行政人事部内审检查表
人事行政工作检查表
1、有无劳动纪律管理办法。
1、劳动纪律管理制 2、劳动纪律管理办法是否具备可操作性
度
3、规定与奖惩是否明确。
4、是否按照规定都执行了奖惩。
1、有无员工出勤登记记录。
2、差勤管理
2
劳动纪律 管理
2、员工出勤记录是否完整、及时、正确。
3、员工的实际出勤情况是否与其工资发生 联系。
7、重要文件是否注明保密等级标识。
1、收到的文件是否有“文件处理记录”单 。 2、收文是否有统一的分类编号。 3、外来文件（非企业系统内部文件，如政 府机关文件），是否有“外来文件”的标识 。 4、有无上级领导阅读、批示的记录。 1、是否年度分类装订、并编制目录及页码 。 2、文件的保管是否安全、可靠。
2、印章的使用
7
印章管 理
3、印章的保管
1、有无印章使用、借用审批；
2、有无印章使用、借用登记； 3、有无违规使用印章； 4、印章借用人是否向保管人出具安全用印 保证书。 1、印章保管人是否符合制度规定； 2、保管人是否出具用印安全保证书； 3、印章的保管方式是否安全； 1、有无《办公物资采购管理制度》 2、有无办公物资采购计划表； 3、有无入库登记及办公用品库存台账；
1、是否建立员工行为规范。
3、员工行为管理
2、员工行为规范是否具备可操作性。 3、员工行为规范中有无明确的奖惩规定。 4、有无员工行为规范有关的奖惩记录。 1、职场绿化有无干、枯、死现象。
1、办公环境管理
1、办公环境管理
2、安全管理
3
办公职 场管理
3、办公设施管理
4、办公设备管理
1、发文管理
4
公文管 理
3、原始文件的销毁是否经过领导的审批。 1、有无关于员工招聘、面试、录用、转正 、调动、离职等相关管理制度。 2、员工招聘前是否有招聘计划和相关岗位 的岗位说明书。
质量、环境和职业健康安全行政人事部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全行政人事部
内部审核检查表
一、质量管理
1.公司是否建立了质量管理体系？
2. 质量管理体系是否能够有效管理公司的业务流程？
3. 公司是否建立了质量控制体系，能否确保产品符合质量标准？
4. 公司是否对产品的质量负责，以及如何跟踪和处理客户的质量反馈？
5. 公司是否建立了数据分析和质量改进流程？
二、环境管理
1. 公司是否遵守了相关的环境法规？
2. 公司是否定期进行环境检查和评估？
3. 公司是否有环境保护计划，并能否对计划的执行情况进行跟踪？
4. 公司是否收集和记录了相关的环境数据？能否对数据进行分析和利用？
5. 公司是否开展了环境意识教育和培训？
三、职业健康安全管理
1. 公司是否制定了职业健康安全管理制度？
2. 公司是否对员工的职业危害进行了充分了解和评估？
3. 公司是否制定了应急管理计划，能否有效应对职业健康安全事故？
4. 公司是否开展了职业健康安全培训，普及相关知识和技能？
5. 公司是否建立了职业病防护体系，能否有效预防和控制职业病？
四、行政人事管理
1. 公司是否建立了健全的行政管理体系？
2. 公司是否遵守相关的法律法规，以及内部的管理规定？
3. 公司是否定期开展人事管理审核，检查内部管理制度的执行情况？
4. 公司是否对员工的工作表现进行了绩效评估？是否实行了合理的薪酬制度？
5. 公司是否开展了员工培训，提高员工的专业技能和自我发展能力？
总结：
以上检查表涵盖了质量、环境、职业健康安全和行政人事等多个方面，能够全面评估公司的内部管理和业务运营情况。
希望公司能够按照相关要求，认真执行管理制度，优化各项业务流程，推动公司可持续发展。
行政,人事部审核检查表
****有限公司
审核检查表
受审核部门:行政/人事部
审核类型：■QMS
审核员:审核组长：
审核日期:
福建百联实业有限公司
审核检查表
被审核部门
审核员
审核结果
行政/人事部
条款号
审核内容
判定
审核证据说明
Yes
No
NA
5.3
质量方针有否在该部门得到沟通和理解？
5.4.1
该部门质量目标得到沟通和理解？
5.5.1
询问部门职责
其它需要现场审核的内容：
审核检查表
被审核部门
审核员
审核结果
行政/人事部
条款号
审核内容
判定
审核证据说明
Yes
No
NA
6.2
对从事影响产品要求符合性的各类人员所必须的能力是否进行了识别并规定(6.2.2a)
条款号
审核内容
判定
Yes
No
NA
8.4
有否对人员培训等的数据资料进行收集？是否符合要求？
分析结果提供的信息是否得到利用？
8.5.2
8.5.3
对目标不达成/其它异常情况，有否纠正及预防措施?有否相关证据?
