风险管理台帐范本
风险管控台帐及风险管控信息台账
火灾、爆炸、中毒窒息
1、设备上的安全阀、压力表定期校验；
2、定期进行放油操作；
3、设超高液位报警装置，并设有维持其正常液位的供液装置；
4、做好设备运行记录；
5、张贴警示标志及操作规程。
机电部
张立冬
25
6、按要求配备灭火瓶、灭火器、灭火毯、沙土等并定期检查其有效性；
7、加强培训教育和隐患排查力度。
1、通过通讯设备或手动火灾报警器进行报警。
2、视火势大小用现有消防设施进行初期扑救。
3、切除进料
4、启动应急预案。
5、对现场进行隔离警戒
6、人员疏散、清点人数、清理现场
2
1、物质泄漏、设备密闭不严、阀门、法兰、管线泄漏、腐蚀穿孔
5、卸油区现场未设高液位报警装置造成油品外溢。
火灾
爆炸
卸油
作业
二级
3*5=15
人员伤亡
财产损失
1、卸油车必须佩戴标准阻火器；
2、卸油作业采用静电可靠接地并填写卸油作业安全检查表；
3、卸油连通软管采用导静电耐油软管；
4、采用密闭卸车，设有接地极，防雷防静电每年检测，提供有效企检测报告；
5、油罐区现场未设高液位声光报警装置。
设置自动喷淋系统以及通风系统并与有毒气体检测报警装置连锁；
安全设施如压力表、安全阀保证其有效可靠；
现场设置洗眼器等应急措施；
严格执行操作规程。
16
变压器
由于人员误操作、设备缺陷、外力因素等导致配电设备故障，易造成火灾、触电事故。
C级/黄色
触电
设置隔离防护栏，避免无关人员距离过近；
专职电工佩戴绝缘劳动防护用品。
责任部门
责任人
1
配电室
风险管理台帐(范本)
正常生产时报警器报警
5、报警器或线路故障
6、DCS系统故障
同1
3、也可能误报警
同1、3、4
7、检查报警器或线路
8、检查DCS系统
安全检查表分析法（SCL）记录表
区域
关键装置
评价人员
日期
序号
检查项目
检查标准
未达标造成的
后果
现有的安全措施
L
S
R
改正控制措施
制表：审核：批准时间
重大风险及控制措施清单
工作岗位：
工作危害风险分析记录表
工 作 岗 位
工 作 任 务
分 析 时 间
分 析 人 员
风险分析审核人
批 准 时 间
序号
工作步骤
危害风险
控制措施
危险和可操作性研究分析（HAZOP）记录
HAZOP分析组可操作性研究
车间/单元：裂化车间
系统：裂解反应器
任务：裂解生产过程
日期：
设计：
关键词
偏差
可能原因
后果
必要的对策
More
多
温度过高
1、温度指示失灵
2、燃气系统进气阀门失灵
2、反应加快，反应加剧，易引发危险
1、检查进料情况
2、校验温度表
3、检查燃气系统进气阀门
4、设置燃气-温度联锁系统
Other than
其他
温度波动较大
同2
3、生产不稳定，易引发危险
同上
C引导词：安全联锁装置、泄压设施
Reverse
相反
电磁阀不动作
4、蒸汽加热系统设置旁路，严格操作复核
Less
少
反应器内醋酸流量偏低。
风险管控信息台账
由于人员误操作、设备缺 陷、外力因素以及管理缺 陷，易造成火灾、触电、 高处坠落、中毒事故。
C级/黄色
火灾
使用防爆电器，保温材料应为阻燃或不燃材 料，严禁烟火。
13
C级/黄色
触电
电气线路穿管保护，使用防爆电器，规范线
路接头。
14
C级/黄色
高处坠落
高于地面2m平台设护栏以及踢脚板。
15
C级/黄色
中毒
专人定期巡检并如实记录；
4、严格遵守加氨作业管理制度监护人职责，
监护人不能擅自离开作业场
所，如监护人必须离开，加氨作业停止；
5、监护人由经过培训考核合格的员工担任；
6、作业许可时对作业人员资质进行审查。
机电部
张立冬
22
压力容器
压力管道
由于人员误操作、设备缺 陷、外力因素等导致液氨 泄露，易遇明火或静 电火花会发生火灾、爆炸、 中毒窒息等事故事故。
贮液桶
由于人员误操作、设备缺 陷、外力因素等导致液氨 泄露，易遇明火或静 电火花会发生火灾、爆炸、 中毒窒息等事故事故。
C级/黄色
火灾、爆炸、
中毒窒息
1、设备上的安全阀、压力表定期校验；
2、定期进行放油操作；
3、设超高液位报警装置，并设有维持其正常
液位的供液装置；
4、做好设备运行记录；
机电部
张立冬
5、张贴警示标志及操作规程。
路接头。
5
坍塌事故。
C级/黄色
高处坠落
人员登高作业正确使用安全带。
6
C级/黄色
车辆伤害
叉车作业严格按操作规程操作。
