)工厂巡视(三)员工访谈(四)工厂文件审阅W AL-MART社会责任评审文件清单·Labor and Wage (劳动力及蕲酬)·Business License (营业执照)·Factory floor plan (工厂平面图)·Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)·Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)·Employee handbook(员工手册)·Labor contact (group contract not allowed) (劳动合同-不接受集体合同) ·Personal file with ID copy and joining date (人事档案资料-包括身份证复印件和入厂日期)·Health examination report and registration for workers’ age between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工上岗证和体检报告)·Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)·12 months’ payroll records: (最近一年的工资记录)(a)Punch card / time card / attendance record (打卡/工时卡/考勤记录)(b)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(c)Pay slip with worker’s signature (有工人签名的工资条)(d)Production Records (生产记录)·Working hour’s waiver from local labor bureau (当地劳动局关于工作时间的证明文件)·Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)·Insurance - 60% of total workforce for injury, medical & retirement insurance(保险-60%的工人参加工伤,医疗和养老保险)·Leave application (请假单)·Resignation letter / record (离职信/记录)·Warning letter (警告信) Health and Safety (卫生安全)·Evacuation plan / map / procedure (消防疏散计划/消防疏散图/消防疏散程序) ·Fire protection equipment inspection record (消防保护设备检查记录)·Fire drill record for factory (minimum once a year) (工厂消防演习记录-最少一年一次)·Fire drill record for dormitory (minimum once a year) (宿舍消防演习记录-最少一年一次)·Chemical inventory list (化学品清单)·Material Safety Data Sheet (MSDS) for chemicals (化学物品安全资料) ·Personal protective equipment (PPE) release / training record(个人保护用品发放/培训记录)·First aid procedure / training record (急救程序/培训记录)·Accident / incident record (突发事件/事故记录)·Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)·Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)·Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)·Special equipment operator permit / certificate (特殊设备操作许可证明) ·Waste / waste water discharge permit (废物/废水排放许可证明)(五)总结会议(六)签署审核报告掌握工厂以及其相关的管理运作情况。
沃尔玛验厂需要准备的资料(FCCA)
45