其它需要现场审核的内容：
能力要求是否从教育、培训、技能、经验方面来确定？(6.2.足要求的人员，采取何种方式进行培训或其他方法予以满足？(6.2.2)
培训有效性采取何种方法进行评价？所有培训活动是否都经过评价？(6.2.2)
是否保存教育、培训、技能及经验等方面的适当记录(6.2.2)
行政人事部内审检查表
5．6
6．2
管理评审如何进行的？
公司人力资源如何控制？
每年进行内审结束后一周左或时间，由公司行政人事部组织管理评审，两次之间间隔不超过12个月，管理评审会议由最高管理者亲自主持，其他各职能部门参加。
目前已有计划内审后进行。
行政人事部编制岗位说明书，岗位职责及任职能力等，依此选择适合的人员从事该岗位的工作，并定期对现有各岗人员的任职能力进行评价。
检查表
JL-8.2.2-02第页共页
受审部门
行政人事部
部门负责人
孙阳光
审核员
邓立志
审核日期
2009.12.20
审核依据
GB/T19001-2008标准;公司质量管理体系
条款号
检查项目
检查记录
判断
5.5.1
5.4.1
4.2.3
4．2．4
工程部部门职责?
岗位及岗位职责是否有明确的规定?
工程部质量目标是否建立?
查有：
《员工工作自我鉴定表》
《员工工作评价表》
《人事面谈记录》
记录清晰，符合要求。
经查：《培训计划》
包括质量体系，关键工序等内容，有编制，审核批准签字等。
查有：
《部门培训申请表》
《培训记录》
《培训评估记录》
包括培训内容及培训效果评估等，记录清晰符合要求。
检查表
JL-8.2.2-02第页共页
条款号
检查项目
检查记录
判断
6．3．
4
8.2.2
8.2.3
基础设施包括哪些？如何控制？
工作环境如何控制？
内审如何进行的?
过程监视和测量如何控制?
行政人事部负责办公场所及办公设备的管理，定期擦试保养，更换零部件。
人事行政部内审检查表
体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-03 受审部门人事行政部 时间 年 月 日 时～ 时 标准条款审核要点 记 录 评价（一般不符合项/改进项） 4.2环境方针1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针） 4.3.1环境因素 1、是否对部门活动、产品、服务或者外部条件中的环境因素进行了识别？2、识别后是否形成环境因素清单？（查看人事部环境因素清单）3、检查出示的环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品或服务），是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态？4、本部门是否有识别重要环境因素？是否形成重要环境因素清单？5、本部门是否识别了间接环境因素？（查看清单）4.3.3目标、指标和方案 1、部门分解的环境目标指标是什么？2、本部门的环境目标、指标，是否按计划实施完成？4.4.2能力、培训和意识 1、 1、是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？2、 培训需求是如何确定的？3、是否根据培训需求制定了培训计划？培训计划是否得以有效实施？4、 是否有年度培训计划表？5、是否有针对可能具有重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训？6、危险化学品使用和管理人员、义务消防队员是否经过相关培训？有无记录7、查看培训的记录和评价？是否根据需要制定、评审和修订培训计划？体系审核检查表表格编号：FO-QP-QUA-04-03 4.4.3信息交流1、如何与外部相关方进行信息交流？2、如何与外部相关方沟通关于环境管理方面的要求和信息？4.4.6运行控制1、对于公司内的一般废弃物是如何管理的？有无相关文件规定？2、是否每月对用纸量进行统计？（查看统计记录）3、如何对外包商（伙食、绿化等）进行施加影响和监督？4、是否与其签订相关方环境保护协议书？5、固体废弃物有无进行合理分类？贮存场所对否符合要求？6、本部门的废弃物是如何管控的？4.5.4记录控制1、是否建立了对记录进行管理的程序？