7
C级/黄色
窒息
冷库设应急照明、应急疏散指示标志以及呼
风险管理台帐
风险管理台帐风险管理台帐是一种用于记录和管理企业风险的工具。
它是风险管理的核心文件之一，用于跟踪和监控企业面临的各种风险，并采取相应的措施来降低和控制这些风险的影响。
风险管理台帐的标准格式包括以下几个主要部份：1. 风险识别和分类：在风险管理台帐的第一部份，需要列出已识别的各种风险，并根据其性质和影响程度进行分类。
风险可以分为战略风险、操作风险、市场风险等不同类型。
2. 风险描述：在每一个风险分类下，需要详细描述该风险的特征、原因和可能的影响。
这包括风险的来源、可能引起的事件、潜在的损失和可能的影响范围等。
3. 风险评估：在风险管理台帐的第三部份，需要对每一个风险进行评估，以确定其对企业的潜在影响程度和可能性。
评估可以基于定性和定量方法，如概率和影响矩阵、风险评分模型等。
4. 风险控制措施：在每一个风险描述后，需要列出相应的风险控制措施。
这些措施可以包括预防措施、减轻措施和应急响应计划等，以降低风险的发生概率和减少风险的影响。
5. 责任分配：在风险管理台帐的最后部份，需要明确每一个风险控制措施的责任人和相关部门。
这有助于确保风险管理措施的有效实施和监督。
除了以上主要部份，风险管理台帐还可以包括其他附加信息，如风险的历史记录、风险的监控和更新频率等。
以下是一个示例风险管理台帐的部份内容：风险分类：操作风险风险描述：由于公司内部流程不规范，存在员工意外操作导致系统故障的风险。
例如，员工误操作可能导致数据丢失、系统崩溃等问题，进而影响业务运营和客户满意度。
风险评估：根据过去的数据和经验，该风险的潜在影响程度较高，可能性为中等。
如果不采取相应的控制措施，可能会导致系统停机时间增加、客户投诉增加等问题。
风险控制措施：- 建立标准操作程序（SOP）并进行员工培训，以确保员工了解正确的操作流程和规范。
- 实施权限管理措施，限制员工对关键系统和数据的访问权限，以防止误操作。
- 定期进行系统备份，并建立灾备计划，以便在系统故障时能够快速恢复。
风险管控台帐
风险管控台帐风险管控台账一、概述风险管控台账是用于记录和管理组织内部风险管理活动的重要工具。
通过建立风险管控台账，可以有效识别、评估和监控组织面临的各类风险，并采取相应的控制措施，以保障组织的稳定运营和可持续发展。
二、台账内容1. 风险识别与评估- 风险事件描述：记录风险事件的具体描述，包括事件发生的时间、地点、原因等信息。
- 风险类型：将风险事件归类为不同的风险类型，如战略风险、操作风险、市场风险等。
- 风险影响：评估风险事件对组织的潜在影响，包括财务损失、声誉影响、法律责任等方面。
- 风险概率：评估风险事件发生的可能性，可以采用定性或定量的方式进行评估。
- 风险等级：根据风险影响和概率的评估结果，确定风险的等级，以便后续的优先级排序和控制措施的制定。
2. 风险控制措施- 控制目标：明确针对每个风险事件所设定的控制目标，以确保风险得到有效控制。
- 控制措施描述：具体描述针对每个风险事件所采取的控制措施，包括预防控制和应急控制措施。
- 控制责任人：指定责任人负责执行和监督相应的控制措施。
- 控制进度：记录控制措施的执行进度，包括计划开始时间、完成时间等。
- 控制效果评估：对控制措施的有效性进行评估，及时调整和改进控制措施。
3. 风险监控与反馈- 监控指标：设定监控指标来衡量风险的变化和控制措施的执行情况，如风险事件频率、风险事件损失额等。
- 监控方法：明确监控风险的方法和频率，可以采用定期报告、现场检查、数据分析等方式进行监控。
- 监控结果：记录监控结果，包括风险事件的发生情况、控制措施的执行情况等。
- 反馈与改进：根据监控结果及时反馈给相关责任人，并进行风险管控的改进和优化。
三、台账维护与管理1. 数据收集与录入- 数据来源：明确数据收集的来源，可以包括内部报告、外部调研、员工反馈等。
- 数据录入：将收集到的数据按照规定的格式录入到风险管控台账中，确保数据的准确性和完整性。
2. 台账更新与报告- 定期更新：根据实际情况，设定台账的更新频率，确保台账的及时性和有效性。
风险管理台账记录
风险管理台账记录1. 背景风险管理是组织在运营过程中必须进行的活动。
为了有效地管理风险，需要确保风险的清晰记录和跟踪。
