三标体系内审员培训 课件
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三体系内审员培训讲义PPT课件
➢ 在审核组中，技术专家不作为审核员
❖ 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。
➢ 要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排， 提出具体的指导操作的方案
➢ 二类：年度审核计划；审核日程计划
❖审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。
➢ 途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价 ➢ 过程要求：系统性、独立性和文件化
➢ 系统性 * 包括文件审核和现场审核二方面 * 包括符合性、有效性、达标性三个层次 * 审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 * 审核按计划和检查表进行
➢ 独立性 * 审核是被授权的活动 * 审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利 益冲突 * 审核员遵守审核五项原则 * 审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 * 坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价
向外界展示、组织的管理体系符合要求 实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求
管理体系审核的特点
❖ 被审核的管理体系必须是文件化的
❖ 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动 ❖ 管理体系审核体系审核采用PDCA循环模式进行
➢ 文件化 * 审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 * 审核计划 * 审核检查表 * 现场审核记录 * 不符合报告 * 审核报告 * 首末次会议记录
❖ 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。
➢ 审核准则用于与审核证据进行比较的依据
➢ 通常有： * 标准要求 * 手册、程序、其他相关文件 * 适用于组织的相关法律法规、强制性标准 * 其它准则、合同上的规定
❖ 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定
目的的一组（一次或多次）审核。
➢ 要求：在确定的时间框架内，对审核过程的安排， 提出具体的指导操作的方案
➢ 二类：年度审核计划；审核日程计划
❖审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。
➢ 途径方法：获得审核证据并对其进行客观评价 ➢ 过程要求：系统性、独立性和文件化
➢ 系统性 * 包括文件审核和现场审核二方面 * 包括符合性、有效性、达标性三个层次 * 审核前策划，确保审核实施的有效性、一致性 以及审核结论的可信性 * 审核按计划和检查表进行
➢ 独立性 * 审核是被授权的活动 * 审核员在整个审核过程中，保持公正，避免利 益冲突 * 审核员遵守审核五项原则 * 审核员是与受审核活动/区域无直接责任的人员 * 坚持在审核准则和审核证据的基础上，对受审 核方进行客观评价
向外界展示、组织的管理体系符合要求 实施、保持和改进组织的管理体系 满足相关方的要求
管理体系审核的特点
❖ 被审核的管理体系必须是文件化的
❖ 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动 ❖ 管理体系审核体系审核采用PDCA循环模式进行
➢ 文件化 * 审核是一个形成文件的过程 通过文件形式，确保审核的客观性 * 审核计划 * 审核检查表 * 现场审核记录 * 不符合报告 * 审核报告 * 首末次会议记录
❖ 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。
➢ 审核准则用于与审核证据进行比较的依据
➢ 通常有： * 标准要求 * 手册、程序、其他相关文件 * 适用于组织的相关法律法规、强制性标准 * 其它准则、合同上的规定
三体系内审员培训课程
4.2.3品质记录管制
5.6.1审查输入
5.6.2审查输出
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
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第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
最低目标： • Q—质量—顾客—产品合格、顾客满意 • E—环境—社会—污染控制、节能降耗 • H—健康—员工—职业病防治 • S—安全—员工—伤亡事故控制 最高目标—持续改进
9
第一章 管理体系基础知识
八、企业使用标准的目的
• 对内——规范管理 • 对外——提供信任
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第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
二、管理标准产生的由来
• 企业两类标准——产品标准、管理标准 • 40年代末—50年代初 • ——美国二战发现质量问题
（只有先进的产品技术标准，而没有一套先进的管理标准予以支持，同样无法保证产品先进。）
三、目前管理体系标准现状
• 质量管理体系（QMS）-----------------顾客 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系；
• 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
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第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• 准确理解标准要求 • 整理公司现行有效的管理制度文件 • 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 • 领导作用 • 全员参与