有无对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限等做了规定，是否便于查阅？2、查看本部门记录是否清晰，并被妥善保管、防止损坏、变质和遗失？3、环境培训，信息交流，与承包方等的记录有无？记录是否按照文件要求进行？审核参考文件： QP-HR-01 《人力资源管理程序》EP-EHS-01 《环境因素识别与评价控制程序》EP-EHS-03 《环境目标指标和方案控制程序》EP-EHS-04 《信息交流程序》EP-EHS-05 《环境因素运行控制程序》文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO 体系文件审核员签字：受审核部门签字：受审核部门经理签字：备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。
1SO9001-2015 人事行政部内审检查表 ( 含审核记录 )
受审部门或单位：人事行政部1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/23
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请人事部负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回签公司的质量方针和目标。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行评审？质量目标达不到要求时是否有采取改进措施？
7.1.2
人员
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员工作？
Y
岗位职责说明书中有明确各岗位入职要求，在招聘时按各岗位要求来执行。
2．公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
2．公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
Y
有制定2016年培训计划，并执行。
3．公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
Y
有教材、会议室，能够满足需求。
Y
询问人事行政部负责人能回答部门的目标，目标可以测量，定期进行统计评审。权限是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回答自己的职责权限。
7.4
人事行政条文内部审核检查表
课程类型：必修适用专业/开课对象：计算机或软件工程专业/大二或大三先修课程：计算机导论、数据结构、面向对象程序设计、数据库原理开课单位：团队负责人：责任教授：执笔人：核准院长：一、课程的性质、目的与任务《软件工程》是计算机/软件工程专业的一门工程性基础课程，在软件工程学科人才培养体系中占有重要的地位。
软件开发是建立计算机应用系统的重要环节，人们通过软件工程学把软件开发纳入工程化的轨道，而软件工程学是用以指导软件人员进行软件的开发、维护和管理的科学。
《软件工程》已成为高等学校计算机软件教学体系中的一门核心课程，本课程以IEEE最新发布的软件工程知识体系为基础构建内容框架，注重贯穿软件开发整个过程的系统性认识和实践性应用，以当前流行的统一开发过程、面向对象技术和UML语言作为核心，密切结合软件开发的先进技术、最佳实践和企业案例，力求从“可实践”软件工程的角度描述需求分析、软件设计、软件测试以及软件开发管理，使学生在理解和实践的基础上掌握当前软件工程的方法、技术和工具。
通过本课程的学习，要求学生能掌握软件工程的基本概念、基本原理、开发软件项目的工程化的方法和技术及在开发过程中应遵循的流程、准则、标准和规范等；学生应能掌握开发高质量软件的方法，以及有效地策划和管理软件开发活动，为学生参加大型软件开发项目打下坚实的理论基础。
本课程注重培养学生理论应用于实践的能力，课堂上教师向学生讲述软件工程中的相关原理和概念，并通过课程设计，培养学生对整个软件开发过程的能力，让学生能切实体会到软件工程在实践中的指导作用，并按软件工程的要求完成规范的各项软件开发文档。