风险管理台账记录起到了记录和分析风险的重要作用。
2. 目的本文档旨在介绍风险管理台账记录的重要性，并提供一个简单的记录模板，以便组织可以开始记录和跟踪其风险管理活动。
3. 风险管理台账记录模板3.1 风险标识符为每个风险分配一个独一无二的标识符，以便在记录和跟踪过程中进行引用。
3.2 风险描述对每个风险进行详细的描述，包括风险的性质、原因、可能的影响和潜在的损失等信息。
3.3 风险评估对每个风险进行评估，包括风险的概率和影响程度。
可以使用数字或描述性标度进行评估。
3.4 风险控制措施记录每个风险的控制措施，包括风险减轻策略、责任人和执行时间等信息。
3.5 风险监控记录每个风险的监控措施，包括监测指标、频率和责任人等信息。
3.6 风险事故记录对于发生的风险事故，及时记录相关信息，包括事故的日期、事故的影响和采取的应对措施等。
4. 使用建议以下是一些建议，以帮助组织有效地使用风险管理台账记录：- 确保每个风险都被记录和评估，避免遗漏重要的风险。
- 定期更新风险描述和评估，以反映风险管理的变化。
- 与相关部门和人员共享风险台账记录，以便他们能够了解并采取适当的行动。
- 定期审查和分析风险事故记录，以便从中研究和改进风险管理活动。
5. 总结风险管理台账记录是组织进行风险管理活动的重要工具。
通过有效地记录和跟踪风险，组织可以更好地识别和管理潜在的风险，从而保护自身利益并促进可持续发展。
> 注意：此文档仅供参考，具体的风险管理台账记录应根据实际情况进行调整和优化。
风险管控台帐
风险管控台帐风险管控台账是一种用于记录和管理风险信息的工具。
它可以匡助组织识别、评估和监控各种风险，并采取相应的控制措施，以降低风险对组织目标的影响。
本文将详细介绍风险管控台账的标准格式，并提供一个示例，以便更好地理解其用途和功能。
一、风险管控台账的标准格式风险管控台账通常包括以下几个主要部份：1. 风险概述：对所记录的风险进行简要描述，包括风险的名称、类型、来源等信息。
2. 风险评估：对风险进行定性和定量评估，以确定其可能性和影响程度。
可以使用风险矩阵、风险等级等工具进行评估。
3. 风险控制措施：列出已采取或者计划采取的风险控制措施，包括预防控制和应急响应措施。
每一个措施应包括具体的行动步骤、责任人和截止日期。
4. 风险监控：记录对风险控制措施的监控情况，包括监控方法、监控结果和相应的改进措施。
5. 风险沟通：记录与风险相关的沟通活动，包括会议记要、报告和沟通记录等。
6. 风险复核：定期对已控制的风险进行复核，以确保控制效果的持续性和有效性。
二、示例下面是一个示例，展示了一个风险管控台账的标准格式：风险概述：风险名称：供应商延迟交货风险风险类型：运营风险风险来源：供应链管理风险评估：可能性：高影响程度：中风险等级：高风险风险控制措施：1. 预防控制：- 加强供应商评估，确保供应商的交货能力和稳定性。
- 建立备用供应商，以应对主要供应商延迟交货的情况。
责任人：采购部门截止日期：2022年6月30日2. 应急响应措施：- 建立紧急采购流程，以快速获取替代物料。
- 与供应商建立紧急联系渠道，以及时了解交货情况。
责任人：供应链管理部门截止日期：2022年6月30日风险监控：监控方法：定期与供应商进行交货进度的沟通和确认。
监控结果：供应商交货延迟情况得到及时掌握。
改进措施：与延迟交货的供应商进行沟通，寻求解决方案，并考虑是否需要替换供应商。
风险沟通：- 2022年5月15日，召开供应链管理会议，讨论供应商延迟交货风险，并就控制措施进行沟通和确认。
风险抵押项目管理台账
责任书
项目 经理 批复
附件情况
抵押金交纳情况
Hale Waihona Puke 抵押金 交纳凭证抵押金 明细表
节点考 节点考 核申请 核报告
节点兑 现凭证
兑现情况
竣工审 竣工审 计申请 计报告
竣工考 竣工兑 核报告 现凭证
累计
/
/
0
/
/
/
/
/
/
/
0
/
0
/
/
/
/
0
/
/
/
/
/
0
/
0
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
