病历(案)管理与持续改进分析

病历（案）管理与持续改进评审标准评审要点考评办法完成人员改进措施4.23.1.1按照《医疗机构病历管理规定》等有关法规、规范的要求，设置病案科/室，由具备专门资质的人员负责病案质量管理与持续改进工作。

配设相应的设施、设备与人员梯队。

【C】1.设置病案科/室。

2.配置病案管理人员满足工作需要，形成梯队，非相关专业的人员<50%。

3.有从事医疗或管理高级职称的人员负责病案科（室）。

4.配设计算机系统等相应的设施、设备。

【查阅资料】（时限为1个年度）1.查看医院提供设置病案科（室）文件；2. 病案科（室）工作人员一览表（学历、专业、技术职称、从事专业年限），非相关专业的人员小于50%。

3.查看计算机硬件与病案管理软件系统。

4、病案科（室）主任具有相关专业的高级职称。

谢量【B】符合“C”，并高、中、初级人员结构梯队满足医院需求。

【现场核查】核对病案科（室）主任和在岗人员的资质，符合相关规定，并形成人才梯队。

【A】符合“B”，并1.有从事医疗或管理高级职称，且从事病案管理五年以上的人员负责病案科（室）。

2.非相关专业的人员<20%。

【现场核查】核对病案科（室）在岗工作人员中非相关专业的人员≤20%。

4.23.1.2制定病案管理、使用等方面的制度、规范、流程等【C】1.有病案工作制度和人员岗位职责。

2.有病案工作流程。

3.工作人员知晓本岗位职责和履职要求，熟悉病案管理的相关法律、法规和规章。

【查阅资料】（时限为1个年度）1、医院制订的病案科（室）工作制度、规范、工作流程。

2、医院制订的病案科（室）各岗位工作职责。

谢量执行文件。

并对相关人员进行培训与教育。

3、相关培训资料。

【B】符合“C”，并1.有人员培训的规划。

2.有参加病案专业继续教育的记录。

3.病案科（室）对制度和流程落实情况进行检查，对存在问题与缺陷有改进措施。

【访谈调查】询问2名工作人员，了解其对本岗位职能职责和相关法律、法规知识知晓度，知晓率100％。

【现场核查】1、核查病案科（室）对制度和流程落实情况进行检查的情况。

2、核查继续教育手册记录。

【A】符合“B”，并1.病案管理人员均接受规范培训，并有记录。

2.职能部门有监管，对改进措施进行追踪与成效评价。

【跟踪核实】从职能部门及医院负责教育培训管理部门的检查记录中，抽取对科室检查中所发现的问题，追踪是否提出相应的整改措施，对整改成效的追踪评估记录。

4.23.2.1按规定为门诊、急诊、住院患者写书符合《病历书写基本规范》要求病历记录。

【C】1.医师要按照规范书写门诊、急诊、住院患者病历。

2.保存每一位来院就诊患者的基本信息。

3.住院患者的姓名索引：（1）患者个人的基本信息。

（2）项目包括：姓名、性别、出生日期（或年龄）。

应尽可能使用二代身份证采集身份证号、住址甚至照片信息。

还应当包括联系人、电话、住院科室等详细信息。

【查阅资料】（时限为1个年度）1、查看医院制订的病历书写基本规范。

2、从医院信息系统中能查找到每一位来院就诊患者的基本信息。

3、职能部门的检查记录（此项结合4.5.7.3考核）。

谢量【B】符合“C”，并1.每一位医师知晓有关病历书写的要求。

2.质量管理相关部门、病案科以及临床各科对病历书写规范进行监督检查，对存在问题与缺陷提出整【访谈调查】询问2名医师，了解对病历书写要求的知晓度，知晓率100%。

【现场核查】核查质量管理相关部改措施。

门、病案科以及临床各科对病历书写规范进行督查的资料。

【A】符合“B”，并职能部门对病历书写质量整改措施进行追踪与成效评价，持续改进病历质量。