QC应被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产
品质工程/张福元
46
在每一个操作过程应由QC执行巡检(IPQC)
品质工程/张福元
47
抽查现行生产的产品质量是否可以接受?(检查8个已检验的完成品是否有主要缺陷)
品质工程/张福元
48
工厂QC检验应按照AQL抽样检验标准或按照工业标准，质检人员应能理解抽样表的使用
企管/杨国栋
17
工厂应建立顾客投诉体系及产品召回程序
企管/杨国栋
18
工厂QC团队应独立于生产部门
企管/杨国栋
19
应有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题
品质工程/张福元
20
工厂应有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险
品质工程/张福元
责任部门
1
在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域应有足够的照明
？工艺设备/刘志强
2
工厂应保持环境、设备清洁卫生,在生产，加工和包装区域应井然有序
生产/谢振昊、关德凯
3
工厂应有单独的检验区与检验台并且通风良好
品质工程/张福元
4
工厂应有害虫、霉菌和湿度的控制程序文件，应有经常巡查及记录(公司内部或第三方检查)
品质工程/张福元
29
工厂是否建立起适当的物料控制体系并实施,以隔离不合格的原材料及避免意外污染
品质工程/张福元
30
工厂应分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料
品质工程/张福元
31
厂房的存储区域应有足够的照明、通风和清洁
工艺设备/刘志强
32
Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求
Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求更新日期：2020.08.18常规文件资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等FCCA生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域(IQC/FQC/OQC)600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录现场查看防治虫害的设施。
各区域不要有虫害痕迹，如蜘蛛网等5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理璃及针等混入产品中。
Critical严重1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录►现场查看2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看，设备的运行状态要做好标识如（运行、待机、停机、维修等）3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
沃尔玛验厂
沃尔玛验厂目录验厂 - Factory Evaluation一、人权验厂二、反恐验厂反恐验厂清单反恐验厂作用三、品质验厂:品质验厂文件清单验厂常见问题总汇验厂 - Factory Evaluation一、人权验厂二、反恐验厂反恐验厂清单反恐验厂作用三、品质验厂:品质验厂文件清单验厂常见问题总汇∙验厂应当注意小节∙验厂通常不相事项∙验厂文件清单∙验厂重要问题点验厂 - Factory Evaluation沃尔玛验厂的定义：即按照沃尔玛的标准对工厂进行审核或评估。
一般分为人权、品质、反恐验厂等等，企业“验厂”活动已经在中国的出口企业中普及，接受跨国公司和中介机构“验厂”对我国出口生产企业，尤其是纺织和服装、玩具、日用品、电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件。
沃尔玛验厂文件审核清单1. 事故记录薄2. 化学品清单3. 有关的当地法律和规定文本4. 纪律处分日记簿5. 环保年检记录6. 当地社会保险局的宽免声明7. 工厂规则8. 消防演习记录9. 火灾撤离程序与示意图10. 消防设施检查记录11. 消防设施安装检查证12. 危险化学品处理规程13. 危险化学品储藏室记录14. 从事危险化学品工作的工人清单15. 健康和安全管理制度16. 工作时间纪录17. 个人的劳动合同18. 机器保养记录19. 机器操作规程20. 物料资料数据安全表21. 医疗记录22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准24. 工资与工作时间记录25. 工资单26. 人事记录（附身份证复印件）27. 轮班登记簿28. 社会保险年检证明29. 社会保险费缴付收据30. 培训记录31. 工资计算系统32. 工伤保险花名册33. 未成年工健康检查表34. 未成年工登记批准一、人权验厂官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。