填报说明： 1、本管理台账为滚动台账，项目进场五日内即进行上报，随风险抵押考核项目各阶段的完成情况及时更新。 2、项目经理为签订责任书的实际项目经理，不要填写报建项目经理（报建项目经理与实际项目经理不一致时），如发生项目经理变更，填写变更的项目经理及时间，并上报变更的项目经理任命书扫描件。 3、责任书如因项目经理变更发生变更的，填写变更时间，对变更的数据重新填报，并上报变更的责任书、抵押金现金交纳凭证的扫描件。 4、现金交纳时间：未全部交清的项目填写已交纳金额，全部交清后填写最后一笔抵押金交纳时间。 5、以分公司为单位对合同额、抵押金总额、现金交纳总额、节点兑现总额、竣工兑现总额、竣工首次兑现金额进行统计。 6、附件情况填写各附件上报的时间。
(%)
现金交纳 总额（万
元）
兑现情况
节点兑现
现金交 工资抵扣 纳时间 起止月份 节点考核 兑现考核 兑现总额 兑现完成 竣工审计 竣工审计 实际净
风险管理台帐
风险管理台帐一、引言风险管理台帐是风险管理过程中的重要工具，用于记录和跟踪组织面临的各种风险。
本文将详细介绍风险管理台帐的标准格式，包括台帐的结构、内容要求以及数据编写等方面。
二、风险管理台帐的结构风险管理台帐应包含以下几个主要部份：1. 风险编号：每一个风险都应有惟一的编号，方便对风险进行识别和跟踪。
2. 风险描述：对风险进行详细的描述，包括风险的性质、来源、可能引起的影响等。
3. 风险评估：对风险进行定性和定量评估，包括风险的概率、影响程度、风险级别等。
可以采用常见的风险矩阵或者其他评估方法。
4. 风险控制措施：列出已采取或者计划采取的风险控制措施，包括风险的减轻、转移、接受等策略。
5. 负责人：指定负责该风险管理的责任人或者团队，确保风险得到有效的监控和控制。
6. 监控和跟踪：记录风险的监控和跟踪情况，包括风险的演变、控制效果等。
7. 备注：可用于记录其他与风险管理相关的信息，例如风险的变动原因、风险的历史记录等。
三、风险管理台帐的内容要求风险管理台帐应准确、清晰地记录风险管理过程中的各项信息，包括但不限于以下要求：1. 信息准确性：台帐中的信息应基于可靠的数据和准确的分析，确保风险的描述、评估和控制措施的有效性。
2. 及时性：台帐应及时更新，确保记录的信息与实际情况保持一致。
3. 完整性：台帐应包含所有重要的风险信息，不应遗漏任何可能对组织产生影响的风险。
4. 一致性：台帐中的信息应与其他风险管理文档和报告保持一致，确保信息的统一性和可比性。
5. 可读性：台帐的内容应简明扼要，使用清晰的语言和结构，方便读者理解和使用。
四、风险管理台帐的数据编写风险管理台帐中的数据可以根据实际情况进行编写，以下是一个示例：风险编号：RM001风险描述：供应商交付延迟风险评估：概率：高，影响程度：中，风险级别：高风险控制措施：与供应商加强沟通，建立备用供应渠道负责人：采购部门经理监控和跟踪：每周与供应商进行交付进度确认，及时调整采购计划备注：该风险由于供应商生产线故障引起，已与供应商商议并制定应急计划，估计风险将在下周解决。
风险管理台帐
风险管理台帐一、引言风险管理台帐是风险管理工作中的重要组成部分，用于记录和跟踪企业内部各类风险的情况，以便及时采取相应的控制措施和应对策略。
本文将详细介绍风险管理台帐的标准格式及其内容要求。
二、标准格式风险管理台帐的标准格式包括以下几个主要部分：1. 风险编号：为每个风险事件分配唯一的标识号，便于查找和管理。
2. 风险描述：对风险事件的具体情况进行详细描述，包括可能引发的原因、影响范围、潜在损失等。
3. 风险评估：对风险事件进行定性和定量评估，包括风险的概率、影响程度、风险等级等。
4. 风险控制措施：列出已采取或计划采取的风险控制措施，包括预防措施和应对措施。
5. 负责人：指定负责该风险事件的责任人，负责监督和执行相关的风险控制措施。
6. 进展情况：记录风险事件的处理进展情况，包括已完成的控制措施、待完成的措施、进度等。
7. 备注：对风险事件的其他补充说明和备注信息。
三、内容要求风险管理台帐的内容应满足以下要求：1. 全面性：对企业内部各类风险事件进行全面记录，包括但不限于财务风险、市场风险、操作风险等。
2. 可追溯性：每个风险事件都应有明确的风险编号，方便后续查找和追溯。
3. 详细性：对风险事件的描述要详细准确，包括可能引发的原因、潜在影响等。
4. 客观性：风险评估应基于客观的数据和分析，避免主观臆断。
5. 及时性：对风险事件的处理进展应及时记录，确保风险控制措施得以有效执行。