2. ISO9000的最基本精神
三体系内审员教材
二、管理体系审核必须是一种正式的活动
1、外部审核根据合同进行，内部审核由组织 管理者授权；
2、管理体系审核有正式的程序和做法； 3、审核工作必须由经资格认可的人员进行。
三、管理体系审核是一种抽样的过程，存 在一定风险
1、管理体系审核由于受到时间和人员的 限制只能是一种采取抽样的活动，所抽取的样 本必须确保能够收集到正确评价管理体系足够 的客观证据，因此，抽样要具有代表性、典型 性，对于初次认证审核，部门和过程是不能抽 样的，以确保客观证据的完整性，对于人员、 设备、生产工序、文件等可以合理地随机抽样。
内审中常见的缺陷有：
a) 由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理 体系审核；
b) 内部管理体系审核得不到实施； c) 流于形式； d) 覆盖范围不全； e) 审核策划不充分，计划安排不周全； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。
八、内部管理体系审核的正面效应
三、纠正措施的跟踪阶段
第五节 委托方和受审核方的职责 （略）
第二章 审核的策划和准备
审核的策划和准备——配备审核资源、 确定审核范围，文件审查，初访和预审核 （必要时），制定审核计划，编制审核文件 等。
目的：确保审核的有序性和完整性。
第一节 组成审核组
一、对审核组的要求
审核组由审核组长和审核员组成，对人 员有以下要求：
由于内部管理体系审核员非常了解内部人
员，可能因此会丧失客观性。
六、内部审核是一种以改进为目的管理活动
内部管理体系审核员要尽可能具体化 地对不符合提出意见。
在内部管理体系审核中，解决问题是 最终目的，因此必须要求受审核部门的负 责人采取适当的解决对策。
七、内部审核常见的缺陷
三标体系内审员培训课件
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 系统方法
审核是一个系统的、独立的并形成文件的过 程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法， 识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。 准备评审/审核时间表
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
3、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、
程序或要求。通常又称为审核依据。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 客观性
审核只能使用客观证据，即那些支持事物存 在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测 量、试验和其他手段获得。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基பைடு நூலகம்概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 独立性
对于一个公正的、以确定满足审核准则的程 度为目的审核来说，审核机构及其审核员应保持 独立性，并避免利益冲突。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
第二节 审核范围和类型 一、审核范围 n 每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准
则。 n 审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对
地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时 间段的表述。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
n 一般来说，在确定一个组织具体的审核范围时， 应考虑如下因素：
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 8、审核管理
审核管理人员应对审核方案进行策划和管理。审 核方案是指在特定的时间内，针对特定的目的所策 划的一组（一次或多次）审核。审核方案的管管理 ，包括： 一确定审核目的、范围和审核准则；
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 一确定审核职责、资源和程序； 一审核实施； 一监督、评审和改进； 一保存记录。
管理体系审核的基本概念 系统方法
审核是一个系统的、独立的并形成文件的过 程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法， 识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。 准备评审/审核时间表
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
3、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、
程序或要求。通常又称为审核依据。
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管理体系审核的基本概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 客观性
审核只能使用客观证据，即那些支持事物存 在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测 量、试验和其他手段获得。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基பைடு நூலகம்概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 独立性
对于一个公正的、以确定满足审核准则的程 度为目的审核来说，审核机构及其审核员应保持 独立性，并避免利益冲突。
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管理体系审核的基本概念
第二节 审核范围和类型 一、审核范围 n 每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准
