新版体系年度内审计划表
内审计划表
制造部 会议室 会议室
7.5；6.4； 内审小组总结
末次会议
编制： 审核： 批准：
审核目的 审核范围 审核依据
质量体系内部审核实施计划
QR-XX-006-A-___
公司的质量管理体系做全面审核，通过审核了解和评价本公司的质量管理体系的有效 性和符合性。
■体系覆盖的产品范围：适用于本公司所有产品； ■体系覆盖的组织、职能范围：公 司与质量有关的所有职能部门。
■AS9100C标准 ■质量手册 ■程序文件 ■支持性文件 ■相关 法律法规 ■顾客特殊要求
6.2 6.3 7.4；7.5；6.4
研发部
7.1；7.3
13:00-14:00
质管部
7.4.3；8.2.4；8.3；7.6；4.2；4.2.3；4.2.4
14:00-15:00
销售部
7.2；7.5.4；7.5.1；7.2.3；8.2.1
15:00-16:30 16:30-17:00 17:00-17:30
审核日期
审核组长
时间 8:00-8:15
审核员 全部
审核员 审核安排
审核区域 会议室
标准条款 首次会议
8:15-9:30 9:30-10:00 10:00-11:30
管理层
பைடு நூலகம்
5.4；5.5.1；5.5.2；6.1；8.2.3；5.6；8.2.2；8.1； 8.4；8.51；8.5.2；8.5.3；
人力资源部 动力部 采购部
内审年度工作计划表
内审年度工作计划表为了更好地完成内部审计工作并提高企业管理质量，制定年度内审工作计划表，以实现内部审计的有效推进与有效实施。
一、内审工作年度计划目标1. 完善企业内部控制体系，提高企业管理质量；2. 发挥内部审计在监督和管理企业风险的作用，提高企业经营效益；3. 加强内部审计的专业水平，提升内审人员的素质和能力。
二、内审年度工作计划1. 制定内审年度工作计划（1）明确内审年度工作的目标和任务，包括内控自评、风险评估、审计项目规划等；（2）根据企业发展战略和需求，确定内审项目的重点和重点项目的数量。
2. 内控自评（1）依据企业内控要求，对企业内控体系进行自评，发现薄弱环节并提出改进意见；（2）编制内控评估报告，明确风险点和改进措施。
3. 风险评估（1）对企业各项业务进行风险评估，确定风险点和重点项目；（2）明确审计重点和审计方向，确保审计资源的合理配置。
4. 内审项目规划（1）根据风险评估的结果，确定内审项目的具体内容和审计范围；（2）编制内审项目计划表，包括审计目标、审计方法、审计程序、审计周期等。
5. 内审项目实施（1）根据内审项目计划表，组织内审人员进行审计工作；（2）开展内部审计工作，依法依规，坚持独立、客观、公正、透明的原则，开展全面深入的审计工作。
6. 完善审计工作文件（1）及时整理审计工作文件，并编制审计工作文件清单；（2）对审计工作文件进行存档，确保审计数据的安全和完整性。
7. 编制审计报告（1）根据审计工作的结果，编制内审报告，提出审计意见和改进建议；（2）内审报告经内审管理层批准后，送交企业领导层和董事会，并跟踪整改情况。
8. 完善内审制度和流程（1）根据内部审计实践经验，不断完善内审制度和流程；（2）及时更新内部审计制度和规范，确保内审制度与企业管理实践相适应。
三、内审资源保障计划1. 内审人员培训（1）制定内审培训计划，对内审人员进行培训，提高专业水平和综合素质；（2）加强内审人员的职业道德和业务素质培训，提升内审人员的业务水平和综合素质。
质量管理体系内审计划表
A
BCDEFG
60万
5.4.1、6.3、6.4、7.5.1、7.5.3、7.5.5、8.3、8.5.2
16：30-18：30
A
BCDEFG
质检
中心
5.5.1、5.4.1、6.4、7.4.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5.2
十七日
8：30---10：30
A
BCDEFG
各单位的领导内审员质量管理专员接到内审计划后要按计划所列条款认真准备积极组织确保内审检查通过对单位领导不重视任务完成不好不积极配合内审组检查的单位给予全公司通告批评并对主要责任人进行处罚
山西一一煤气化集团有限公司
质量管理体系内部审核计划
No:20100702
组织名称
山西一一煤气化集团有限公司
内审目的
内审组
姓名
分工
资格
代号
靳起珍
组长
外审员
A
王军平
副组长
内审员
B
闫志强
组员
内审员
C
刘之升
组员
内审员
D
王志明
组员
内审员
E
邢彩英
组员
内审员
F
谢春林
组员
内审员
G
注：内审组每天应安排内部交流，具体时间由组长安排
时间安排
日期
时间
组长代号
组员代号
受内审部门
主管体系过程
十四日
8：30-9：00
A
BCDEFG
全体
首次会议
15：30—16：00
ABCDE
内审组内部沟通
16：00—16：30
ABCDE
内审计划表(已填写)
内部审核计划表表单编号：GP06-002/A0
1、审核目的：验证公司环境管理体系执行的有效性，同时为公司外审做好准备。
2、审核依据：ISO14001：2015标准、环境管理体系文件、客户的合同或订单、适用的法律法规等。
3、审核范围：环境体系所涉及到的所有的部门和人员(财务部门除外)。
4、审核方式：随机抽样的方式，通过进行现场交谈、观察、查阅文件或记录等，获取客观证据。
5、审核人员：
6、审核时间：2014年11月12日（星期三）
备注：1）、请各部门提前做好审核的准备；
2）、如对审核安排有异议，请事先提出，以便调整审核计划。