6. 有效性：风险控制措施应具体可行，并能有效降低风险的发生概率和影响程度。
7. 监督性：负责人应定期对风险控制措施的执行情况进行监督和检查，确保措施的有效性。
四、示例以下是一个风险管理台帐的示例：风险编号：RM001风险描述：由于市场需求下降，产品销售量减少，可能导致公司利润下降。
风险评估：概率：50%；影响程度：中等；风险等级：中风险。
风险控制措施：1. 加大市场推广力度，提高产品知名度；2. 开发新产品以应对市场需求变化。
风险分级管控措施台账
５配备氨水脱硝的,作业前应停用脱硝设备;
６操作前应对易燃物进行隔离;
７作业人员应穿戴防火隔热服、选择上风向正确站位,明确逃生路线；应侧身对着捅料孔,严禁正面对着捅料门;
８作业前应先将水枪插入清料门,后开启水泵,清料后应先停水泵,再抽水枪;
９煤粉制备系统直接采用窑头或窑尾废气作为烘干热源时,应先停止煤粉制备系统运行,并关闭通往煤磨的热风阀;
２严禁烟火;
水泥工厂职业安全卫生设计规范
GB 50577
制成车间
包装机
水泥包装机运转过程中,人员误操作;
机械
伤害
IV
操作包装机时应穿戴好个人保护用品;
事故多发
12
水泥磨机维修
2个水泥磨机
磨机内检维修作业未执行停电、挂牌、上锁制度;
机械伤害、高处坠落
IV
１进入磨机时,应停机停电、挂牌、上锁;
２应设有专人监护;
７工作结束后, 应确认无人和无遗漏工器具后关闭窑门;
7
预
热
器
窑尾烟室
结皮清理过程中违章作业,脚手架搭设不规范、未采取可靠的防坠落措施;
烫伤
IV
１预热器结皮清理前, 应关闭循环吹堵风和空气炮,站位适当;
２应选择合适避让空间,确认风管接头牢固,安全可靠,先抓牢风管后,确认是否负压状态后,接到指令方可开风作业;
事故多发,正在制定相应标准
烧成车间
窑头
点火、给煤过程违章操作,发生爆燃、回火;
烫伤
IV
１应先送风后给煤;
２应关闭看火门,远离窑口;
３应给煤时缓慢增加给煤量;
４在窑口高温区域应设置封闭护栏;
窑头
风险管理台帐
风险管理台帐风险管理台账是一种记录和跟踪组织内各种风险的工具，它可以匡助企业全面了解和管理潜在的风险，以便采取适当的措施来降低风险对业务运营的影响。
以下是一份标准格式的风险管理台账的内容，供参考：1. 风险编号：RM0012. 风险名称：供应商延迟交货3. 风险描述：该风险指供应商未按时交付所需材料或者产品，可能导致生产计划延误，客户满意度下降，以及额外的成本支出。
4. 风险来源：供应链管理5. 风险影响：- 生产计划延误，导致交付延期- 客户满意度下降，可能影响企业声誉- 额外成本支出，例如空运费用或者暂时采购成本6. 风险概率：中等7. 风险严重程度：高8. 风险评估：- 风险概率：中等- 风险影响：高- 风险优先级：中等9. 风险控制措施：- 与供应商建立密切的合作关系，加强沟通与协调- 监控供应商的交货进度，及时发现潜在问题- 建立备用供应商，以应对紧急情况- 制定应急计划，包括备用物料和备用生产线10. 风险责任人：采购经理11. 风险状态：已识别12. 风险监控：- 监控供应商的交货进度，每周进行一次评估- 定期与供应商开会，了解潜在问题和解决方案13. 风险应对：- 如果供应商延迟交货，即将启动应急计划- 与客户进行沟通，解释延迟原因并提供解决方案14. 风险关闭条件：供应商按时交付3个月以上，且无重大问题发生15. 风险关闭日期：2022年12月31日以上是一份标准格式的风险管理台账，用于记录和跟踪供应商延迟交货风险。
通过维护这样的台账，企业可以及时发现和应对风险，有效降低风险对业务运营的影响。
同时，定期审查和更新台账也是必要的，以确保风险管理措施的有效性和台账的准确性。
风险管理台帐
风险管理台帐一、引言风险管理台帐是企业风险管理工作中的重要组成部分，用于记录和跟踪企业面临的各类风险及其管理措施。
本文将详细介绍风险管理台帐的标准格式，包括台帐的基本信息、风险分类、风险评估、风险应对措施等内容。
二、台帐基本信息1. 台帐编号：RM-2021-0012. 台帐名称：风险管理台帐3. 创建日期：2021年1月1日4. 创建人：XXX（职位：风险管理专员）5. 台帐状态：进行中三、风险分类根据风险的性质和来源，将风险分为以下几类：1. 内部风险：指企业内部因素导致的风险，如管理风险、操作风险等。