则。 n 审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对
地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时 间段的表述。
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管理体系审核的基本概念
n 一般来说，在确定一个组织具体的审核范围时， 应考虑如下因素：
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 8、审核管理
审核管理人员应对审核方案进行策划和管理。审 核方案是指在特定的时间内，针对特定的目的所策 划的一组（一次或多次）审核。审核方案的管管理 ，包括： 一确定审核目的、范围和审核准则；
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 一确定审核职责、资源和程序； 一审核实施； 一监督、评审和改进； 一保存记录。
三体系内审员培训教程
e)”做不到”。应对：耐心说明体系的符合性要求，不要讨论文件的 适宜性。
f)反问。应对：不多解释，保持审核进度。 g）请做判官。应对：不受干扰，不介入，只按准则和事实审核。 f)故意拖延。应对：紧紧围绕审核目标，有礼貌的打断不相干的谈话， 催促其高效配合，
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17
2.5.5审核记录
---审核记录应能体现审核清单规定的内容， 形成审核发现；
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21
2.6 审核报告的编写
由审核组长编写；
审核报告的主要内容： ---审核目的、依据和范围； ---审核组成员、审核日期； ---审核情况概述及审核结论； ---不合格项分析及纠正措施要求。
审核报告经管理者代表批准；
审核报告发至受审核部门及有关人员。
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22
2.7 纠正措施
审核准则（3.9.3）用作依据的一组方针、程序或要 求。
审核证据（3.9.4）与审核准则有关的并且能够证实 的记录、事实陈述或其他信息。
审核发现（3.9.5）将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。
审核结论（3.9.6）审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。
审核方案（3.9.2）针对特定时间段所策划，并具有特 定目的的一组（一次或多次）审核。
现场审核不能偏离检查表，允许有小的 调整； 检查表使用前不能向受审核部门展示。
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2.5 现场审核
2.5.1 首次会议 ➢ 审核组长主持会议，受审核部门负责人参加； ➢ 说明审核依据、目的和范围； ➢ 确认审核计划； ➢ 澄清有关事项； ➢ 受审核组织/部门负责人讲话。
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14
--向正确的人提正确的问题和聆听的技巧； -- 开启式问题与封闭式问题相结合； -- 审核员亲自随机抽样； -- 多查、多看、多问、少讲； -- 选择典型的问题； -- 联想与追溯，关注过程的相互作用； -- 灵活和应变； -- 与受审核方共同确认不符合事实； -- 始终保持客观公正和有礼貌。
f)反问。应对：不多解释，保持审核进度。 g）请做判官。应对：不受干扰，不介入，只按准则和事实审核。 f)故意拖延。应对：紧紧围绕审核目标，有礼貌的打断不相干的谈话， 催促其高效配合，
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2.5.5审核记录
---审核记录应能体现审核清单规定的内容， 形成审核发现；
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2.6 审核报告的编写
由审核组长编写；
审核报告的主要内容： ---审核目的、依据和范围； ---审核组成员、审核日期； ---审核情况概述及审核结论； ---不合格项分析及纠正措施要求。
审核报告经管理者代表批准；
审核报告发至受审核部门及有关人员。
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2.7 纠正措施
审核准则（3.9.3）用作依据的一组方针、程序或要 求。
审核证据（3.9.4）与审核准则有关的并且能够证实 的记录、事实陈述或其他信息。
审核发现（3.9.5）将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。
审核结论（3.9.6）审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。
审核方案（3.9.2）针对特定时间段所策划，并具有特 定目的的一组（一次或多次）审核。
现场审核不能偏离检查表，允许有小的 调整； 检查表使用前不能向受审核部门展示。
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2.5 现场审核
2.5.1 首次会议 ➢ 审核组长主持会议，受审核部门负责人参加； ➢ 说明审核依据、目的和范围； ➢ 确认审核计划； ➢ 澄清有关事项； ➢ 受审核组织/部门负责人讲话。
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14
--向正确的人提正确的问题和聆听的技巧； -- 开启式问题与封闭式问题相结合； -- 审核员亲自随机抽样； -- 多查、多看、多问、少讲； -- 选择典型的问题； -- 联想与追溯，关注过程的相互作用； -- 灵活和应变； -- 与受审核方共同确认不符合事实； -- 始终保持客观公正和有礼貌。
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恩特工作室
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质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的特点