审核组长：管理者代表：年月日。
[体系内审]内审计划实施表
![[体系内审]内审计划实施表](https://img.taocdn.com/s3/m/77743e693968011ca30091a4.png)
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
审核组长：宋丽萍
内部审核员：
（A组）冯瑞孙源（B组）宋丽萍郭方杰
6.日程安排：
日期
时间
工作内容
主持人
5月13日
首次会议
内审组长
8：30~9：00
现场审核4.1.1条款-4.1.6条款
9：00~12：00
14：00~18：00
现场审核4.1.7条款-4.1.12条款
5月8日
8：00~10：00
现场审核4.2条款-4.4条款
10：00~12：00
14：00~15：00
现场审核4.5条款-4.8条款
15：00~16：00
16：00~18：00
拟制人/日期
审批人/日期
牙克石市建设工程检测中心2011年质量体系内审实施计划
1.审核目的：质量管理体系文件已运行近半年，为检查质量管理体系运行是否正常，并及时发现运行中的问题，特安排本次内部审核。重点是检查质量管理体系运行与《资质认定评审准则》的符合性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和记录表格是否齐全、质量管理体系文件的实施情况、质量管理体系运行情况是否正常，认真查找质量管理体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量管理体系。
16：00~18：00
拟制人/日期
宋丽萍2011.05.02
审批人/日期
于基敏2011.05.02
牙克石市建设工程检测中心2011年质量体系内审实施计划
1.审核目的：质量管理体系文件已运行近半年，为检查质量管理体系运行是否正常，并及时发现运行中的问题，特安排本次内部审核。重点是检查质量管理体系运行与《资质认定评审准则》的符合性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和记录表格是否齐全、质量管理体系文件的实施情况、质量管理体系运行情况是否正常，认真查找质量管理体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量管理体系。
质量管理体系年度内审计划样本
年度内审计划审核算施筹划编号: LD/JL－8.2.2－021、审核目: 检查本公司质量体系与否正常运营, 评价质量体系运营符合性、有效性。
2、审核性质: 内部审核3、审核范畴: XXXX生产和服务全过程涉及到所有部门。
4、审核根据：ISO9001：原则, 质量手册、程序文献、有关法律、法规及产品原则。
5、审核组长: (第一组) 成员: (第二组)编制: 审核: 批准: 日期: 日期: 日期:质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核报告一、编号: LD/JL－8.1.2－05二、内部审核时间:三、受审核部门: 总经理、管理者代表、办公室、质检部、供销部、生技部、车间、库房。
四、内部审核构成员名单: 组长: 成员:五、内部审核目1.检查和评价公司质量管理体系与否符合策划规定, 与否符合ISO 9001: 原则规定和合用法律法规规定, 验证对体系实行、保持和持续改进有效性和充分性；2.检查质量方针和质量目的贯彻贯彻状况, 与否在各部门有效展开并得到实行；3.通过审核进一步验证质量管理体系文献可操作性；六、 4.检查如何以顾客为关注焦点, 顾客满意和与顾客沟通过程, 增强满足顾客规定意识。
七、审核范畴生产和服务全过程涉及到关于部门和有关岗位。
八、审核根据1.ISO 9001: 《质量管理体系规定》原则；2.公司所策划和制定质量手册, 程序文献、作业文献、技术规范以及有关规定和准则；3.公司提供产品所合用法律法规；4.必要时有关产品销售合同和质量筹划。
九、审核方式1.与最高管理层人员座谈贯彻实行原则“领导作用”状况2.听取各职能部门负责人对自己职责权限状况以及本部门职责范畴内体系运营状况；十、 3.依照“质量管理体系内部审核日程安排表”安排, 由审核小组分别到应所审职能部门对其应实行原则章节条款。
内部审计年度工作计划表格
内部审计年度工作计划表格一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑴ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
⑴ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。
目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。
三合一体系运行内审计划表
一、审核目的
二、审核范围
三、审核准则
四、审核组组成
组员：
五、审核日期
体系运行内审计划表
季度：
通过内审检查验证三合一管理体系（质量、环境、职业健康）所规定的活动是否符合标准要求，以确保公司管理体系持续有效地运行QMS、EMS、OHSMS三体系覆盖的设计和生产及相关管理活动所涉及的公司各个职能部门、人员及生产现场定于：2020.7.7-2020.7.9
第五组（E组）：第六组（F组）：第五组（G组）：