其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核。
walgreens验厂接受的验厂标准
一、Walgreens验厂的背景介绍Walgreens是全球最大的连锁药店之一，拥有超过9000家门店遍布美国。
作为一家享有盛誉和社会责任感的企业，Walgreens一直以来都致力于保障员工权益和用户利益，以及履行社会责任。
为了确保其产品和供应链的合规性和质量，Walgreens对其供应商进行了严格的验厂标准审核。
二、Walgreens验厂的验厂标准介绍1. 社会责任：Walgreens要求其供应商在生产过程中遵守国际劳工组织（ILO）的核心劳工标准，包括但不限于禁止童工、禁止强迫劳动、保障工资福利、提供安全健康的工作环境等。
供应商需要严格遵守当地法律法规，确保员工享有合法权益。
2. 劳工、环境：Walgreens强调供应商必须遵守劳工保护和环境保护的相关规定，包括员工的工资福利、工时管理、用工合同签订和履行等方面的要求。
供应商还需要严格遥控有害物质的使用，并保障生产过程符合环境保护要求。
3. 健康与安全：Walgreens要求供应商必须严格遵守健康与安全管理制度，为员工提供安全的工作环境和必要的劳保设施，确保生产过程中不发生安全事故。
三、Walgreens验厂标准的执行和监管1. 验厂委托：Walgreens通常会委托第三方验厂机构对供应商进行验厂，以确保验厂结果的客观性和公正性。
验厂过程一般包括文件审核、现场勘察、员工访谈、数据分析等多个环节。
2. 验厂监管：Walgreens会建立完善的验厂监管和跟踪机制，对验厂结果进行定期追踪和评估。
对于存在严重违规情况的供应商，Walgreens将采取相应的事后监管措施，并要求供应商限期整改。
3. 供应商交流：Walgreens鼓励供应商积极配合验厂工作，充分理解和遵守验厂标准要求，并加强内部质量管理体系建设，提升生产过程的合规性和产品质量。
四、Walgreens验厂标准的优势和意义1. 保障产品质量：通过严格的验厂标准审核，Walgreens能够确保供应商的生产过程符合相关法律法规和国际标准要求，从而有效保障产品的质量和安全。
WALMART验厂流程
WALMART验厂流程WAL-MART验厂审核流程一）审核前见面会审核人员抵达工厂后，先与工厂治理人员见面。
工厂治理人员应提供填好的工厂调查表。
现在期，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料逐一核实确认。
二）工厂巡视审核前见面会终了后，审核人员将在厂区内巡视。
一般情形下，审核人员中止巡视时，只需求工厂治理人员的最低限制协助。
在尽能够少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式中止审核。
因此，因工厂规模不同，巡视所需时刻会有不同。
审核人员将在消费区与工厂职员中止冗长对话，讯咨询机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的成果。
此外，审核人员能够会测量空间、测试防火设备及其它设备能否处于受控形状，并反省修理、保养记载。
巡视终了时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记载的文件。
工资审查依照工厂规模大小而定。
三）职员访谈职员访谈属于评判行为守则（《供货商标准》）成果的行业标准。
Wal-Mart 以为了解职员意见是审核顺序中不可缺少的一环。
审核结果及发觉的情形能够通过这类面谈获得确认。
职员访谈应在消费区以外单独中止。
工厂治理人员应提供一间单独的面谈室。
面谈时，工厂治理人员或其代表不得在场。
面谈职员人数许多于15人，最多不逾越 25人，详细人数视工厂规模而定。
面谈对象应为代表厂内男女职员、从厂内不同部门选择出来的代表。
此外，最好选择关键消费岗位的职员。
通常，审核人员将在巡视工厂时选择好面谈物件。
如文件批阅进程中发觉一些成果，也能够随时能请相关职员前来面谈。