■ 系统性——正规、有序、经过授权，有策划，有规则 程序。
■ 独立性——审核机构和审核员与受审核方及受审核部 门无利害关系，没有对受审核方进行过咨询。
■ 文件化——审核计划、检查表、不合格报告、审核报 告等均应形成文件。
质量/环境/职业健康安全管理体系审核是一个抽样过程
恩特工作室
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质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的类型
■ 质量/环境/职业健康安全管理体系审核按 审核人员或其名义可分为第一方审核、 第二方审核和第三方审核。
■ 第一方审核又称为“内部质量/环境/职业 健康安全管理体系审核”，第二方审核 和第三方审核也称为“外部质量/环境/职 业健康安全管理体系审核”。
恩特工作室
3
与审核有关的两个术语
审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。
——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问 等多种信息源。
审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括：
—— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准； ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标，以及质
审核部分
第1章 质量/环境/职业健康安全管理体系 审核概论
第2章 审核方案的管理 第3章 审核活动
第1节 总则 第2节 审核的启动 第3节 文件评审的实施 第4节 现场审核活动的准备 第5节 现场审核的实施 第6节 审核报告的的编制、批准和分发 第7节 审核后续活动的实施
恩特工作室
三大体系内审员培训教材
相同点
1.审核都必须具有客观性、系统性、独立性； 2.审核的都是按标准规定的程序和要求进行； 3.审核的结果都应作为管理评审的输入； 4.审核发现的不符合都必须由受审核的责任部门/组织采取纠正措施，
对纠正 措施都必须进行跟踪验证； 5.审核的过程必须形成必要的文件。
热忱 专业 实效 互益
6
三大体系的审核方法
三大体系内审员培训教材
课程大纲
2
审核的定义
审核
为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
审核员 具备从事审核资格的人员。 受审核方 受审核的组织。 观察结果 审核过程中对事实所作的、有客观证据证实的描述。 客观证据 不满足规定的要求。
时间
审核人员
被审核部门
8：30—9：00
9：00 —12：00
11月3日
13：30 —15： 00
15：00—17： 00
张XX 李XX
林XX 肖XX 林XX 肖XX
板金车间 审核最 高管理者和管代
质量管理部(检验科及 测试室)
17：00—18： 30
王XX
热忱 专业 实效 互益
生产部
13
三大体系的审核方法
9
三大体系的审核方法
文件初审 评审体系文件的充分性（如质量手册和程序文件） 如初审表明受审核方描述的体系文件不能充分满 足要求，应停止后续工作，待问题得到解决后， 再继续工作。
热忱 专业 实效 互益
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三大体系的审核方法
准备审核 ◆审核计划
审核目的 审核范围 审核准则 受审核方有待审核的建制单位和职能部门名称 受审核方组织中对其管理体系负有直接重大责任 的职能部门和（或）人员名单
三标管理体系内审员培训课件
管理体系审核概述
1.3.3 第三方审核
审核目的： a) 体系认证注册； b) 减少重复的第二方审核； c) 查证是否满足法规或其它规定要求。 主要审核准则： ☞ GB/T19001-2016标准
☞ GB/T24001-2016标准 ☞ GB/T28001-2011 标准 ☞ 管理体系文件 ☞ 适用的法律法规
管理体系审核概述
1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进
行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方
审核。 ☞ 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或
由其他人员以相关方的名义进行的审核； ☞ 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。
管理体系审核概述
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 为国家注册审核员； d) 提出建议: 客观评价； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否推荐认证/注册。
Байду номын сангаас 主要学习内容
二 管理体系内部审核 的策划和准备
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.1 审核步骤 --- 审核准备 --- 审核实施 --- 编制审核报告 --- 跟踪验证
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.3 收集并审阅有关文件
a) 收集重点:与受审核部门有关的文件(管理手册、 程序文件、作业文件和规定等； b) 审阅程序文件并作好审查记录； c) 审阅文件(注:内审可不单独作)。 ☞ 目的:了解组织的管理体系文件是否满足 GB/T19001-2016、 GB/T24001-2016、 GB/T280012011标准的要求，从而确定能否进行现场审核，为 制订审核计划收集必要的信息。
三体系内审员培训课程ppt课件
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
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第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• • • • •
准确理解标准要求 整理公司现行有效的管理制度文件 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 领导作用 全员参与