1、GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 、 GB/T 24001-2016/ISO14001:2015 、 GB/T 28001-2011
2、公司的管理手册、程序文件及其他文件
3、产品标准、相关法律法规及其他相关文件组长：吕威
第六组（H组）：
批准： 编制：
第一组（A组）：第二组（B组）：第三组（C组）：第四组（D组）：。
内审计划实施表
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
审核组长：宋丽萍
内部审核员：
（A组）冯瑞孙源（B组）宋丽萍郭方杰
6.日程安排：
日期
时间
工作内容
主持人
5月17日
8：00~8：30
2.审核范围：检测中心所有检测场所、业务管理室
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
审核组长：宋丽萍
内部审核员：
（A组）冯瑞孙源（B组）宋丽萍郭方杰
6.日程安排：
日期
时间
工作内容
主持人
5月13日
8：00~8：30
16：00~18：00
拟制人/日期
宋丽萍2011.05.02
审批人/日期
于基敏2011.05.02
牙克石市建设工程检测中心2011年质量体系内审实施计划
1.审核目的：质量管理体系文件已运行近半年，为检查质量管理体系运行是否正常，并及时发现运行中的问题，特安排本次内部审核。重点是检查质量管理体系运行与《资质认定评审准则》的符合性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和记录表格是否齐全、质量管理体系文件的实施情况、质量管理体系运行情况是否正常，认真查找质量管理体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量管理体系。
2.审核范围：检测中心所有检测场所、业务管理室
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
新版体系年度内审计划表
1次
维修部
Q: 7.1.3、8.5.1
E:7.1、6.1.2、8.1
1次
品质部
Q:5.3、6.2、7.1.5、7.1.6、7.5、8.4.2、8.5.1、8.5.2、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3、10.2
对于成文信息的控制纠正预防措施管理职责环境因素管理目标运行控制应急准备和响应持续改进等标准要求的审核将贯穿审核全过程
*********有 限 公 司
****年度内部审核计划表
类别：■质量管理体系■环境管理体系
1.审核目的：验证质量环境管理体系是否符合标准和策划的要求，以及是否得到有效的实施、保持和改进。
E: 5.3、6.1、7.5、9.1、10.2
1次
行政部
Q:5.3、6.2 、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3
E:6.1.3、7.2.、7.3、7.4、8.1、8.2、9.1.1
1次
采购部
Q:5.3、6.2、 8.4
E:6.1.2、7.2、7.1
E:6.1.2、8.1
1次
注：对于成文信息的控制、纠正预防措施、管理职责、环境因素、管理目标、运行控制、应急准备和响应、持续改进等标准要求的审核将贯穿审核全过程。
批准/日期：审核/日期：编制/日期：
图例说明：
计划 审核已执行 纠正措施已制定 纠正措施已验证
表单编号：QA-EQP03 -01
1次
制造部
Q:5.3、6.2、7.1.4、8.2.3、8.5.1、8.5.2、8.5.4、8.6、8.7
E:5.3、6.1.2、6.2、8.1
年度内审计划表
3、质量手册：受控编号：版本号：第A版
4、程序文件：受控编号：版本号：第A版
5、作业指导书：受控编号：版本号：第A版
审 核 组Hale Waihona Puke 审核组长：组 员：
审核时间
负 责 人
审核内容
与本公司检验工作质量有关的《检验检测机构资质认定评审准则》中的5大项69款
审核方法
集中式审核
备 注
编制人（质量负责人）：日期：
批准人（公司经理）： 日期：
________年度年度内审计划表
受控编号：共1页第1页
审 核 目 的
为验证本公司质量管理体系运行是否符合持续有效地《检验检测机构资质认定评审准则》的要求，并为质量体系的改进和自我完善提供依据
审 核 范 围
与本公司质量体系运行有关的各个部门及检测工作人员
审 核 准依据
1、《检验检测机构资质认定评审准则》
ISO 9001-18-04_内部审核计划表模板
GB/T19001:2016《质量管理体系 要求》；
质量管理手册、质量管理体系文件、合同；
公司适用的法律法规和其他要求。
审核日期
2018年4月15日
制定人
制定日期
2018年4月10日
批准人
批准日期
2018年4月10日
报告长：薛世春
审核员：董青、罗航燕
13:00-13:30
市场部
Q:6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划8.1运行的策划和控制8.2产品和服务的要求9.1.2顾客满意8.5.5交付后活动8.5.6更改控制
13:30-16:00
各设计部
Q:6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划8.3设计和开发的控制8.5生产和服务提供的控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制