本课程对提高学生的软件开发能力和项目管理能力有重要的现实意义。
二、教学内容及教学基本要求1. 软件与软件工程（2学时）通过本章的学习，了解软件的概念和特点；了解软件危机的表现与原因；了解软件工程的概念和知识体系；了解基本的软件开发方法和开发工具。
2. 软件过程（2学时）通过本章学习，了解软件生命周期的概念；了解常用的软件开发模型：瀑布模型、快速原型模型、增量模型等；了解敏捷开发和极限编程这两种新兴的开发模型的特点；了解几种软件开发模型之间的关系，能够根据开发需求确定使用特定的开发模型。
社会责任 - 内审 02-3 人事行政部 内审检查表
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX
受审核单位：人事行政部 No.03
注:合格“√”、不合格“×”审核组长xxxx审核员：xxx、xxxx、xxxx、xxxx编制日期:2020-XX-XX 审核日期:2020-XX-XX。
人事行政部内审检查表
现场审核检查清单及审核记录表（编号：LY-NS-03）受审核单位：人事部 No.04标准法规条款体系文件编号现场检查清单审核情况记录判定5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.46.2 8.2.2 8.2.3 8.5.2 8.5.35.5.1职责和权限质量手册 1.部门及岗位人员的职责是否明确、适宜并与实际相符合？2.职责的沟通与落实情况如何？行政部的职责在手册5.5.1中得到规定，主要负责文件及记录控制、人力资源管理等。
经查：部门领导及相关人员熟悉本部门的职责。
√5.4.1质量目标质量目标文件目标在本部门的分解、落实与监视、测量情况；查见《2015年度质量目标实现情况检查表》，部门的质量目标共有2条，经查，2017年3月份未进行检查，未完成。
×4.2.3文件控制文件控制程序1.文件的控制范围和控制程序及职责是否明确；2.文件的编制、审核、批准、评审、更改、更新、标识、发放、作废、外部文件的控制情况；抽样检查查见“各类文件有效版本清单”、“外来文件登记表”、“文件发放回收记录”、“文件更改申请单”、“部门受控文件清单”等有关文件的记录，抽样部门质量手册的管理情况，文件各类标识清楚，保管规范，符合文件控制的要求。
√4.2.4记录控制记录控制程序1.记录的控制范围和控制程序及职责是否明确；2.记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限、清晰程度及处置的控制情况；抽样检查查见“质量记录清单”，已经将公司的各类记录全部登记在案，并明确了保存期限。
抽样部门有关体系文件管理的记录，保存良好、填写规范，符合记录管理的要求。
√6.2能力、培训和意识质量手册1.是否明确了各层次、各岗位人员的学历、职称、能力等方面的要求；2.能否提供各岗位人员满足能力要求的证据；3.培训的记录有哪些，培训是否包括了技能、意识两个方面的内容，培训有效性的评价有无记录；查见“岗位适任条件、培训及员工资质评价表”，明确了公司各个岗位员工的资质要求，并对全公司的所有员工进行了岗位资质评审，目前全部符合要求。
行政人事部BRC内审检查表
是否建立工作服发放制度？工作服的清洁要求？
查文件及工作服发放记录，清洁要求
7.3卫生规范
是否建立员工个人卫生要求？
查现场
查平面图，查文件，查看外部现场
4.2安保
是否建立访客报告制度？来访人员是否进行登记？
查文件，查来访登记
4.7废料和废料处置
废料是否及时清理？是否由有资质的第三方机构处理
查现场和处理记录
4.8害虫防治
是否建立虫害控制计划？并按计划实施？
查文件，查虫害控制记录
害虫防治人员是否有资质？虫害防治药物是否有MSDS？
查虫害公司资质证件，合同，虫害药剂的MSDS
7.1培训和能力
是否编制了年度培训计划？是否按计划实施了培训？
查培训计划、培训记录及员工培训档案
规定持证上岗的人员是否发了上岗证？是否经培训或资格认可？
查上岗证发放登记
查培训及资格认可记录
新进厂人员或转岗人员是否进行了培训？
查新进厂人员和培训记录
查转岗人员的培训记录
内部质量审核检查表