2. 外部风险：指来自外部环境的风险，如市场风险、竞争风险等。
3. 技术风险：指与企业技术相关的风险，如信息安全风险、技术创新风险等。
4. 法律风险：指与法律法规相关的风险，如合规风险、知识产权风险等。
四、风险评估对各类风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和风险等级的评估。
1. 风险概率评估：根据历史数据和专家判断，评估风险事件发生的概率，分为低、中、高三个等级。
2. 风险影响程度评估：评估风险事件发生后对企业的影响程度，包括财务影响、声誉影响、法律责任等，分为低、中、高三个等级。
3. 风险等级评估：根据风险概率和影响程度的综合评估，确定风险的等级，分为低风险、中风险、高风险三个等级。
五、风险应对措施根据不同风险等级，制定相应的风险应对措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险承担等。
1. 风险避免：对高风险事件采取措施，尽可能避免其发生，如加强内部控制、完善管理流程等。
2. 风险转移：将一部分风险转移给其他方，如购买保险、签订合同等。
3. 风险减轻：对中风险事件采取措施，减轻其对企业的影响，如制定应急预案、加强监测与预警等。
4. 风险承担：对低风险事件采取措施，接受其发生的可能性和影响程度，如定期监测、定期评估等。
六、风险管理台帐更新与维护1. 台帐更新频率：风险管理台帐应定期更新，建议每季度进行一次更新，或在重大风险事件发生后及时更新。
风险管控信息台帐(清单)
责任人
苗荣珠 苗荣珠 苗荣珠
苗荣珠
序号 工作活动 危(风)险源
危险有害因素
可能发生的 风险评价方法 事故类型 L E C D
24 安全管理
应急救援
未制定应急预案，或未配备 应急物资及人员；未开展预
案演练
事故扩大
25 安全管理 事故管理
发生事故未及时开展抢险救 援；未如实报告事故
违法
26 安全管理
职业健康
职业病例，或未按要求进行 职业病防治
职业病
风险 等级
低风险（D级/蓝色）
低风险（D级/蓝色）
低风险（D级/蓝色）
管控措施
按照有关规定建立应急管理组织机构或指定专人负责应急管理工 作，建立与本企业安全生产特点相适应的专(兼)职应急救援队伍。 在开展安全风险评估和应急资源调查的基础上，建立生产安全事 故应急预案体系，制定符合GB/T 29639规定的生产安全事故应急预 案，针对安全风险较大的重点场所(设施)制定现场处置方案，并编制 重点岗位、人员应急处置卡。 根据可能发生的事故种类特点，按照有关规定设置应急设施，配 备应急装备，储备应急物资，建立管理台账，安排专人管理，并定期 检查、维护、保养，确保其完好、可靠。 按照AQ/T 9007的规定定期组织公司(厂、矿)、车间(工段、区、 队)、班组开展生产安全事故应急演练，做到一线从业人员参与应急演 练全覆盖，并按照AQ/T 9009的规定对演练进行总结和评估，根据评估 结论和演练发现的问题，修订、完善应急预案，改进应急准备工作。 发生事故后，根据预案要求，立即启动应急响应程序，按照有关 规定报告事故情况，并开展先期处置。 对应急准备、应急处置工作进行评估。 完成险情或事故应急处置后，配合有关组织开展应急处置评估。
风险管理台帐
风险管理台帐风险管理台账是企业风险管理的重要工具之一，用于记录和跟踪企业面临的各种风险情况，以便及时采取相应的措施进行风险控制和防范。
本文将详细介绍风险管理台账的标准格式和内容要求。
一、风险管理台账的标准格式风险管理台账的标准格式包括表头和内容两部分。
1. 表头：表头应包括以下内容：- 企业名称：填写企业的全称或简称。
- 日期：填写记录该风险的日期。
- 风险类型：填写风险的具体类型，如市场风险、操作风险、法律风险等。
- 风险描述：简要描述该风险的情况，包括可能引发的影响和后果。
- 风险等级：根据风险的严重程度和可能性进行评估，分为高、中、低三个等级。
- 风险责任人：填写负责该风险管理和控制的责任人姓名或部门。
- 风险控制措施：记录已采取或计划采取的风险控制措施。
2. 内容：内容部分应按照表头的要求填写相应的信息。
二、风险管理台账的内容要求风险管理台账的内容应准确、全面地记录企业面临的各类风险情况，包括但不限于以下要求：1. 风险描述：对每种风险进行准确的描述，包括可能引发的影响和后果。