四）工厂文件批阅为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场反省等措施，以确保《供货商标准》失掉正确贯彻、执行。
未能通过工厂现场反省或拒绝同意工厂现场反省、相关文件反省的供货商将面临赶忙取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。
五）总结会议按照事前布置中止审核时，工厂治理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等外容的现场报告上签字确认。
沃尔玛验厂审核内容
WALPMART STORES ,INC.INTERNATIONAL FOOD YENDORQUALITY ASSURANCE EV ALUATION沃尔玛公司全球食品供应商质量保证评估WENDOR NAME供应商PRODUCT产品ADRESS地址供应商请注意：根据目前您工厂地食品质量保证情况选择YES或NO，要检查后面所附地细节，若有必要，可以附加描述，这份报告签字回传至沃尔玛，谢谢!食品安全1.是否有文件程序得到实施以避免原材料和产品的微生物、物理、化学污染？yes no2.公司目前是否有过政府部门的现场检查？yes no3.1有哪些政府部门？3.2是否有检查报告给沃尔玛受权的代表审查？yes no4.是否有政府部门例行检查和报告的文件至少存档量两年？Yes no5.公司是否有并实施危害分析和控制计划？Yes no5.1有完整的危害预防文件5.2有标注了危害控制点的生产流程5.3是否建立并实施内部员工危害分析和预防的内部培训计划？yes no6.是否每个产品包装上都标注产地、生产日期？yes no6.1打码系统可使代码最多24小时必须更换(首选1小时)7.是否有并实施产品追溯/回收程序？7.1组建危机处理小组(包括法律部、攻关部、制造部、质量保证部、技术部、财务部经理)7.2建立原材料追溯程序，能在4小时内查到任何原材料的供应商。
7.3建立库存追溯程序，能在4小时内查到任何成品的去向。
7.4阶段性模拟追溯系统、优化系统并保留记录。
7.5最近5年内有进行过产品召回或自我回收行动？8．是否有并实施对自己供应商审核的文件程序？yes no8.1对于农产品只能使用国家批准的农药和化肥。
8.2进口原料在使用前要确定是否符合其说明书上的标准。
9.3所有的包装和原材料都必须具有说明规格的书面材料。
清洁卫生项目1.是否有生产前的卫生检查并有记录？1.1每天或？1.2周期2.公司是否有一个在执行的清洁卫生项目的程序文件？2.1员工是否接受过正规的化学品清洁化学品使用、贮存和处理。
沃尔玛的FCCA验厂
沃尔玛的FCCA验厂FCCA验厂主要指的是沃尔玛工厂的质量产能验厂, 即通常讲的质量验厂或者说技术验厂，沃尔玛的FCCA验厂与其他客户的社会责任验厂有相同的地方，也有很多不一样，比如他们对利器管理/断针管理及风险评估都有特别的要求，所以企业在准备的过程中必须要先弄清楚沃尔玛FCCA验厂的特别要求，否则会弄巧成拙。
FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，是沃尔玛新推行的工厂审核项目，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求。
FCCA验厂主要内容包括以下几个方面：1、工厂设施和环境2、机器校准和维护3、质量管理体系4、来料控制5、过程和生产控制6、内部实验室测试7、最终检验FCCA验厂重点分析FCCA验厂注意事项：1.0 工厂的设备和环境1.0.1在生产，修整，成品，检验，包装和装载等车间的照明充足。
1.0.2在生产，成品和包装车间，工具设备要保持干净整齐，1.0.3工具设备等有单独的校验区域，配备校验工作台，并有适当的通风条件1.0.4要有书面的对设备工具的有害物/发霉和潮湿的管理计划，和经常进行检查的纪录。
1.0.5不能发现有窗户破损和屋漏等情况。
1.0.6必须有检针器1.0.7工厂必须严格执行尖锐物管理程序，防止剪刀，刀子，刀片，碎玻璃和断针等混在产品里面。
（非常重要！）1.0.8工厂有备用的电力供应设备：发电机等。
1.1 机器的校准和维护1.1.1工厂的机器和设备适与生产沃尔玛的产品。
1.1.2工厂有定期清洁和修理机器设备的书面制度和程序1.1.3工厂的机器设备清洁，运行状况良好。
1.1.4在机器，设备和工具上用标签标明上一次维护/校准的日期和时间表1.1.5需要修理的机器，设备和工具等需要使用标签标明，以避免误用。
1.1.6工厂有适当，整洁的存放区域存放需修理的工具，将其摆放在有标签标明的架子上。
沃尔玛验厂申请及审核流程
