第九章 市场失灵和微观经济政策 (《微观经济学》PPT课件)

（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化
合并:合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
规定产权:如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
4.有关外部影响的政策
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税:数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企 业的私人成本等于社会成本。
发放可交易的污染排放许可证:政府确定污染水平，将排 放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴:受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理 想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。
2.外部性类型
（1）外部经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己 却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的 私人利益就小于该活动所带来的社会利益
(2) 外部不经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己 却不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 从其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成 本。
在一个靠海的渔港村落里 住了两三百个人，大部分的 人都是靠出海捕鱼维生。港 口附近礁石险恶，船只一不 小心就可能触礁沉没而人财 两失。如果这些村民都觉得 该盖一座灯塔，好在雾里夜 里指引迷津；如果大家对于 灯塔的位置、高度、材料、 维护也都毫无异议，那么， 剩下的问题就是怎么样把钱 找出来，分摊盖灯塔的费用?
外部性的市场校正：科斯定理
科斯定理的案例 一般来说，对于一定的外部不经济性水平，行动方将愿意支 付不大于其消除污染所需费用的补偿，而受害方将愿意接受不 小于其消除（或忍受）污染所需费用的补偿。 消除外部性的第二个途径，规定受害方没有免受外部不经济 性的权力，除非它愿意购买这种权力。受害方愿意支付一笔不 大于消除外部不经济性的费用给行动方用于减少外部不经济性， 行动方也愿意接受一笔不小于消除外部不经济性所需费用的资 金，用于减少外部性。 这两种途径的区别在于产权界定不同，规定受害方有权力免 受外部不经济性或受害方没有权力免受外部不经济性。
公共物品的特征与类型
公共物品：特征与类型 非竞争性 （Non-rivalry），更多人消费无需增加边际成本 （或边际成本很小可忽略不计），因而，某人消费某种商品并不 妨碍其他人同时消费这一产品。 例如，公路在没有达到交通拥挤之前，增加一辆汽车的边际成 本几乎为零，并且也不会妨碍其他人驾驶。船只航行利用的灯塔 设施具有非竞争性。放飞在天空的观赏性汽球，电视节目，互联 网等等，其消费过程都具有非竞争性特点。 非 排他 性 （Non-excludability ）， 即无 法 对 消 费行 为 收 费 （或收费成本太高），因而消费者不必支付价格就能消费。 例如，防治某种流行传染病疫苗的使用降低了发病率，同时使 每一个人降低了患病概率，人们不必付费就能得到好处。灯塔， 汽球，国防都具有非排他性。
分析视角转换
——科斯定理有两点理解。 第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是一 方损害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权 利行使过程中发生的矛盾。 上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设备等要 素，产出销售化肥获得利益；另一方面，农民同样有权利 利用自己的土地等要素，产出和销售水果谋求利益。然而， 双方行使所有权过程发生了利益冲突：一方面化肥厂要求 排放废气，即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被 废气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问题即产 权界定问题。
回
宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不
忆
完善，政府有能力。
2.市场失灵的原因
（1）垄断 （2）外部影响 （3） 公共物品 （4）不完全信息
二、垄断
1.影响价格的垄断普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格 的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。
一个假设事例
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农 场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1 万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是 在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元； 二是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对 于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生 800元调节损失，总共损失为8000元。两种方案中， 第一种成本较低，代表了有效解决方案。
村民们怎么样分摊这些费用比较好呢?既然灯塔是让渔船 趋福避祸，就依船只数平均分摊好了!可是，船只有大有 小；船只大的船员往往比较多，享受到的好处比较多。所 以，依船员人数分摊可能比较好!可是，船员多少不一定 是好的指标，该看渔获量。捞得的鱼多，收入较多，自然 能负担比较多的费用。所以，依渔获量来分摊比较好!可 是，以哪一段时间的渔获量为准呢?要算出渔获量还得有 人秤重和记录，谁来做呢?而且，不打渔的村民也间接地 享受到美味的海鲜，也应该负担一部分的成本。所以，依 全村人口数平均分摊最公平!