【跟踪核实】从职能部门对住院病历质量的检查记录中，追踪检查所发现的问题及所提出的整改措施的落实情况。

4.23.2.2为每一位门诊、急诊患者建立就诊记录或急诊留观病历。

【C】1.对门、急诊患者至少保存包括患者姓名、就诊日期、科别等基本信息。

2.为急诊留观患者建立病历。

3.急诊病房的病历按照住院病历规定执行。

4.建立医师工作站，有处方及检查化验报告等查询功能。

【查阅资料】（时限为1个年度）1、医院制订的各类门、急诊患者就诊、留观、急诊住院（ICU）记录的规范要求与评价标准。

2、职能部门的检查记录。

谢量【B】符合“C”，并质量管理相关部门、病案科以及临床各科对病历书写规范进行监督检查，对存在问题与缺陷提出整改措施。

【现场核查】抽查急诊留观病历、急诊病房（ICU）病历各5份，按照《湖南省病历书写规范》的要求，判定甲级病案率≥90%。

【A】符合“B”，并职能部门要对病历质量整改措施进行追踪与成效评价。

【跟踪核实】从职能部门对门急诊病历质量的检查记录中，追踪检查所发现的问题及所发现的问题及所提出整改措施落实情况。

4.23.2.3为每一位住院患者建立并保存病案。

【C】1.每一位住院患者有姓名索引系统，内容至少包括姓名、性别、出生日期（或年龄）、身份证号。

2.有唯一识别病案资料的病案号。

3.有为患者及时调取病案具体时间规定，保证患者【查阅资料】（时限为1个年度）1、医院制订的住院病历质量监控管理规定，明确实行唯一识别病案资料的病案号。

2、病案科（室）的相关服务措施。

谢量就诊时对所需病案的可及性。

【B】符合“C”，并1.通过一个病案的编号可获得所有的历史诊疗记录。

2.保证病案的完整性、连续性。

3.职能部门对病案保存与使用情况进行检查，对存在的问题与缺陷提出整改措施。

【现场核查】1、利用医院管理信息系统病案管理模块，随机抽取50份连号病历，编号为一人一号，无空号、错号、重号现象。

2、按姓名索引查找病历，并在15分钟内获得病案。

【访谈调查】询问10名医师，了解对病案（科）室所提供服务的满意度，满意率100%。

【A】符合“B”，并职能部门对整改措施落实情况进行监督，病案保存规范，调取方便，临床科室对病案室提供服务满意度高。

【跟踪核实】从职能部门对住院病历质量的检查记录中，追踪检查所发现的问题及所发现的问题及所提出整改措施落实情况。

4.23.2.4住院病案首页应有主管医师签字，应列出患者所有与本次诊疗相关的诊断与手术、操作名称。

【C】1.病案首页上，各级医师签字符合病案首页填写相关要求，体现三级医师负责制。

2.病案首页诊断填写完整，主要诊断的正确率达到100%。

【查阅资料】（时限为1个年度）1、查看职能科室的检查记录与检查情况通报。

2、病案科（室）每月对病案首页填写准确性的统计表。

【现场核查】随机抽取50份纸质病历，查看并统计首页三级医师签名符合率、诊断填写完整率、主要诊断的正确率，均为100%。

张益群【B】符合“C”，并【跟踪核实】从临床科室的自查记1.病案首页中的疾病诊断顺序、主要诊断与主要手术、操作选择应符合卫生部与国际疾病分类规定要求。

2.病案首页中的诊断在病程、检查化验报告中获得支持依据。

3.病历中各种手术与操作并发症、使用药物、器材所致不良反应、病程记录或检查化验报告所获得的诊断应规范地填写在病案首页中，无遗漏。

4.有临床科室自查及主管职能部门督查，有整改措施。

录、质控员检查记录和职能部门检查记录中，抽取检查发现问题需要整改的病历（10份）核查是否按要求整改。

【A】符合“B”，并职能部门对整改措施落实情况进行追踪与评价，监管与持续改进有成效。