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
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2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
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第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系； • 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
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第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
5 管理ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
质量、安全、环境
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第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
7 产品的实现
7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程 7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审 7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入 7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制
三体系内审员培训资料PPT课件
1、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其了解审核结果 2、宣布审核结果和审核结论； 3、提出纠正措施追踪要求； 4、宣布现场审核结束。
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
3
什么是国家标准体系？
国家标准； 行业标准； 地方标准； 企业标准
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
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ISO9000 系列标准
1987年制订，1994年修订、2000年修订，2008年再修订 包括四个基本文件 规定产品和服务方面的质量管理体系要求 被国际(150多个国家)广泛采用的质量管理体系 中国版：GB/T19001-2008 2009年3月1日实施
4.2.1一般要求
5.5.3内部沟通
4.2.2品质手册
5.5.4外部沟通
4.2.3文件管制 4.2.4品质记录管制
5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
. QMS/EMS/OHS三体系培训
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
2 引用标准
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划
3 术语和定义 4 质量管理体系
4.1一般要求
5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限
4.2文件化要求
5.5.2管理者代表
. QMS/EMS/OHS三体系培训
三合一体系内审员培训课件
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三合一体系内审员培训课件
xx年xx月xx日
目录
• 三合一体系介绍 • 三合一体系内审员职责与能力要求 • 三合一体系内审流程及方法 • 三合一体系内审案例分析 • 三合一体系内审员培训内容与考核标准 • 三合一体系内审员培训效果评估与改进建议
01
三合一体系介绍
什么是三合一体系
三合一体系是指将质量、环境、职业健康安全管理体系整合 在一起，形成一套综合的管理体系。
内审员的职责
对审核过程进行记录和报告
保持与相关方的沟通
制定和执行内审计划
跟踪审核问题的改进措施
确保审核的独立性和客观性
内审员应具备的能力
良好的沟通技巧
严谨的分析和判断能 力
熟悉三合一体系标准 和要求
了解公司业务流程和 运营环境
具备基本的计算机和 网络操作技的基本概念、审核原则、审核技巧、风险评估
它是一种广泛应用的标准化管理体系，旨在提高组织的管理 水平和绩效，满足相关法规和客户要求。
三合一体系的重要性
提高组织的管理水平和绩效
三合一体系通过系统地管理质量、环境、职业健康安全等方面，帮助组织提 高整体管理水平，降低成本，提高绩效。
增强组织的竞争力和信誉
实施三合一体系可以向客户、合作伙伴和监管机构展示组织对质量、环境、 职业健康安全的承诺和重视程度，增强组织的竞争力和信誉。
案例三：某公司职业健康安全管理体系内审
总结词：改进建议
详细描述：该公司在职业健康安全管理体系内审中发现了许多问题，例如员工安 全意识不足、安全培训不到位等。针对这些问题，公司提出了改进建议，加强了 员工的安全培训和意识教育，提高了公司的职业健康安全管理水平。
三标整合培训标内审员培训2ppt课件
3 术语和定义（E）
下列术语和定义适用于本标准：
共列出了20个环境方面的术语和定义（略）
3 术语和定义（0）
下列术语和定义适用于本标准。
共列出了17个职业健康安全方面的术语和定义（略）
第4章 IMS管理体系
4.1 总要求
中国船级社质量认证公司
4.1 总要求（Q） 组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其
中国船级社质量认证公司
2 引用标准（Q） 下列标准所包括的条文，通过在本标准中引用而构成本标准的条文。本
标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各 方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
2 引用标准（E） 无引用标准。保留本章是为使本版中的章节号和上一版（GB/T 24001－
环境因素和危险源涉及哪些人员?
实施与运行 顾客、法规、员工的要求是什么?