消费的负外部性:消费者的行为给他人造成了损害，但没 有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
3. 外部性与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报:具有外部经济的 物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
反托拉斯法
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
1986年在乌克兰的切尔诺贝利核电站爆 炸，释放的放射性物质波及几千英里之外。 5年后，在瑞典一些地方饲养的驯鹿仍由于 严重的放射性污染而不能食用。这是外部性 存在的又一例——苏联不必为在国土以外造 成的损害付出代价。
好了，不管用哪一种方式，如果大家都(勉强)同意，都 好(也许决定是自由乐捐)!可是，由谁来收钱呢?在这个没 有乡公所和村里长的村落里，谁来负责挨家挨户地收钱 保管呢?好吧，如果有人自告奋勇，或有人众望所归、勉 为其难地出面为大家服务，总算可以把问题解决了!可是， 即使当初大家说好各自负担多少，如果有人事后赖皮， 或有意无意地拖延时日，就是不付钱，怎么办?大家是不 是愿意赋予这个“公仆”某些像纠举、惩罚等的“权力” 呢?
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿:具有外部不经 济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
外部性的市场校正：科斯定理
科斯定理 在市场交换中，若交易成本为零，那么产权对 资源配置的效率就没有影响。 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协 商，那么，私人市场就将总能解决外部性问题， 并有效地配置资源。 在解决外部影响问题上不一定要政府干预，只 要产权明确，市场会自动解决外部性问题。
公共物品导致市场失灵
1.非排他性导致的市场失灵 在海上建立灯塔，很难不让交费的人利用灯塔，因为在 海上要对每一艘利用灯塔的船只收费在技术上难以办到， 无法避免有“搭便车”的情况，即不用支付费用也可消 费的行为，因Байду номын сангаас造成了市场失灵。 2.非竞争性导致的市场失灵 海上的灯塔，十艘船利用和二十艘船利用都一样，每艘 船得到的便利相同，任何船只都不可能因付费而占有其 全部收益，因而造成了市场失灵。
案例：
例如：两个相邻企业,一个生产眼镜, 另一个生产焦炭, 生 产焦炭的企业处于上风位置, 生产眼镜的企业处于下风 位置。
由于空气的污染程度会影响眼镜精密磨轮的运行, 而污 染程度决定于焦炭的产量。
因此, 眼镜的生产水平不仅决定于眼镜生产企业的投入 要素多少, 还受焦炭生产水平的影响, 增加焦炭产量会 使高质量的眼镜产量减少。
可是，如果有人是素食主义者，不吃鱼；难道也应该出 钱吗?可是，即使素食主义者自己不吃鱼，他的妻子儿女 还是会吃鱼啊。所以还是该按全村人口平均分摊。可是， 如果这个素食主义者同时也是个独身主义者，没有妻子儿 女，怎么办?还是船只数为准比较好；船只数明确可循， 不会有争议!可是，如果有人反对：虽然家里有两艘船， 却只有在白天出海捕鱼，傍晚之前就回到港里。所以，根 本用不上灯塔，为什么要分摊?或者，有人表示：即使是 按正常时段出海，入夜之后才回港，但是，因为是讨海老 手，所以港里港外哪里有礁石，早就一清二楚，闭上眼睛 就能把船开回港里，当然也就用不上灯塔!
私人利益是指某一经济主体通过市场上的经济活动所 得到的利益。 社会利益是指某经济主体的私人利益加上该经济主体 经济活动所产生的外部利益。
三、外部性 externality
1.外部性： 是指生产或消费行为给他人带来非自愿的成本或收益，
却不用支付由此带来的成本或不能从这些收益中得到补 偿。
换句话说，外部性是一个经济主体的行为对另一经济主 体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币关系 上或市场交易中反映出来。
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性:生产者的经济行为产生了有利于他人的 良好影响，而却不能从中取得报酬。 如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土， 下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性:消费者采取的行动对于他人产生的有利 影响。如养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性:生产者的行为给他人造成了损害，但没 有给他人予以补偿。 造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造 成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工 业产生不利影响。
蜜蜂需要通过吸取苹果花粉生产蜂蜜,苹果产量增加可以 增加蜂蜜的产量, 即苹果生产者给养蜂人带来外部经济 效果;
反之, 蜜蜂在采蜜的同时可以为苹果传授花粉, 增加苹 果的产量, 因此养蜂人给苹果生产者也带来了外部经济 效果。