沃尔玛一、沃尔玛定义沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）（NYSE：WMT）于1962年在阿肯色州成立,是一家美国的世界性连锁企业，以营业额计算为全球最大的公司，其控股人为沃尔顿家族。
总部位于美国阿肯色州的本顿维尔。
沃尔玛主要涉足零售业，是世界上雇员最多的企业，连续三年在美国《财富》杂志世界500强企业中居首位。
沃尔玛公司有9500家门店，分布于全球18个国家。
沃尔玛在美国50个州和波多黎各运营。
沃尔玛主要有沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛商店、沃尔玛社区店等四种营业方式。
沃尔玛验厂分为三个部分：社会责任验厂（ES/RS验厂）、质量验厂或者也叫产能评估（FCCA）、反恐验厂（SCS验厂）。
二、沃尔玛验厂申请及审核流程：1、沃尔玛的供应商需向沃尔玛方面提交其所用工厂和所有分包商（必须是贸易商才可向沃尔玛申请，工厂不能直接赂沃尔玛申请审核；2、新的供应商或者工厂在申请的时候，系统会产生一个唯一的编号给到申请的工厂（8位数），同时会随机分配一个第三方的审核机构对这家申请的工厂进行审核；3、申请的工厂会收到一封关于道德采购审核程序的介绍信；4、供应商所提供的工厂和申请审核必须在出货前至少2个月完成，工厂的审核距离出货不能少于一个月，供应商要向沃尔玛方确保可以再规定的时间内完成工厂的审核。
5、审核前，审核机构会向申请的工厂发一份问卷，主要目的是了解工厂的一些基本情况，其中包括：生产、政策、环境、员工、工时、工资、福利、分包等；6、第三方审核公司会在收到沃尔玛通知后与工厂联系以及收取相关审核费用，但是具体的审核日期不会告知工厂(初审审核工厂或者重新激活工厂会通知审核日期)；7、根本工厂不同人数，第三方审核公司安排不同人数的审核员到工厂进行审核；8、审核完后，审核员会出具现场审核报告，对于在审核过程中出现的问题，将会在报告中予以呈现；9、工厂高层签署报告，表示认同，审核结束；10、第三方审核公司会把审核当天的报告发送给沃尔玛，沃尔玛会15个工作日后把报告发至贸易商邮箱，FCCA审核不管是否有通过都需要做CAP把所有问题点关闭后方可进行下次年底跟进审核。
沃尔玛检查项目一览表屡次审核汇总
沃尔玛检查项目一览表（累次检查汇总）包材库1、包材库里的杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、内包装袋需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期、生产厂家、供应商）3、内包装袋外包装封口封好，无裸露4、将木质栈板撤走改用干净塑料筐或塑料栈板5、离地离墙存放6、包材的三证，看是否在有效期，生产许可证要有副业7、该批次进货检验报告，检验报告需要有检查车辆卫生、标签项目鲜蛋库1、杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期、生产厂家、供应商）3、用塑料栈板叠放4、离地离墙存放5、三证，看是否在有效期6、该批次进货检验报告，检验报告需要有检查车辆卫生、标签项目7、装有空调8、在门口处放有捕鼠器原辅料库1、杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期、生产厂家、供应商）3、用塑料栈板叠放4、离地离墙存放5、三证，看是否在有效期，添加剂生产许可证要有副业6、该批次进货检验报告，检验报告需要有检查车辆卫生、标签项目7、在门口处放有捕鼠器8、添加剂与其他原料分开放置实验室1、压力表必须装上2、准备好压力表、分析天平、电子天平、恒温培养箱、干燥箱、水浴锅的校准报告3、检查所需药品的生产日期，过期的需换新4、0.1g的电子天平记得摆放校准的5、设备、墙壁、地板、门顶、操作台等打扫干净6、化验员到岗，需带健康证、检验工证7、材料：检验的原始记录、检验报告、设备校准计划成品保鲜库1、杂物清理干净，门顶无灰尘、墙壁无脱落2、需挂有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期）3、温度显示器开启，需要有温度记录（温度记录要填写在要求范围内4、留样冰柜需贴“留样柜”标识，要有留样记录5、留样到时候会可能会随机抽取，进行追溯，如果感觉自己可能无法追溯的，准备一份全套的空表格记录，临时补充更衣室1、为他准备一套工作服、帽子、鞋套、口罩2、更衣柜内的包装袋等杂物全部清理，只放个人衣服3、员工个人衣物、鞋放在衣柜内4、外面鞋架就说放工作鞋，或者统一戴鞋套5、挂衣钩数量不够6、更衣室及车间蚊子要扑灭