基础第五章测试题

基础测试题第五章

一、单选题

1、嵌入到非衍生合同中的科T生金融工具是()。

A嵌入式衍生工具B交易所交易的衍生工具 C OTC交易的衍生工具D结构化金融衍生工具

2、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括()。

A存券银行 B托管银行 C中央存托公司 D评级公司

3、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()的典型代表。

A金融互换 B金融期权 C结构化金融衍生工具 D金融期货

4、下列有关金融期货叙述不正确的是()

A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和尾日结算制度

5、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是()

A交易所交易的衍生工具B OTC交易的衍生工具C内置型衍生工具D嵌入式衍生产品

6、关于利率期货的描述不正确的是()。

A利率塑竺铆出资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具 B利率期货王要是为了规避利率风险而产生的C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT) D利率期货是金融期货中最先产生的品种

7、关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是()。

A 可转换债券持有人即转股权所有人:而附权证债券在可分离交易的情况下.债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

B 可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股B票，债券将不复存在;而附权证债券发行后:权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票.对债券不产生直接影响.

C 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

D 可转换债翔恿常是转换成优先股票。附权证债券通常是认购国库券

8、关于股票价格指数期货论述不正确的是()。

A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

9、最基础的金融衍生产品是指()。

A金融远期合约 B金融期货 C金融互换 D资产证券化

10、金融衍生工具产生的最基本原因是()

A规避风险 B增强流动性 C提高收益 D金融产品创新

11、( )被称为“中国资产证券化元年”。

A 2003年

B 2005年

C 2006年

D 2004年

12、目前，()已经成为最大的衍生交易品种。

A按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易

C远期利率协议 D金融期货合约

13、下列有关金融期货叙述不正确的是()。

A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保气正金制度和每日结算制度

14、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

A限仓制度 B保证金制度 C无负债结算制度 D大户报告制度

15、股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。

A各种货币 B股票或股票指数 C利率或利率的载体

D以基础产品所蕴合的信用风险或违约风险

16、套期保值是指通过在现货市场和期货市场之间建立()的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。

A方向相同，数量相同 B方向相反，数量不同

C方向相同，数量不同 D方向相反，数量相同

17、在金融期货交易的实际操作中，绝大多数的期货合约都在到期日之前进行()。

A对冲平仓 B现金交割 C实物交割 D买入现货

18、可在期权到期日或到期日之前的任何一对、营业日执行的是()

A欧式期权 B美式期权 C修正的美式期权 D大西洋期权

19、金融衍生工具产生的最基本原因是()

A新技术革命 B金融自由化 C利润驱动 D避险

20、首先在期货市场上买入期货，以便在将来的现货市场上买入时免受价格上涨的损失的期货交易方式是()。

A空头套期保值 B交叉套期保值 C多头套期保值 D混合套期保值

21、在期货市场上，利用同一合约在不同市场上的短暂的价格差异进行买卖，赚取利润的行为称为()。

A跨品种套利 B混合套利 C跨期日巨套利 D跨市场套利

22、某股票的看跌期权的执行价为38元，期权费为1元，则当到期日股票价格为()时，执行该期权可以盈利。

A 41元

B 39元

C 37元

D 35元

23、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会()

A不变 B下跌 C上涨 D不确定，买入是为了降低风险

24、下面关于可转换债券的叙述，错误的是()

A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具在汉叉重选择权

C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D可转换债券限定了投资者的收益和风险，对发行人的风险和收益却没有限制

25、()是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格于价寸照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

A保证金制度 B限仓制度 C无负债结算制度 D大户报告制度

26、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为()。

A平价权证、价内权证和价外权证 B认购权证和认沽权证

C认股权证和备兑权证 D美式权证、欧式权证、百慕大式权证

27、交易所交易基金的期权属于().

A单只股票期权 B货币期权 C股票组合期权 D.股票指数期权

28、外汇期货于20世纪70年代初在()率先推出，并得到了迅速发展。

A纽约证券交易所 B芝加哥期货交易所

C芝加哥商业交易所的国际货币市场 D芝加哥商品交易所

29、金融期货交易的对象是()

A金融期货合约 B股票 C债券 D一定所有权或债权关系的其他的金