基金业务流程

基金业务流程

-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

业务类型

清算模式:

投资循环－交易入账

证券交易所交易：在每个交易日日终，基金估值系统接受交易所发来的当日成交信息包，并自动处理相关信息。

银行间债券买卖、回购：由交易员在银行间市场交易后，打印《全国银行同业拆借中心银行间债券交易单》，由基金会计根据成交单，在基金估值系统中输入相关信息。

投资循环－交易结算

交易所交易：托管行负责与中登公司结算，如果昨天交易的轧差数显示基金有对中登的应付清算款，则托管行的系统会自动划款至备付金，并由中登扣款。如果显示基金有对中登的应收清算款，中登则会划款至基金的备付金账户。基金会计会根据资金流量表及其资金头寸表进行帐务处理。

银行间交易，由托管行根据基金会计部门（由投资部发出）发出的投资及划款指令，直接与其他银行结算。

托管行负责基金交易的清算。

投资循环－估值

每日日终由基金会计操作基金估值系统，从外部服务商接收股票市价等信息，基金估值系统自动进行估值清算。

基金托管行同时每日对基金进行核算，每日日终托管行核算结果与基金会计核算结果进行电话核对。