受审核部门：行政人事部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
4.1外部标准
是否具备厂区平面图？外部环境是否适合产品的生产？是否建立应急和响应程序？
行政人事部内审检查表
对从事特殊工作的人员进行了培训并进行了资格认定
对内审员进行了培训
对临时工是否进行了培训
上述重点内容的培训得以实施
培训有记录
培训后进行了考核
通过结果评估评价培训的有效性，实际效果较好
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
编制/日期：
审批/日期：
BL-JL-16
合格
4.2.4质量记录
1.记录填写应规范、标识清楚、便于检索，编制目录清单并有统一编号。除了管理体系要求的记录外，客户、监理、质监站以及相关部门的沟通均属于控制范围之内。记录控制具体内容执行《记录控制程序》。
形成的质量记录填写清楚，表示按照规定执行。
合格
5.3质量方针
1.了解公司的质量方针
2.了解公司质量方针的含义源自检查表被审核部门：行政人事部时间：2011-06-2审核员：罗彦鹏审核组长：丁元合
审核内容
审核所见
判定
备注
4.2.3文件控制
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？本部门的文件有哪些，查看3-5份。
包括程序文件、质量手册，查看质量手册、文件管理程序、内部审核程序、不合格品控制程序都有效，批准完整、保管良好
了解公司的质量方针是改善车间的质量体系，质量的持续改进，对质量的系统化培训，质量体系稳定化，并且了解含义
合格
合格
5.4.1质量目标
1.部门制定量化的目标指标，分解落实情况。
2．对目标指标的完成情况进行监测和评价
部门制定了量化的目标指标，并分解落实
每年对目标的完成情况进行监测评价
人事行政部内审检查表
3、询问人事行政部经理有否培 训计划，抽查培训记录和档案；
4、询问人事行政部，厂外培训 量如何进行并管理的。
5、与员工面谈，了解他们的质 量意识（包括是否明白自己工 作的相关性和重要性，以及如 何为实现质量目标作出贡献）， 以此衡量质量意识培训的效 果。
6检查人员档案中有无人员教 育、培训、技能和经验的记录。
5.5.1职责和
权限
1、询问人事行政部经理：人事 行政部在公司中的作用是什 么？查看公司组织框架和岗位 职责；
2、询问2-3名人事行政部员工， 看其对自己的职责的权限是否 了解，是否知道与其他部门（岗 位）的关系。
5.5.3内部沟
通
1、询问1名人事行政部员工， 了解他们如何与其他部门岗位 进行沟通。
5.6管理评审
1、询问人事行政部经理参加管 理评审的情况，人事行政部应 为管理评审提供什么资料。
8.2.2内部审
核
1、询问是否定期接受内部质量 体系审核？如何对待？
2、查阅最近1次内审时发现的 不合格项报告以及纠正措施的 实施与验证记录。
8.5改进
1、询问参加改进、纠正及预防 措施的情况
编制/日期：
这些部门的人员是否确实能够 胜任工作？
标准早节号
检杳内容
检杳记录
备注
6.2人力资源
2、询问人事行政部经理，工厂 是如何开展培训工作的。
确认：
a培训需求是否明确。
b、是否所有对质量有影响的 人员都纳入培训之中。
C、对从事特殊工作的人员规 定了要进行资格认定。
d、工厂是否对培训工作配备 足够的资源，包括教学用 具、教室及称职的教师队 伍。
审批/日期：
行政人事部内审检查表
10.询问培训主管培训工作安排落实情况，抽查1个月各部门培训计划及培训落实情况；询问如何检查培训效果，抽查1-2个月对培训效果的抽查记录；
11.询问人事培训主管优秀员工评选的程序，抽查1-2次优秀员工评选的记录；
2、询问车队长或调度员车辆清洗流程；现场抽查2-3辆车车辆的卫生状况；抽查1个月的车辆常规清洗记录；
3、询问车队长或调度员车辆保养维修的流程；抽查3辆车今年维修保养档案；抽查3-5次维修保养申请单；
4、询问车队长或调度员内部派车流程；抽查5-10次派车单与行车里程表对照；抽查某月1个部门的行车里程表统计数据；
3、询问文件管理员总经理批办的跟办情况，抽查近两个月的登记、跟办情况。
检查质量记录的管理控制情况
1、询问文件管理员公司质量记录管理情况。