【跟踪核实】职能部门提供案例说明，各科室对住院病历质量检查中发现的问题高度重视，采取了相应的整改措施，有持续改进的效果。

4.23.2.5病程记录及时、完整、准确，符合卫生部《病历书写基本规范》。

【C】1.病程记录及时、完整、准确，符合《病历书写基本规范》。

2.相关人员知晓岗位职责。

【查阅资料】（时限为1个年度）查看病案科（室）对评审周期内各年度的病历质量检查资料进行统计分析的资料。

张益群【B】符合“C”，并1.病程记录根据病情观察、查房情况结合检查结果有分析、有判断，体现三级医师的诊断思路和处理方案。

2.临床科室对本科室医师书写的病程记录进行评价，促进提高病程记录质量。

【现场核查】随机抽取10份在架住院病历（随机抽取，不限科室）核查病程记录是否符合国家、省级卫生行政部门制定的病历书写规范的要求，合格率95%。

【访谈调查】询问2名临床医师，了解其对病程记录规范的知晓地，知晓率100%。

【A】符合“B”，并【跟踪核实】抽查2个病区，追踪临用数据表明，病历质量改进有成效。

床科室质控员对医师病历书写平时检查、质控的情况，评价科室病历质量检查、评价措施是否落实。

4.23.2.6 保持病案的可获得性。

【C】1.保持病案的可获得性。

（1）有方法（如病案示踪系统）控制每份病案的去向。

（2）病案如果没有其他替代品，如：影像、缩影，病案则不能打包存放或远距离存放（委托存放）。

2.有3年病案存放的发展空间。

3.对未归的病案有催还的实际记录。

4.对病案使用期限和使用范围有明确的规定。

5.患者出院后，住院病历在7个工作日之内回归病案科达≥90%。

【查阅资料】 (时限为1个年度)1.医院制订的病案报送、核对、校正、评价等环节的规范。

2.病案科(室)对违反规定情形的通报。

3.职能部门的检查记录。

张益群【B】符合“C”，并1.患者出院后，住院病历在3个工作日之内回归病案科达≥90%。

2.病案科与职能部门对患者出院后病历未能及时回归病案科的科室进行追踪、分析、改进管理，保障回归率。

【现场核查】随机抽取已办毕出院手续≥3天＜5天的患者住院号50个，从病案室提取病历，可现场提交率≥90%。

【A】符合“B”，并1.患者出院后，住院病历在2个工作日之内回归病案科达≥95%，在7个工作日内回归病案科100%。

2.病案管理有序，去向明确，保持病案的可获得性。

【现场核查】1.随机抽取已办毕出院手续≥2天＜4天的患者住院号50个，从病案室提取病历，可现场提交率≥100%；2.从病历借阅登记本，追踪办理借出手续病历的去向（10份) ，并核实是否在借出人员处。

4.23.3.1医院有保护病案及信息安全的相关制度，有应急预案。

【C】1.保护病案及信息安全性有措施，有应急预案2.有防止丢失、损毁、篡改、非法借阅使用的相关制度。

3.有回避与保护患者隐私的规范与措施。

4.病案库有防盗、防尘、防湿、防蛀、防高温措施。

5.配置相应的消防器材，消防安全符合规范。

【查阅资料】(时限为1个年度)1.查看医院制订的保护病案及信息安全相关制度。

2.配置消防器材的位置示意图。

3.医院制订的应急预案。

4.职能部门的检查记录。

张益群【B】符合“C”，并1.病案科工作人员知晓应急预案及处臵流程。

2.指定专人负责安全管理。

3.科室定期进行安全检查，对存在问题和缺陷及时改进。

【现场核查】1.核查病案库设施(含消防设施) 是否符合要求。

2.核查病案库有防盗、防尘、防湿、防蛀、防高温措施是否达到规定要求。

【访谈调查】询问1名工作人员，了解其对应急预案和处理流程的知晓度，知晓率100%。