新三板知识测评答案-东吴证券新三板知识测试

新三板知识测评参考题库、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _____________ 。

（ B ） A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 _____________ 。

（ C ） A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 ___________ 。

（ A ） A. 精选层股票竞价交易试行 20%的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是 _____________ 。

（ D ） A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或 60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为 15 分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是 __________ 。

（ B ） A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 14:574、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是 A.买入申报价格不高于买入基准价格的 （以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的。

（B ）105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位 110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位 （孰二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于 100 股部分，应当一次性申报卖出。

（正确）2、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当为3、（判断题）股票交易单笔申报最大数量不得超过4、（判断题）股票交易的申报价格最小变动单位为5、（判断题）单笔申报数量不低于 10 万股或金额不低于 100 万元人民币的股票交易，可以 进行大宗交易。

（正确）6、关于大宗交易价格范围的表述错误的是 ___________ 。

（B ） A.大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的 130%或当日已成交的最高价格中的较高者B.大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的 50%或当日已成交的最低价格中的较低者C. 无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价与最低成交价之间D. 无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易7、（判断题）挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。

（正确） 8、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是 ___________ 。

（ D ） A. 具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历B.具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C. 具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D. 具有 2 年以上 《证券期货投资者适当性管理办法》 第八条专业投资者的高级管理人员任职 经历9、（判断题）投资者买入的股票，买入当日不得卖出。

（正确） 10、（判断题） 股票公司股票转让被试行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ST ”，表示挂牌公司即将终止挂牌。

（错误）11、（判断题）挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。

（错） 12、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是 ______________ 。

（ B ） A. 中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B. 做市股票做市商不足两家停牌超过1 个月C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D. 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议， 挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与 其他主办券商签署持续督导协议100 股。

卖出股票时，余额不足100 股的整数倍。

（错） 100 万股，大宗交易也不得例外。

（错）0.1 元人民币（错）13、（判断题）挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请，也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌。

正确）14、（判断题）大宗交易的申报时间为每个交易日的 9:15 至 11:30、 13： 00 至 15:30；成交确认时间为每个交易日的 15:00 至 15:30 。

（正确）15、股票集合竞价期间即时行情在行情软件中揭示为买一和卖一所揭示的为 __________ 。

（ B ） A. 前收盘价以及对应的成交量 B. 集合竞价参考价和相应匹配量 C. 匹配量和未匹配量D.实时最优 1 档申报价格和数量、创新层、基础层、拥有创新层、基础层股票交易权限的合格投资者须知1、关于集合竞价，以下说法错误的是 ____________ 。

（ A ） A.采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1 次B.采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5 次C.采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25 次D.采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30 起每 10 分钟进行集中撮合2、（判断题）创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合3、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是 A.基础层集合竞价股票集中撮合前B.基础层集合竞价股票集中撮合前C. 创新层集合竞价股票集中撮合前D.全国股转公司可以调整接收申报的时间4、（判断题）创新层集合竞价股票集中撮合前 3 分钟不可撤销申报。

（对）5、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是 _____________ 。

（A ） A.集合竞价股票试行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为 200%B.涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格 =前收盘价×（ 1±涨跌幅比例）C. 集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D. 全国股转公司作出终止挂牌决定后， 集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨 跌幅限制5 次。

（错） 。

（A ）5 分钟不可撤销申报 3 分钟不可撤销申报6、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是A. 可以采取集合竞价交易方式B. 可以采取连续竞价交易方式C. 挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D. 采取做市交易方式的股票至少有 1 家做市商为其做市7、（判断题）采取做市交易方式的股票， 9:30-11:30 、13:00-15:00 期间投资者只能和做市商交易。

（正确）二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于 100 股部分，应当一次性申报卖出。

（正确）2、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当为3、（判断题）股票交易单笔申报最大数量不得超过4、（判断题）股票交易的申报价格最小变动单位为5、（判断题）单笔申报数量不低于 10 万股或金额不低于 100 万元人民币的股票交易，可以 进行大宗交易。

（正确）6、关于大宗交易价格范围的表述错误的是 ___________ 。

（B ） A.大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的 130%或当日已成交的最高价格中的较高者B.大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的 50%或当日已成交的最低价格中的较低者C. 无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价与最低成交价之间D. 无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易7、（判断题）挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。

（正确） 8、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是 ___________ 。

（ D ） A. 具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历B.具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C. 具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D. 具有 2 年以上 《证券期货投资者适当性管理办法》 第八条专业投资者的高级管理人员任职 经历9、（判断题）投资者买入的股票，买入当日不得卖出。

（正确） 10、（判断题） 股票公司股票转让被试行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ST ”，表示挂牌公司即将终止挂牌。

（错误）11、（判断题）挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。

（错） 12、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是 ______________ 。

（ B ）A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B. 做市股票做市商不足两家停牌超过 1 个月C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度100 股。

卖出股票时，余额不足100 股的整数倍。

（错） 100 万股，大宗交易也不得例外。

（错）0.1 元人民币（错）报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告其他主办券商签署持续督导协议13、（判断题）挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请，也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌。

（正确）14、（判断题）大宗交易的申报时间为每个交易日的 确认时间为每个交易日的 15:00 至 15:30 。

（正确）15、股票集合竞价期间即时行情在行情软件中揭示为买一和卖一所揭示的为 __________ 。

（ B ）A.前收盘价以及对应的成交量B. 集合竞价参考价和相应匹配量C. 匹配量和未匹配量D.实时最优 1 档申报价格和数量D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议， 挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与 9:15 至 11:30、 13： 00 至 15:30；成交。