2、查看质量记录清单，抽查5-10份质量记录；
3、询问文件管理员过期质量记录的处理情况，抽查3个部门的过期质量记录处理情况。
6.3
检查复印机、传真机工作情况
1、询问文件管理员复印机、传真机管理规定；
审核时间
审核对象
行政人事部
审核地点
审核组长
审核员
要素条款号
检查提问表
ห้องสมุดไป่ตู้检查方式
检查结论（包括跟踪方向）
备注
检查人力资源控制的状况，
《人力资源控制程序》、《工资方案》、《福利方案》、《劳动管理》、《优秀员工管理规定》、《员工打卡规定》、《岗位任职条件》
1、询问部门负责人球会人力资源控制情况；是否有人力资源规划；
6、询问电脑对外委托维修保养申请情况，抽查3次审批表；
行政人事部检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
QMS内审检查表(行政人事部
•
•从产品特性及服务特性中，从作为框架的质量
方针和环境方针所对应的内容中识别建立质量
和环境目标的适宜性。
•质量目标对于有形产品和无形产品来说都可测
量的，考察其测量方法的合理性。
•当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活
动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确
保其适应性。
■ OK□NG
保留文件：
部门负责人能准确问答公
保留文件的标识、保存、防
护、检索、作废等，并编制
了《保留文件一览表》。
审核员
审核日期
司及部门质量目标,并达成
目标。
7. 1.2人员
•组织是否确定并提供所需要的人员，以有效
实施质量管理体系并运行和控制其过程。公
司是否根据必要的教育、培训、技能和经验，
来安排人员，以确保人员素质满足岗位的需
要，能胜任其工作
∙需要的人员是否有进行控制，入职登记表，有无
进行相关培训
■ OK□NG
杳有入职登记表
审核要点
IS09001
5. 3职责和
权限
•对应公司质量管理体系各过程的职能，是否
明确了相应的职能和岗位？
•部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清
楚、协调？
•各部门负责人及各岗位员工是否明确自己
的职责、权限及相互关系？
•杳阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、
权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、
岗位进行询问、了解，予以证实。
间、失效文件的处理情况。
■ OK□NG
保留文件：
1、文控中心已编制了
《文件记录控制程序》；
2、文控按文件要求对
质量文件进行了有效的管
控，包括文件的编号、版本、
行政人事部内审检查表
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？
5.《受控文件清单》，覆盖了质量手册、程序文件、制度规程、工艺文件、检验文件等。文件均得到审批后发布。
6.文件归档后放置于文件柜，目前保存符合要求，能确保文件不损坏。
Y
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？
在《记录清单》中确定了保存部门、时间。配备了专用文件柜保存。保存环境设施基本适宜，检索简便。保存期限适宜。
Y
5.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
随机抽查10份文件，均能查到对应的发放记录。
ISO14001内审检查表(人事行政部)
检查描述:
查看生产、仓库、办公区灭火器及消防栓每月有点检保养记录
8
是否制定环境因素评估表且定期执行环境因素识别
3
检查描述:
查行政部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
9
是否有制定年度环境方面培训计划及保留培训记录
3
检查描述:
查2016年度教育训练计划表内含有害废弃物处理培训，消防演习及安全知识培训并保留培训记录表
10
有无对监测结果进行记录并交管理代表作最终确认.
