2019年6月12日证券交易真题-6页word资料
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.证券交易中，以下哪种情况不属于证券交易的种类？ A. 股票交易 B.债券交易 C. 外汇交易 D. 期货交易答案：C. 外汇交易2.下列哪种公司股票不能在证券交易市场上买卖？ A. 上市公司 B. 中小企业板上市公司 C. 创业板上市公司 D. 新三板挂牌公司答案：D. 新三板挂牌公司3.在证券交易中，以下哪种交易方式是指股票在某个价格区间内可以任意买卖的方式？ A. 盘前集合竞价 B. 跨市场交易 C. 大宗交易 D. 限价委托交易答案：A. 盘前集合竞价4.证券交易所是指股票交易的场所，以下哪个属于我国的证券交易所？A. 纽约证券交易所B. 伦敦证券交易所C. 上海证券交易所D. 东京证券交易所答案：C. 上海证券交易所5.证券交易中，以下哪项不属于交易费用？ A. 佣金 B. 印花税 C. 交易所手续费 D. 证券账户管理费答案：D. 证券账户管理费二、判断题1.证券交易发生在证券交易所内，而不会发生在柜台交易机构。
答案：错误2.中国证券市场分为上交所、深交所和港交所三个交易所。
答案：错误3.证券交易需要支付买卖双方的佣金，但不需要支付交易所的手续费。
答案：错误4.证券交易所是一个中央交易机构，负责股票的发行和交易。
答案：正确5.限价委托交易是指投资者在限定的价格范围内进行买卖股票的交易方式。
答案：正确三、简答题1.请简要介绍一下证券交易所的基本功能。
证券交易所是一个有着完善的交易制度和专业的交易所组织，负责各类证券的发行和交易的机构。
证券交易所的基本功能包括： - 股票发行：证券交易所负责监督和组织股票的发行，确保发行符合法规、公正、公平。
- 交易撮合：证券交易所提供一个集中交易的平台，通过撮合买卖双方的委托交易，促成股票的买卖。
- 信息公示：证券交易所负责公开披露上市公司的信息，提供市场参与者所需的信息，保证市场的透明度。
- 监管监察：证券交易所监督市场交易活动，防范市场风险，维护市场秩序和投资者权益。
2019年6月证券交易真题word精品文档12页
2019年6月证券交易真题一单选(1)关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。
A无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕B通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易C10%以上的证券中断交易属于无法连续交易D10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易(2)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A10 B20 C30 D停牌至14:57分(3)下列期货中，（）不属于金融期货。
A外汇期货B利率期货C股权类期货D权证(4)下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。
A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号(5)在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司(6)证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。
A证券公司B指定的存管银行C证券交易所D中国结算公司(7)对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A10 B15 C30 D60(8)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。
A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会(9)在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托(10)开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。
A撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间C连续竞价时间D全部交易时间段(11)目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
AA股BB股C债券D权证(12)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构B董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构C业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构(13)净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易。
2019年3月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案word精品文档94页
2019年3月、6月、9月、11月《证券交易》真题及答案2019年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．2019年4月1日B．2000年4月1日C．2019年4月1日D．2019年4月1日3．（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案(部分)
2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案（部分）19．特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。
A．债务责任的承担B．出资的比例C．股东的权利D．出资的方式【参考答案】A20．根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。
A．人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券公司【参考答案】B21．根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。
A．每年B．每季度C．每月D．每半年【参考答案】A22．公司章程对（）无约束力。
A．公司法律顾问B．股东C．公司D．监事【参考答案】A23．主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（）个月内不再受理其申请。
A．36B．24C．6D．12【参考答案】D24．融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。
A．财产担保B．财产质押C．财产托管D．财产信托【参考答案】D25．证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
A．15％B．20％C．5％D．15％【参考答案】B26．下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】D27．合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。
Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A28．有限合伙企业可以用（）出资。
Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】C。
2019年证券从业考试真题9页word
2019年证券从业考试真题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/oXVZF一、单项选择题1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )。
A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于( )正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循( )原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。
A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.412.从内容上看，认股权证的性质是( )。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托，需向( )提交申请。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为( )。
2019证券交易真题-20页文档资料
2019年3月证券从业考试《证券交易》真题一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金。
A.基金管理人及其代销机构B.基金托管人及其代销机构C.基金托管人D.基金管理人2.上海证券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日B.2000年4月1日C.1998年4月1日D.1997年4月1日3.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A.国务院B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。
A.1000万份B.200万份C.100万份D.50万份5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%B.3%C.5%D.10%6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为( )提供的股份转让服务业务。
A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A.客户资料丢失B.挪用客户交易结算资金C.设备服务器故障D.网络中断故障8.( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A.一致性B.合法性C.规范性D.真实性9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A.电话服务中心B.专人服务C.讲座、推介会和座谈会D.邮寄服务11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。
2019证券交易全真题及答案解析共34页word资料
2019年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
2019年6月证券从业资格考试真题与答案
2019年6月证券从业资格考试真题与答案《法律法规》1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会【答案】A3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B4.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。