监测与改进
有生产和服务的外包方吗？
顾客 法规 员工
b. 确定这些过程的顺序和相互作用:生产流程（例：矿泉水）汲水源自粗滤精滤 臭氧杀菌 超滤装罐顾
顾
客
客
臭氧发生器
瓶子清洗
消毒
IMS过程,不限于 生产流程
第4章 IMS管理体系
往往体现为文件需
响的活动的運行控制 应急准备与响应
DO
第1章 范围
中国船级社质量认证公司
• 适用于各行各业：行业、规模、产品、地域……
应
• 删减要求 – 仅IMS：第7章“产品实现”中的内容
用
• 可删某条款，或某条款的某子项 – IMS的删减不影响组织“产品责任”的内容
• 例：设计/开发，客户财产……
管理体系要求
Q-三体系内审员培训教材
管理体系审核概述
--- 有效性:指现场质量、环境、职业健康安全活 动与其管理体系文件的一致性。
☞ 审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定目 的的一组(一次或多次)审核； (系统性)
☞ 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求 ( GB/T19001、 GB/T24001、 GB/T28001的标准、 QEO管理体系文件、 适用的法规文件)；
管理体系审核概述
1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进
行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方
审核。 ☞ 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或
由其他人员以相关方的名义进行的审核； ☞ 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。
管理体系审核概述
管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职 业健康安全管理体系要求的程度,是GB/T19001-2000、 GB/T24001-2004、GB/T28001-2001管理体系标准的 基础之一。
管理体系审核概述
1.1 审核术语（GB/T19000－2000 3.9.1） 定义: 为获得审核证据并对其进行客观地 评价,以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。 理解要点: ☞ 目的:确定满足审核准则的程度(符合、 有效) --- 符合是指质量、环境、职业健康安 全管理体系文件符合标准要求;
GB/T24001-2004 、 GB/T28001-2001 标 准 的 符 合 性 审核（第一方审核无要求、第二方审核非必需、 第三方审核必需做)；
b) 现场审核：体系运行是否有效,是否符合标 准与组织体系文件要求。第一方、第二方及第三 方审核均必需做。
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审核准则
标准
IMS文件
法律法规\顾客要求
方
管 理
销 售
程作 序业
针
手 册
合 同
文标 件准
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
—标准要求，如ISO9001：2008； ISO14001:2004 ；OHSAS18001：2007
—顾客要求，如顾客提出的合同要求； —法律、法规要求； —组织制定的管理体系文件要求，包括管理手 册、质量计划、规范、指南、程序和作业指导 书，以及质量记录。
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第 一 章 管理体系审核的基本概念
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管理体系审核的基本概念
■ 质量\环境\职业健康安全管理管理体系审核用于确定组织
符合质量\环境\职业健康安全管理体系要求的程度是管理 体系标准的基础内容之一。 ——审核的基本概念 ——审核的范围和类型
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 第一节 审核的基本概念 一、审核的必要性
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 系统方法
审核是一个系统的、独立的并形成文件的过 程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法， 识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。 准备评审/审核时间表
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管理体系审核的基本概念
3、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、
程序或要求。通常又称为审核依据。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
第二节 审核范围和类型 一、审核范围 n 每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准
则。 n 审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对
地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时 间段的表述。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
n 一般来说，在确定一个组织具体的审核范围时， 应考虑如下因素：
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
n 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。
· 注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录
现场审核观察到的现象
审
核
审核员或他人测量的结果
证
据
受审核者的谈话
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管理体系审核的基本概念 7、审核员素质
审核员应具备ISO10011审核指南所要求的个 人素质、教育、培训、工作经历和审核经验， 以及作为一个合格审核员所具有的运用知识和 技能承担独立审核任务的能力。
审核是组织质量\环境\职业健康安全管理体系正常运行并保 持稳定的有效管理手段，也是推动组织质量\环境\职业健康安 全管理体系持续改进的基本方法。