内部审核计划表
编制单位：控制号:HSP18-03-00
审核目的
是否符合公司策划安排、GB/T19001:2016标准要求、质量管理体系文件要求和适用的法律法规的要求，并持续有效实施和保持
审核范围
审核的实际位置及组织单元：上海瀚顺船舶设计有限公司内
活动与过程：船舶设计。
审核所覆盖的时间：2018年1月1日至2018年4月20日
16:00-16:30
公司领导层
Q:4.1组织环境5.1领导作用和承诺5.2方针6.2质量目标及其实现的策划7.1资源9.1.1总则9.3管理评审10.1改进总则
16:30-17:00
末次会议（参加人员为公司领导、各部门负责人和内审员）
审核日程计划表
日期
时间
受审部门
内审员
重点审核过程（标准条款号）
4月15日8:00-8:30首次会议（参加人员为公司领导、各部门负责人和内审员）
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
41
应急准备 和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展 规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运 行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划 和控制
质量管理体系年度内审计划-检查表-报告-不符合
年度内审计划编号：LD/JL－8。
2。
2－01审核实施计划编号：LD/JL－8。
2.2－021、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性.2、审核性质:内部审核3、审核范围：XXXX的生产和服务全过程涉及到的所有部门。
4、审核依据:ISO9001：2000标准，质量手册、程序文件、相关法律、法规及产品标准.5、审核组长：（第一组）组员： (第二组)日期：日期：日期:质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核报告编号：LD/JL－8.1。
2－05一、内部审核的时间：二、受审核部门:总经理、管理者代表、办公室、质检部、供销部、生技部、车间、库房.三、内部审核组成员名单：组长：组员：四、内部审核目的1。
检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求,是否符合ISO 9001:2000标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性; 2。
检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况,是否在各部门有效展开并得到实施;3。
通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性;4.检查如何以顾客为关注焦点,顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。
五、审核范围的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位.六、审核依据1。
ISO 9001：2000《质量管理体系要求》标准;2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则；3。
公司提供产品所适用的法律法规；4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。
七、审核方式1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用"情况2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况；3、根据“质量管理体系内部审核日程安排表”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。
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*********有限公司
**** 年度内部审核计划表类别：■质量管理体系■环境管理体系
1.审核目的：验证质量环境管理体系是否符合标准和策划的要求，以及是否得到有效的实施、保持和改进。
2.审核范围：适用于公司质量环境管理体系覆盖的所有区域及外部审核的跟进。
受审核部门审核内容
月
月份
次数
123456789101112
总经理Q:、、、、、、、、、、、、、、、
E:、、、、、、、、、、、、
1次
维修部Q: 、、、1次
品质部Q:、、、、、、、、、、、、
E: 、、、、
1次
行政部Q:、、、、、、、
E:、.、、、、、
次
采购部Q:、、
E:、、
1次
财务部E:、、1次
制造部Q:、、、、、、、、
E:、、、
1次
工程部Q:、、次
仓库部Q: 、、、、1次
销售部Q: 、、、、、、、1次
注：对于成文信息的控制、纠正预防措施、管理职责、环境因素、管理目标、运行控制、应急准备和响应、持续改进等标准要求的审核将贯穿审核全过程。
批准/日期：审核/日期：编制/日期：
图例说明：计划审核已执行纠正措施已制定纠正措施已验证。