7、检查紫外灯是否能开启，并有记录洗手消毒区1、消毒液要配置，且放在右边的洗手槽2、烘干器修理3、洗手槽有杂物，需清理4、需要张贴一张洗手消毒流程示意图5、沃尔玛要求要有热水洗手（根据贵公司意愿），解释说SC未要求6、无脚消毒池7、资料：消毒液配制记录、紫外灯消毒记录选蛋间1、当天软水管撤走2、墙壁有脱落现象3、门外增设一捕鼠器4、无用工具、清扫工具、木质操作桌撤走5、门保持关闭6、电机及电线撤走7、清洗后鸡蛋装的工具需是白色塑料或不锈钢材质，且离地存放敲蛋间1、灭蝇灯检查是否能使用，开启2、钢丝球撤走3、窗户关闭，窗台无杂物4、墙壁有脱落现象5、排水沟出口加防虫网6、清洗等无用工具撤走，无塑料毛刷7、蛋液装的工具需是白色塑料或不锈钢材质，且离地存放8、排水沟干净无杂物9、蛋壳需用带盖垃圾桶存放配料间1、洗洁精放在厂房外，固定一间上锁，有领用记录2、配料时需要有不锈钢勺子3、装添加剂和盐用干净的白色或透明的塑料盒装，须有标识卡（名称、生产日期、数量、保质期）4、通往车间的门及门柱破损5、门保持关闭6、资料：配料记录、电子天平校准记录生产车间1、与配料间相连处电线乱挂、胶带等，清理干净2、包装袋消毒柜里面太脏，且脱漆3、如果他有说包材消毒柜位置不合理就按SC审查的解释去说，并补充说灌装完之后还有一道高温过程4、需增设一个灭蝇灯5、原料需离地离墙存放6、勺子用不锈钢7、抹布撤走，换干净白色8、电子台称看是否有校准，如果没有就自己贴一张标识校准（校准方法：同一物体在校准的称和台秤进行比对），若用不到就撤走最好9、垃圾桶必须是带盖10、排水沟出口处增设防虫网11、清洗工具车到厂房外12、车间苍蝇较多，严重不符合13、钢丝球撤走14、窗户关闭，窗台清理干净15、刷子撤走工具间1、工具间只放工具，不得放原料2、配好的原料用带盖塑料盒装，且贴有标识（名称），放在配料间3、有一桶黄色液体，无标识，如果是原料请帖标识（名称、生产日期、数量、保质期），如果是化学品撤走4、铁架生锈5、墙壁脱落灌装间1、无用的凳子撤走2、装包装袋的盒子用干净的塑料盒装3、灌装机的修理工具用盒子装起来撤走4、门、传递窗口保持关闭5、能撤走水管收走6、窗户关闭，窗台清理干净7、红色桶收走，车间只是用不锈钢桶或白色塑料桶8、清洁工具及用不到的工具撤走9、检定的电子天平（没有检定就不要摆放）加热车间1、地板有垃圾、产品、砖头、捕捞网等，检查当天需仔细检查，特别是机台底下2、能撤走水管收走3、窗户关闭，窗台清理干净4、手套撤走5、检查照明灯、紫外灯6、墙壁脱落冷却间1、洗洁精、椅子、能撤走的水管、清洁工具、水桶（不符合食品要求）、钢丝球收走2、开关太脏风干车间1、生活垃圾、无相关的东西、矿泉水撤走2、风干器太脏公司大门口清理干净，摆放整齐资料1、台账、资料最好放在化验室，不要与审核员审核时同一间，方便修改和补报表2、准备一套空白台账表格方便临时弥补3、健康证是否在有效期4、公司的营业执照、生产许可证5、公司的工艺流程6、公司的车间工艺流程图、设备布局图、虫害布局图7、营养标签的计算记录8、供应商考评程序、供应商年审评价、合格供应商目录9、投诉处理程序10、追溯演练记录11、召回演练记录12、自查制度13、产品第三方检测报告14、产品的执行标准15、设备预防维护和检修计划16、设备经维修后恢复生产前的清洗消毒和检查放行程序17、易碎品检查记录和易碎品破裂时的处理程序18、产品的HACCP计划19、培训计划须有GMP、HACCP内容20、金属探测器等异物探测设备（可租）21、自来水自己自作内部检查记录22、虫害管理制度23、虫害检查记录和趋势分析报告24、成品运输车辆的卫生检查记录和运输过程的温度监控记录25、培训记录有培训效果考评记录26、消杀记录27、原辅料三证其他1、车间卫生要搞好，门顶、门面、开关的污垢、地面积水2、审核当天戴口罩、工作服、帽子、不得带项链、手表，帽子要包住头发，口罩盖住鼻子3、当日产量尽量安排少，满足他能拍到整个工艺过程就好4、员工进车间要按要求进入，不要随意走动5、资料可以网上找一些模仿一下6、灭蝇灯底下无产品7、车间内有苍蝇、蚊子。
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WALPMART STORES ,INC.
INTERNATIONAL FOOD YENDOR
QUALITY ASSURANCE EV ALUATION
沃尔玛公司全球食品供应商质量保证评估
WENDOR NAME供应商PRODUCT产品
ADRESS地址
供应商请注意：根据目前您工厂地食品质量保证情况选择YES或NO，要检查后面所附地细节，若有必要，可以附加描述，这份报告签字回传至沃尔玛，谢谢!