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
11
是否有本部门岗位职责？
3
检查描述:
查职责说明书明确行政部工作职责
12
是否有制定目标，指标和管理方案？
3
检查描述:
查2016年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目标指标管理方案
内部审核查检表(环境）
受稽单位
人事行政部稽核者Fra bibliotek审核项目/条款
4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/
4.5.2/4.5.3/4.5.5
日期
项次
稽核条文
得分
备注
1
公司废水排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
2
公司噪音排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
3
公司废气排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
(人事行政部)内审检查表
16.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
17.本院内部沟通有哪些？
18.查阅设备维护记录、标识等
19.为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
20.本部门所处的工作环境条件是非满足要求？
21.是否规定了必要的质量记录？
22.本部门采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定，适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？
内审检查表
编号：JL-8.2.2-03
第 次内审Байду номын сангаас
受审部门及负责人
审核日期
第1页
餐饮部
2011．7.11
审核员：张薇、路洁
序号
标准号
审核内容及方法
记录
4.2.3
4.2.4
5.3
5.4.1
5.5.1
5.5.3
6.3
6.4
7.1
7.4
7.5
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.2
8.5.3
23.本部门有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照公司要求提供产品的能力制定？供方选择、评价结果是否形成记录并予以保持？
24.查维修人员的考核合格持证上岗证。
25.是否统计的维修情况记录？
26.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法?
27.检查公司是否制定了获取和利用顾客满意和不满意信息的规定,这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、分析的方法及其客观性和可信程度。
35.分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？
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检查表
JL-8.2.2-02第页共页
条款号
检查项目
检查记录
判断
8．4
8．5．2
8．5．3
数据分析如何进行？
纠正措施
每年行政人事部负责对公司质量目标进行汇总统计，做为改进下阶段工作的依据。
针对已发生不合格的原因所采取的措施。
检查记录
判断
6．3．
6．4
8.2.28.2.3Βιβλιοθήκη 基础设施包括哪些？如何控制？
工作环境如何控制？
内审如何进行的?
过程监视和测量如何控制?
行政人事部负责办公场所及办公设备的管理，定期擦试保养，更换零部件。
工作环境干净整洁,宽敞明亮.
由管理者代表组织,公司内审员定期对公司质量体系覆盖全过程,进行内部审核,具体执行质量手册中内部审核程序,目前正在进行中.
针对潜在不合格的原因所采取的措施。
发现以后由责任部门进行原因分析，由管理者代表对措施的实施效果进行跟踪验证，目前未发生。
目标是否完成?
公司体系文件包括哪些日常如何管理?
记录如何控制
1我程部部门职责在《岗位说明书》中有明确规定
2工程技术部岗位职责与公司不符
质量目标已建立，在《质量目标分解考核办法》中已有明确规定.
目前通过统计除文件归档及时率未归档外,目前基本达到。
包括公司编制的《质量手册》、程序文件以及其他技术文件法律法规等。
判断
5．6
6．2
管理评审如何进行的？
公司人力资源如何控制？
每年进行内审结束后一周左或时间，由公司行政人事部组织管理评审，两次之间间隔不超过12个月，管理评审会议由最高管理者亲自主持，其他各职能部门参加。
目前已有计划内审后进行。
行政人事部编制岗位说明书，岗位职责及任职能力等，依此选择适合的人员从事该岗位的工作，并定期对现有各岗人员的任职能力进行评价。
文件发放前需有签字批准，履行发放手续，具体执行手册中文件发放程序执行。
查有：
《授控文件清单》
《外来文件清单》
《文件发放记录》
文件有编制、审核、签字。保存良好，记录清晰符合要求。
记录是特殊的文件，是证据不能修改的。
有记录清单，记录清晰，符合要求。
检查表
JL-8.2.2-02第页共页
条款号
检查项目
检查记录
检查表
JL-8.2.2-02第页共页
受审部门
行政人事部
部门负责人
孙阳光
审核员
邓立志
审核日期
2009.12.20
审核依据
GB/T19001-2008标准;公司质量管理体系
条款号
检查项目
检查记录
判断
5.5.1
5.4.1
4.2.3
4．2．4
工程部部门职责?
岗位及岗位职责是否有明确的规定?
工程部质量目标是否建立?
查有：
《员工工作自我鉴定表》
《员工工作评价表》
《人事面谈记录》
记录清晰，符合要求。
经查：《培训计划》
包括质量体系，关键工序等内容，有编制，审核批准签字等。
查有：
《部门培训申请表》
《培训记录》
《培训评估记录》
包括培训内容及培训效果评估等，记录清晰符合要求。
检查表
JL-8.2.2-02第页共页
条款号
检查项目