描述应尽量具体，避免模糊和笼统的表述。
2. 风险等级评估：根据风险的严重程度和可能性进行评估，分为高、中、低三个等级。
评估时应充分考虑风险的潜在危害和发生的可能性，以便合理安排风险管理和控制的优先级。
3. 风险责任人：明确负责该风险管理和控制的责任人，可以是个人或部门。
责任人应具备相应的专业知识和能力，能够有效地进行风险管理和控制工作。
4. 风险控制措施：记录已采取或计划采取的风险控制措施。
措施应具体、可行，并能够有效地降低风险的发生概率或减轻风险的影响。
同时，应注明措施的执行时间和责任人。
5. 风险跟踪和更新：定期跟踪已记录的风险情况，及时更新台账内容。
可以设定固定的时间周期进行风险台账的审查和更新，以确保风险管理工作的持续有效性。
三、示例以下是一个风险管理台账的示例：企业名称：ABC公司日期：2022年5月1日风险类型：市场风险风险描述：由于市场需求波动，可能导致产品销售下滑，影响企业盈利能力。
风险管理台帐
风险管理台帐风险管理台帐是一种用于记录和跟踪组织内各种风险的工具。
它提供了一个集中管理风险信息的平台，匡助组织识别、评估和应对潜在的风险。
风险管理台帐的标准格式包括以下几个主要部份：1. 风险描述：对于每一个风险，需要明确描述其性质、来源和可能的影响。
例如，一个风险描述可以是：“由于供应商交付延迟，可能导致项目进度延误，增加成本和客户不满意。
”2. 风险等级：根据风险的严重程度和可能性，为每一个风险分配一个等级。
通常使用颜色编码或者数字等级来表示风险等级。
例如，红色表示高风险，黄色表示中风险，绿色表示低风险。
3. 风险所有者：指定每一个风险的责任人或者团队。
这些人负责监测和管理风险，并采取适当的措施来减轻风险的影响。
风险所有者通常是相关部门的经理或者专业人员。
4. 风险评估：对每一个风险进行评估，以确定其可能性和影响程度。
评估可以基于定性或者定量的方法。
定性评估通常使用描述性词语（如高、中、低）来表示风险级别。
定量评估则使用数值指标来衡量风险的概率和影响程度。
5. 风险应对措施：对于每一个风险，需要制定相应的应对措施。
这些措施可以包括风险避免、减轻、转移或者接受等策略。
例如，对于供应商交付延迟的风险，可以采取的应对措施包括与供应商建立备选方案、加强供应链管理等。
6. 风险监控和报告：风险管理台帐需要定期更新和监控，以确保风险信息的准确性和及时性。
此外，还需要定期生成风险报告，向相关利益相关者提供风险情况的概览和分析。
7. 风险追踪和关闭：一旦风险得到有效管理，需要将其标记为已关闭，并记录关闭日期和原因。
这有助于组织追踪风险管理的效果，并为未来的风险管理提供参考。
在实际应用中，风险管理台帐可以通过电子表格、项目管理软件或者专门的风险管理工具进行创建和维护。
关键是确保风险管理台帐的信息准确、可靠，并能够为组织的决策提供实用的参考。
总之，风险管理台帐是一种重要的工具，用于匡助组织有效地管理和应对各种风险。
风险管理台帐
风险管理台帐风险管理台账是企业风险管理工作中的重要组成部分，用于记录和跟踪企业面临的各类风险情况。
下面是一份标准格式的风险管理台账，详细记录了风险的分类、描述、评估、应对措施等信息。
台账编号：RM-2021-001日期：2021年10月1日风险分类：市场风险风险描述：由于市场竞争激烈，产品需求不稳定，可能导致销售额下降，市场份额减少。
风险评估：- 影响程度：高- 发生概率：中- 风险等级：高风险风险原因：市场需求波动、竞争对手价格战、新技术的出现等因素导致产品销售不稳定。
风险影响：- 销售额下降- 市场份额减少- 利润下滑风险应对措施：1. 加强市场调研，及时了解市场需求变化趋势，调整产品策略。
2. 建立稳定的供应链，确保产品供应的稳定性，降低交货周期。
3. 加强与经销商的合作，制定灵活的价格政策，增加市场竞争力。
4. 加大产品研发投入，推出更具竞争力的新产品，满足市场需求。
台账编号：RM-2021-002日期：2021年10月1日风险分类：技术风险风险描述：由于技术设备老化，可能导致生产效率下降，产品质量不稳定。
风险评估：- 影响程度：中- 发生概率：高- 风险等级：中风险风险原因：技术设备长期使用，容易出现故障，影响生产效率和产品质量。