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管理体系审核的基本概念 ISO9000：2005《质量管理体系——基础和 术语》标准在有关“质量管理体系审核”要求 中强调了审核的必要性：
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管理体系审核的基本概念
2、强调审核证据的必要性 —应确定获取审核证据的方法。 —审核证据是指与审核准则有关并可验证的记 录、事 实陈述或其他信息。审核证据可以是 定性或定量的。 —要求客观地评价获得的上述审核证据。
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管理体系审核的基本概念
3、审核结论应确定组织的质量、环境、职业健康 安全管理体系满足审核准则的程度。
三标体系内管理
审核管理人员应对审核方案进行策划和管理。审 核方案是指在特定的时间内，针对特定的目的所策 划的一组（一次或多次）审核。审核方案的管管理 ，包括： 一确定审核目的、范围和审核准则；
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 一确定审核职责、资源和程序； 一审核实施； 一监督、评审和改进； 一保存记录。
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管理体系审核的基本概念 4、审核是一项授权的活动
审核授权可来自管理者的决策、合同要求、 审核委托方或法律要求。审核授权是以信任为 基础的，审核方在审核期间获得的有关受审核 方的文件内容和信息应予以保密。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
5、审核一致性 审核的一致性是指由彼此独立的审核组对同
质量环境职业健康安全三体系内审员 培训
三标体系内审员培训
课程目的
让学员: 使参与培训人员具有知识和技能，使他们能够
用ISO19011的原则对质量\环境\职业健康与安全管 理体系按国家或国际标准进行审核。
三标体系内审员培训
课程目录
n 第一章 n 第二章 n 第三章 n 第四章 n 第五章
管理体系审核的基本概念 内审核策划 管理体系审核技术 审核实施 审核员
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 客观性
审核只能使用客观证据，即那些支持事物存 在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测 量、试验和其他手段获得。
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管理体系审核的基本概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 独立性
对于一个公正的、以确定满足审核准则的程 度为目的审核来说，审核机构及其审核员应保持 独立性，并避免利益冲突。
一对象的审核，应得出相类似的结论。为了保 证的结论。为了保证审核实施的一致性和有效 性以及审核结论的可信性，审核机构应对审核 方案进行策划和管理。
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管理体系审核的基本概念 6、审核技术
审核员在现场审核中，可应用多种审核方法
获取审核证据。质量管理体系审核技术重点涉
及审核员的抽样调查活动、搜集信息的方法以 及制定检查表等内容。
——在考虑了所有审核发现后，应决定审核结果。 ——依据审核准则的要求。 ——确定审核结论。
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管理体系审核的基本概念
三、审核基本原则
1．审核目的 在通常情况下，组织质量\环境\职业健康安全管理体 系审核往往基于以下几个原因：
—出于组织优先考虑管理的需要； —出于组织商业意图的考虑，如合同情况； —满足质量\环境\职业健康安全管理体系要求的需 要； —满足法律法规要求的需要。
—用于确定符合质量管理体系要求的程度； —审核发现用于评定质量管理体系的有效性 —用于识别改进的机会。
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管理体系审核的基本概念
二、什么是审核
审核是为获取审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足商定的准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。 具体讲：
1、审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程， 审核实施应予以策划和管理。
标准
IMS文件
法律法规\顾客要求
方
管 理
销 售
程作 序业
针
手 册
合 同
文标 件准
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管理体系审核的基本概念
—标准要求，如ISO9001：2008； ISO14001:2004 ；OHSAS18001：2007
—顾客要求，如顾客提出的合同要求； —法律、法规要求； —组织制定的管理体系文件要求，包括管理手 册、质量计划、规范、指南、程序和作业指导 书，以及质量记录。
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第 一 章 管理体系审核的基本概念
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管理体系审核的基本概念
■ 质量\环境\职业健康安全管理管理体系审核用于确定组织
符合质量\环境\职业健康安全管理体系要求的程度是管理 体系标准的基础内容之一。 ——审核的基本概念 ——审核的范围和类型
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管理体系审核的基本概念 第一节 审核的基本概念 一、审核的必要性
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 系统方法
审核是一个系统的、独立的并形成文件的过 程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法， 识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。 准备评审/审核时间表
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管理体系审核的基本概念
3、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、
程序或要求。通常又称为审核依据。