Ⅰ.帮助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6.中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B7.下列关于有限合伙企业清算人的说法,正确的有()I.清算人由全体合伙人担任Ⅱ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人Ⅲ.经全体合伙人过半数同意,在法定期限内也可以委托第三人担任清算人Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】D9.发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ配股A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10.证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11.证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
2019年证券从业资格考试《证券交易》真题共14页
2019年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案2一．单项选择题1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格2．证券交易的原则不包括（）。
A．公开原则B．公平原则C．及时原则D．公正原则3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。
A．收取佣金B．赚取差价C．收取的咨询费用D．证券发行费用4．证券帐户的开设是在（）。
A．证券公司B．证券交易所C．商业银行D．证券登记结算机构5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。
A．美元B．港币C．人民币D．日元6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。
A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。
A． R+2 B． R+3C． R+4 D． R+58．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。
A．全面指定交易制度B．托管证券公司制度C．可选择性指定交易D．指定证券公司制度9．市价委托的优点是（）。
A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B．在委托执行前就可知道实际的成交价格C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先11．上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（）。
A． 5%B． 10%C． 15%D． 20%12．证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
2019年证券从业考试证券交易真题精品文档12页
2019年证券从业考试《证券交易》真题及参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。
2019证券交易真题和答案只需1分精品文档9页
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( )证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。
A．1 B．3 C．5 D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。
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单选：
1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价）
2.证券交易所会员代表应由（）担任。
会员高级管理人员—证券公司其
他选项有xx指定。
3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条
件:
4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个
5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户
6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同
意其他选项有反对，弃权，参与投票
7.转托管
8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国
证监会派出机构）报告。
9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。
10.自营业务的最高决策机构是（董事会）
还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。
包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。
还有一些题涉及各种交易的最小单位。
多选：
1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网
上
2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12
月1日成立深交所 1991年7月3日开业
3.各种计价单位。
4.交易异常情况的处理。
技术性停牌，临时停市。
5.合格境外投资者。
只能委托1个托管人，并可以更换。
可分别在上海、
深圳委托3家境内证券公司。
6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构
营销
7.属于合规风险的是：
8.技术风险；
9.网上发行的优点
10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利
11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别
12.IB业务可以提供的服务有
13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其
他选项有客户保证金
14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一，
也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。
）其他选项有一对一，一对多。
15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信
用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。
其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。
16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3
天，7天，91天，273天
17.有关债券询价交易正确的是：A.公开报价分为单边报价和双边报价。
B.自主报价分为公开报价和对话报价。
C.未按规定作的报价为无效报
价。
18.证券交易的结算包括（）环节 A.交易数据接收 B.发送清算结果 C.
发送交收结果 D.交收违约处理
19.以下正确的是：B.“集中证券交收账户” C.“集中资金交收账户” D.
中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。
判断：
1.权证具有期货和期权的性质。
错债权和期权
2.QFII定义……
3.证券存管的定义对
4.客户招揽的定义对
5.每个交易席位只能设立一个交易单元。
错
6.连续竞价时，成交价格的确定原则
7.我国税收制度规定，股票成交后，只有买方交印花税。
错，买卖双
方
8.证券交易公开信息：对于有价格涨跌幅限制的证券。
9.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第
二个交易日组织摇号抽签。
10.在上交所基金的申购，在最低申购金额基础上，累加申购金额为100
元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。
11.深交所申购LOF, 每笔认购量必须为1000或其整数倍，且最不能超过
99 999 000份基金单位。
12.基金无需缴纳过户费。
对
13.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期
货公司的委托从事介绍任务。
14.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资
产管理业务客户。
15.交易所在每个交易所日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布
以下信息……
16.证券清算指证券的收付，证券交收指价款的收付。
错
还碰到一道题，前半句话的条件就是不成立的。
很考察人的细心程度呢~交易
恒生中国内地综合指数系列多选
记名股票股东名册记载的事项有哪些
发行债券的政策性银行有
私募证券的特点（审核严格不严格一些方面的选项）
国家开发银行发行过哪些债券
亚洲证券市场的哪个弊端引发了97亚洲金融风暴i（过分依赖什么融资我不会蒙的）
国九条的一个题目
商业银行债券包括
证券公司受期货公司为国中间介绍业务提供的服务
中国债券指数体系包括
综合协议交易平添接受用户的申报类型有
股票价格指数期货的交易单位
储蓄国债采取什么托管体质（什么一级二级第三方什么的）
股票价格指数期货的交易单位
我国货币市场基金的份额净值固定在多少我不会蒙的悲催啊
按照反洗钱法保存交易信息至少五年
哪个衍生工具通常在OTC市场交易单选
深圳证券交易所综合指数包括哪些
1. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系证券交易的方式，这是道多选题，比较简单
2证券公司经营证券资产管理业务的注册资本，选项有一个2亿，就选这个，因为最低最低注册资本为1亿嘛，也有可能是净资本不低于2亿元人民币，呵呵
3.证券交易所会员每年4月30日这个交各种东西，这个是多选题，貌似我做错了
4.证券交易所接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向……单选是5个
5.深圳证券交易所开业时间，注意是开业时间
6.连续竞价确定原则，多选题
7.基金交易目前不收过户费，判断题
8.证券法的有关规定，几万以上几万一下的那个处罚，选择题，搞不清具体是那个了，最好都看一下
9回购期限什么的，有哪些品种，选项有1天，7天，21天、28天的，这个知识点我纯粹不懂……
10，好像是网上发行的特点有高效、经济、安全、连续判断的11.…………最高不超过多少油90% 和95%，说的是债券回购好像
12，销户的考有一个
13.有一个答案是……2亿的……8亿的
14、有一个配股关于交易日什么T+3的等……
15、融资融券的考了不少，还有就是债券回购，我教材后面的没看，所以题记不得了
希望以上资料对你有所帮助，附励志名言3条：
1、有志者自有千计万计，无志者只感千难万难。
2、实现自己既定的目标，必须能耐得住寂寞单干。
3、世界会向那些有目标和远见的人让路。