风险影响：- 生产效率下降- 产品质量不稳定- 客户投诉增加风险应对措施：1. 定期检修和维护设备，确保设备正常运行，减少故障发生概率。
2. 更新技术设备，引进先进的生产设备，提高生产效率和产品质量。
3. 建立质量控制体系，严格执行质量管理标准，提升产品质量稳定性。
4. 培训员工，提高技术水平和设备操作技能，减少人为操作失误。
台账编号：RM-2021-003日期：2021年10月1日风险分类：人力资源风险风险描述：由于员工流失率较高，可能导致人力资源供应不足，影响生产运营。
风险评估：- 影响程度：中- 发生概率：低- 风险等级：低风险风险原因：员工流失率高，导致招聘和培训成本增加，人力资源供应不足。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
Less
少
反应器内醋酸流量偏低。
1、操作流量偏低。
2、进料阀门未全开
4、再沸器蒸汽加热流量偏低
1、易导致反应温度偏高，有温度失控危险
1、严格执行操作规程，严格操作复核
2、设置蒸发压力稳定联锁系统及压力报警，在蒸汽管道加入端设置压力表监测压力。
3、设置流量稳定联锁系统及温度报警
炉管破裂-
可能在炉内产生爆炸性气体，发生爆炸。
定期对裂化炉在内的工艺系统抽真空进行密闭性试验。
B引导词：反应温度
Less
少
温度偏低
1、温度指示失灵
2、燃气系统进气阀门失灵
1、产出量下降，突然升温时易发生冲料、爆炸事故，易引发危险
1、检查进料情况
2、校验温度表
3、检查燃气系统进气阀门
4、设置燃气-温度联锁系统
风险分析人员：
措施制定人员：
审核人：
序号
风险环节
危害
潜在事件
风险等级
控制措施
参考序号
及后果
工程技术措施
管理填表时间：
注：1、此表原则上是一次性填写完毕，但是管理部门要定期对所分析出的重大风险进行核查、再评估，及时对相关信息进行修正。
2、表后的参考序号为“各类风险分析记录”中的序号
1、电路故障或线圈损毁
2、传感器不灵敏
3、电磁阀卡死
1、失去安全联锁功能，危险性增大
1、检查电气线路
2、检修电磁阀
3、检查传感器及信号线路
事故时泄压装置不动作
4、爆破片起跳压力太高或锈死
2、失去自动泄压功能，危险性剧增
4、遵守操作规程
5、根据工艺生产情况，选择合适的爆破压力
6、更换爆破片
As well as
工作危害风险分析记录表
工 作 岗 位
工 作 任 务
分 析 时 间
分 析 人 员
风险分析审核人
批 准 时 间
序号
工作步骤
危害风险
控制措施
危险和可操作性研究分析（HAZOP）记录
HAZOP分析组可操作性研究
车间/单元：裂化车间
系统：裂解反应器
任务：裂解生产过程
日期：
设计：
关键词
偏差
可能原因
后果
必要的对策
A引导词：物料：醋酸
None
空白
反应器炉管内无醋酸物料。
1、忘记加料,醋酸槽无料
2、转料泵发生故障
3、进料阀门未开
4、醋酸再沸器蒸汽加热系统故障或阀门未开
1、易导致预热器炉管温度偏高，可能损坏炉管，引起物料泄漏，导致爆炸性气体的产生。
1、严格操作复核。醋酸槽设置低液位报警
2、转料泵设置备用泵
3、严格操作复核
More
多
反应器内醋酸流量偏大
1、操作流量偏大
2、再沸器蒸汽加热流量偏高
1、导致反应温度偏低；影响产品收率。
1、严格执行操作规程，严格操作复核
2、设置流量稳定联锁系统及温度报警。
3、设置蒸发压力稳定联锁系统及压力报警，在蒸汽管道加入端设置压力表监测压力。
Cther than
其他
醋酸或乙烯酮从炉管进入裂化炉
More
多
温度过高
1、温度指示失灵
2、燃气系统进气阀门失灵
2、反应加快，反应加剧，易引发危险
1、检查进料情况
2、校验温度表
3、检查燃气系统进气阀门
4、设置燃气-温度联锁系统
Other than
其他
温度波动较大
同2
3、生产不稳定，易引发危险
同上
C引导词：安全联锁装置、泄压设施
Reverse
相反
电磁阀不动作
伴随
正常生产时报警器报警
5、报警器或线路故障
6、DCS系统故障
同1
3、也可能误报警
同1、3、4
7、检查报警器或线路
8、检查DCS系统
安全检查表分析法（SCL）记录表
区域
关键装置
评价人员
日期
序号
检查项目
检查标准
未达标造成的
后果
现有的安全措施
L
S
R
改正控制措施
制表：审核：批准时间
重大风险及控制措施清单
工作岗位：