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管理体系审核的基本概念
第二节 审核范围和类型 一、审核范围 n 每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准
则。 n 审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对
地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时 间段的表述。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
n 一般来说，在确定一个组织具体的审核范围时， 应考虑如下因素：
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
n 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。
· 注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录
现场审核观察到的现象
审
核
审核员或他人测量的结果
证
据
受审核者的谈话
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 7、审核员素质
审核员应具备ISO10011审核指南所要求的个 人素质、教育、培训、工作经历和审核经验， 以及作为一个合格审核员所具有的运用知识和 技能承担独立审核任务的能力。
审核是组织质量\环境\职业健康安全管理体系正常运行并保 持稳定的有效管理手段，也是推动组织质量\环境\职业健康安 全管理体系持续改进的基本方法。
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管理体系审核的基本概念 ISO9000：2005《质量管理体系——基础和 术语》标准在有关“质量管理体系审核”要求 中强调了审核的必要性：
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
2、强调审核证据的必要性 —应确定获取审核证据的方法。 —审核证据是指与审核准则有关并可验证的记 录、事 实陈述或其他信息。审核证据可以是 定性或定量的。 —要求客观地评价获得的上述审核证据。
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管理体系审核的基本概念
3、审核结论应确定组织的质量、环境、职业健康 安全管理体系满足审核准则的程度。
三标体系内管理
审核管理人员应对审核方案进行策划和管理。审 核方案是指在特定的时间内，针对特定的目的所策 划的一组（一次或多次）审核。审核方案的管管理 ，包括： 一确定审核目的、范围和审核准则；
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管理体系审核的基本概念 一确定审核职责、资源和程序； 一审核实施； 一监督、评审和改进； 一保存记录。
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管理体系审核的基本概念 4、审核是一项授权的活动
审核授权可来自管理者的决策、合同要求、 审核委托方或法律要求。审核授权是以信任为 基础的，审核方在审核期间获得的有关受审核 方的文件内容和信息应予以保密。
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5、审核一致性 审核的一致性是指由彼此独立的审核组对同
质量环境职业健康安全三体系内审员 培训
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课程目的
让学员: 使参与培训人员具有知识和技能，使他们能够
用ISO19011的原则对质量\环境\职业健康与安全管 理体系按国家或国际标准进行审核。
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课程目录
n 第一章 n 第二章 n 第三章 n 第四章 n 第五章
管理体系审核的基本概念 内审核策划 管理体系审核技术 审核实施 审核员
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管理体系审核的基本概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 客观性
审核只能使用客观证据，即那些支持事物存 在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测 量、试验和其他手段获得。
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管理体系审核的基本概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 独立性
对于一个公正的、以确定满足审核准则的程 度为目的审核来说，审核机构及其审核员应保持 独立性，并避免利益冲突。
一对象的审核，应得出相类似的结论。为了保 证的结论。为了保证审核实施的一致性和有效 性以及审核结论的可信性，审核机构应对审核 方案进行策划和管理。
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管理体系审核的基本概念 6、审核技术
审核员在现场审核中，可应用多种审核方法
获取审核证据。质量管理体系审核技术重点涉
及审核员的抽样调查活动、搜集信息的方法以 及制定检查表等内容。
——在考虑了所有审核发现后，应决定审核结果。 ——依据审核准则的要求。 ——确定审核结论。
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管理体系审核的基本概念
三、审核基本原则
1．审核目的 在通常情况下，组织质量\环境\职业健康安全管理体 系审核往往基于以下几个原因：
—出于组织优先考虑管理的需要； —出于组织商业意图的考虑，如合同情况； —满足质量\环境\职业健康安全管理体系要求的需 要； —满足法律法规要求的需要。
—用于确定符合质量管理体系要求的程度； —审核发现用于评定质量管理体系的有效性 —用于识别改进的机会。
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管理体系审核的基本概念
二、什么是审核
审核是为获取审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足商定的准则的程度所进行的系统的、 独立的并形成文件的过程。 具体讲：
1、审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程， 审核实施应予以策划和管理。