食品安全
1.是否有文件程序得到实施以避免原材料和产品的微生物、物理、化学污染？yes no
2.公司目前是否有过政府部门的现场检查？yes no
3.1有哪些政府部门？
3.2是否有检查报告给沃尔玛受权的代表审查？yes no
4.是否有政府部门例行检查和报告的文件至少存档量两年？Yes no
5.公司是否有并实施危害分析和控制计划？Yes no
5.1有完整的危害预防文件
5.2有标注了危害控制点的生产流程
5.3是否建立并实施内部员工危害分析和预防的内部培训计划？yes no
6.是否每个产品包装上都标注产地、生产日期？yes no
6.1打码系统可使代码最多24小时必须更换(首选1小时)
7.是否有并实施产品追溯/回收程序？
7.1组建危机处理小组(包括法律部、攻关部、制造部、质量保证部、技术部、财务部经理)
7.2建立原材料追溯程序，能在4小时内查到任何原材料的供应商。
7.3建立库存追溯程序，能在4小时内查到任何成品的去向。
7.4阶段性模拟追溯系统、优化系统并保留记录。
7.5最近5年内有进行过产品召回或自我回收行动？
8．是否有并实施对自己供应商审核的文件程序？yes no
8.1对于农产品只能使用国家批准的农药和化肥。
8.2进口原料在使用前要确定是否符合其说明书上的标准。
9.3所有的包装和原材料都必须具有说明规格的书面材料。
清洁卫生项目
1.是否有生产前的卫生检查并有记录？
1.1每天或？
1.2周期
2.公司是否有一个在执行的清洁卫生项目的程序文件？
2.1员工是否接受过正规的化学品清洁化学品使用、贮存和处理。
2.2是否有书面程序规定每个区域的清洁消毒程序及频率，包括厂方和设备。
2.3所有清洁化学品的使用要有供应商或服务公司提供的安全使用操作指南。
各人卫生
1.公司是否有制定并实施防止产品污染的程序，如：戴帽子、不佩带首饰等？
2.是否有文件和程序确保每个操作者健康并接受过良好个人卫生和清洁知识培训内？
2.1公司执行国家、地方地法律法规，良好操作规范，清洁和个人卫生等规定。
2.2公司要求所有应聘者提供健康证明和其它医疗记录。
2.3所有食品操作员工熟悉食品操作和个人卫生地知识。
2.4有传染病地员工不得处理未包装得食品。
质量保证
1.政府部门例行检查和纠正记录是否存档？
2.有质量保证部经理吗？
2.1质量保证部经理向谁报告？
3.向沃尔玛供应的产品是否都有产品标准规格的说明书？
4.是否有程序隔离不合格品？(产品扣留程序)
5.是否有质量控制手册
5.1包括产品规格、检验程序和检验频率。
6.是否有顾客投诉记录并可供沃尔玛指定人员审查？
虫害控制管理
1.公司是否有并实施虫害控制文件？
6.1毒性诱饵不允许放在加工区域(粘板或机械捕捉器可以)
6.2在加工区域内不能洒杀虫剂，除非有关政府部门特定允许。
6.3所有的入口处都封闭好，纱窗或其它防护窗、门帘、风帘都安装好。
维护和维修
1.是否所有食品和原辅料接触的金属器具无绣、清洁？
2.必要的地方是否使用金属探测器。
？
3.加工区域地照明装置是否安装保护装置以防爆炸？
4.是否有实施地文件化地预防维护程序？
4.1食品安全问题应列为首要处理。
5.2是否在可能造成交叉污染地位置只使用食品级润滑油？
审查权力
沃尔玛拥有确保供应商符合沃尔玛标准和国家标准地权利，通过执行标准化地审查来确定，例如：沃尔玛自己进行地现场审核或委托第三方进行地审核。
对任何不符合或拒绝执行这些标准地供应商沃尔玛将立即停止与他现存地定单，沃尔玛并将停止与他地生意关系。