基金年度工作计划

基金年度工作计划

【篇一：宏泰基金工作计划】

宏泰基金团队工作计划书

一、团队理念：

宏泰基金团队一直秉承着以投资者需求为中心，一切为投资者服务，我们致力于为中小投资者打开理财之门，使投资者实现轻松理财，

为基金持有人实现价值最大化的目标。

我们团结一心，以投资者的利益最大化为目标。我们相信科学的投

资理念、正确的方法和优秀的团队，是一个基金小组持续为投资者

带来丰厚回报的根源，而核心是具备了一只经验丰富、执行力强的

基金经理和投资团队。

二、团队口号：

一定要赚！

三、团队构成：

基金经理：刘馨以

投资经理：涂得政

风控经理：周俊杰

分析师：涂得政

策略师：周俊杰

操盘手：苏轶

文员：杨泽俊

四、相关人员培训：

1、分析师培训形式与目标：

通过课堂教学，掌握技术分析的要领以及课后通过网络学习，并搜

集相关行业市场信息。由于与股价有关的一切重要信息都会反映在

走势图上，包括该股的所有重大利好与利空因素，这要求分析师能

够对信息进行及时、客观的分析，并做出判断，能够对市场变动有

敏锐的察觉，及时做出反应。同时，我们要求分析师师一定要在课

后学习《论语别裁》、《老子他说》、《道德经》等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。

1）市场培训：

运用宏观经济理论知识，懂得并有效收集处理与金融市场，能够将

以往所学

到的专业课知识运用与实践当中。同时，我们会在前期市场调研阶段，对于我们即将进行投资的宏观环境和微观环境进行详细的调研。此外，对如下定义能了解并进行运用：利率、汇率、通货膨胀率、

就业率、gdp增长率、财政收入和国际收支状况、国民经济综合景

气指数、居民消费物价指数（cpi）、社会商品零售价格指数、各个

行业生产资料价格指数、各种消费信息指数以及市场预测心理状况。 2）财务培训：

能够熟练的运用《会计学原理》、《财务管理》等的相关财务知识，具有会计学、审计学和法律知识，能够读懂公司企业的财报，能对

年度报告、中期报告、招股说明书中的财务指标和数据，进行多方

面的对比分析。大体了解我国控制金融风险和证券发行、承销交易

的有关法律体系，熟悉证券分析市场法律制度基本框架。

2、操盘手培训形式与目标：

通过老师课堂指导，以及课下个人学习与个人模拟操盘练习，能对

盘面把握得较好，能够根据要求掌握开仓平仓的时机，熟练把握建

立和抛出筹码的技巧。能够严格遵守投资预案中的投资规定，做到

及时止损，及时反馈。

同时，我们要求操盘手一定要在课后学习《论语别裁》、《老子他说》等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。另外我们基金小

组的视频拍摄也是由操盘手来负责的，因此，他要及时掌握小组的

动态信息，并予以记录。

3、策略师培训形式与目标：

通过课堂教学，掌握技术分析的要领以及实际操作方法，课后通过

网络学习，书本的指导，能够搜集相关行业信息，并对信息进行客

观分析，能够做出判断，对市场变动有敏锐的察觉，能及时做出反应。

会买的是徒弟，会卖的是师傅，会空仓的是师爷，我们的策略师就

是要做到严格按照规章制度来止损，随时掌握主力操盘的方向。

另外策略师的素质一定要高，能够理性的面对涨跌，在股市中成功

与否很大程度上和一个人的性格、阅历等有关，温文尔雅的人往往

坐失良机，性情刚烈者常常不知变通，只有胸襟博大、刚柔并济的

人才能进退有度、笑傲股场。

为此，我们要求策略师一定要在课后学习《论语别裁》、《老子他说》等老师

推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。要知道，纪律是执行路线的唯一保证，要时刻提醒自己“止损第一”，铁的纪律必须执行。

4、文员培训形式与目标：

通过课后自学、网络学习等方式熟练文员所应具备技能。文员在小组基金运作当中要及时传递信息，并进行记录，熟练运用办公自动化软件，搜集信息能力强，能及时为小组提供及时有力的信息并提出建设性的意见。同时，我们要求文员一定要在课后学习《论语别裁》、《老子他说》、《道德经》等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。

5、备注：

其他人员参与培训时，基金经理务必都参与其中，基本掌握其他职位职能技术，并随时掌控关注基金的运行状态，并及时提出建设性的意见，同时，基金经理也需要要在课后学习《论语别裁》、《老子他说》等老师推荐书籍，并同步进行读书心得笔录。

四、投资预案准备工作及时间安排：

（一）投资业务的第一阶段：市场调研

1.国民经济运作总体状况（宏观大环境）

这是我们团队进行投资活动的环境大前体，充分的市场调研能够降低我们投资活动中的信息不对称，能够有效的避免系统性风险。

2.行业研究（与1同时进行）

挑选出几个优秀行业，具有发展潜力和前景的，能为我们带来更多的投资收

益，在此阶段，我们要对行业有充分的了解与认识。

3.投资标的调研：

此阶段调研是建立在行业调研的基础上，在相应的行业中选择我们即将投资的版块，此时，我们要定出行业中某些表现优异的企业，进行深入挖掘，例如行业中的龙头，上下游所处位置。具体到企业的财务报表，主营业务，现金流等信息，这里的内容需要进行详细分析。

以上市场调研信息，最终要整理为word版的，形成调研报告，大家在收集资料进行汇总的时候，要使用office，将自己搜集的结果发给分析师与文员。最终由文员来汇总市场调研报告。

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