2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(一~三)及详解【圣才出品】

合集下载

2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题

2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题证券从业资格考试一年举行多次，每次举行两天。

证券从业资格考试的一般从业考试包括两个科目，分为是《证券市场基础法律法规》和《金融市场基础知识》。

其中《证券市场基础法律法规》考试形式为闭卷机考，题型为单选题，题量为100道题，其中50道普通单选题和50道组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。

60分以上为及格。

2019年8月证券从业《证券市场基础法律法规》真题及答案（部分）1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【参考答案】D2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15B.20C.30D.45【参考答案】B3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【参考答案】C4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。

A.2；1倍以上3倍以下B.3；2倍以上4倍以下C.5；1倍以上5倍以下D.5；3倍以上10倍以下【参考答案】C5、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1B.2C.3D.5【参考答案】C6、基金管理人的权利不包括（）。

A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【参考答案】B7、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日【参考答案】B8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【参考答案】D9、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

[题库]2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库【历年真题+章节题库】[免费下载]

目录∙第一部分历年真题∙证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解（一）∙证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解（二）∙证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解（三）∙证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解（四）∙证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解（五）∙第二部分章节题库∙第一章证券市场基本法律法规∙第一节证券市场的法律法规体系∙第二节公司法∙第三节合伙企业法∙第四节证券法∙第五节证券投资基金法∙第六节期货交易管理条例∙第七节证券公司监督管理条例∙第二章证券经营机构管理规范∙第一节公司治理、内部控制与合规管理∙第二节证券公司风险管理∙第三节投资者适当性管理∙第四节从业人员管理∙第三章证券公司业务规范∙第一节证券经纪∙第二节证券投资咨询∙第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问∙第四节证券承销与保荐∙第五节证券自营∙第六节资产管理业务∙第七节证券公司信用业务∙第八节证券公司场外业务∙第九节其他业务∙第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任∙第一节证券一级市场∙第二节证券二级市场内容简介本题库是证券业从业人员资格考试科目《证券市场基本法律法规》的题库，包括历年真题和章节题库两个部分。

具体如下：第一部分为历年真题。

精选历年真题，每道题目均提供答案和详细的解析，练习和自测都适宜。

通过该部分学习，考生可充分了解出题风格，熟知解题思路，从而能够有针对性地备考。

第二部分为章节题库。

遵循最新考试大纲的章节编排，共分为4章，每章包括典型真题和练习题。

题目提供详细的解析，便于考生高效备考。

更多内容请搜索【远星学习网】。

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3”，能帮助考生在考试中能考出优异的成绩，能早日从业于证券方面的工作，会给考生们更新复习试题，请关注吧！2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3一.单选题。

(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。

A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。

A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。

2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选1)

2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）【导语】备考是一种经历，也是一种体验。

每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试就会更容易一点点。

整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）”供考生参考。

更多证券从业资格考试模拟试题请访问证券从业资格考试频道。

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)证券发行和交易的原则不包括()。

A:公开B:公平C:公正D:互利答案:D解析:证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A:债券基金、股票基金与货币市场基金B:封闭式基金与开放式基金C:成长型基金与收入型基金D:契约型基金与公司型基金答案:B解析:按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

(3)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A:已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案:D解析:A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

(4)下列选项中，分信息的是()。

A:处罚处分时间B:处罚处分原因C:处罚处分内容D:处罚处分文号答案:C解析:处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

(5)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A:合规负责人B:合规部C:证券安全监管负责人D:监事会答案:A解析:《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选4)

2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选4）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选4），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A:2B:3C:4D:5答案:B解析:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

(2)背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

A:金融管理秩序和客户的合法权益B:复杂客体C:自然人和单位D:特殊客体答案:A解析:背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。

(3)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。

A:一万元以上五万元以下B:两万元以上二十万元以下C:五万元以上十万元以下D:十万元以上二十万元以下答案:B解析:参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A:15B:30C:45D:60答案:B解析:对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

(5)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。

A:2B:3C:4D:5答案:B解析:《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案(部分)

2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案（部分）19．特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。

A．债务责任的承担B．出资的比例C．股东的权利D．出资的方式【参考答案】A20．根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。

A．人民银行B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券公司【参考答案】B21．根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A．每年B．每季度C．每月D．每半年【参考答案】A22．公司章程对（）无约束力。

A．公司法律顾问B．股东C．公司D．监事【参考答案】A23．主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起（）个月内不再受理其申请。

A．36B．24C．6D．12【参考答案】D24．融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。

A．财产担保B．财产质押C．财产托管D．财产信托【参考答案】D25．证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。

A．15％B．20％C．5％D．15％【参考答案】B26．下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。

Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】D27．合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。

Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A28．有限合伙企业可以用（）出资。

Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】C。

2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。

Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案： C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。

A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务参考答案： B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》参考答案： B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险参考答案： C6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格参考答案：A7、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。

甲公司董事会共有 11 名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。

2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(精选4)

2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选4）(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A：2B：3C：4D：5答案：B解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

(2)背信使用受托财产罪侵犯的客体是()。

A：金融管理秩序和客户的合法权益B：复杂客体C：自然人和单位D：特殊客体答案：A解析：背信使用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项准确。

A：一万元以上五万元以下B：两万元以上二十万元以下C：五万元以上十万元以下D：十万元以上二十万元以下答案：B解析：参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构理应自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A：15B：30C：45D：60答案：B解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

(5)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。

A：2B：3C：4D：5答案：B解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，能够设1至2名监事，不设监事会。

(6)下列属于基金销售机构的是()。

A：中国人民银行B：证券交易所C：证券投资咨询机构D：中国证券业协会答案：C解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案

2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。

?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告答案:D解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案:A解析:4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。

?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系答案:D解析:根据《中华人民共和国公司法》有关规定：①高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律(精选3)

2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选3）【导语】学而不思则罔，在掌握知识点之后将其运用在解题中才是备考的好方法。

证券从业资格备考需要一点点积累才能到达效果。

整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选3）”供考生参考。

更多证券从业资格考试模拟试题请访问证券从业资格考试频道。

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)下列董事会中必须有职工代表的是()。

A:2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B:合伙企业C:1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D:外商独资企业答案:A解析:参见《公司法》第四十四条规定。

(2)证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A:2B:3C:5D:7答案:C解析:证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内.向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

(3)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A:申请报告B:证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C:证券业执业证书D:个人财务状况说明答案:D解析:A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。

除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保存机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

(4)公司成立的日期是()。

A:公司办理税务登记证的日期B:公司设立会计账薄的日期C:公司营业执照签发的日期D:公司申请设立的日期答案:C解析:根据《公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。

2019年6月证券从业《法律法规》真题及答案

A.合伙人的法人申请破产
B.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
D.普通合伙人丧失偿债能力
【答案】A
16.下列关于基金财产的说法,不正确的选项是()
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产
【答案】B
17.公司的经营范围由()规定,并依法登记。
A.董事会决议
B.发起人协议
C.股东大会决议
D.公司章程
【答案】D
18.关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是()
A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
【答案】C
8.根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()
Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程
Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益
Ⅲ.对合伙企业债务承担责任
Ⅳ.是经营性组织
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
【答案】D
2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国人民银行征信部门
D.中国证券业协会
【答案】A
3.对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限最大不超过()
A.180日
B.90日
C.360日
C.总资产不低于1000万的机构

2019年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题

2019年6月1-2日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题选择题部分来源于考友分享，仅供参考。

提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1. 下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）A. 新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B. 新聘用机构需十日內报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登C. 原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D. 原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D2. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

A. 中国证监会B. 中国人民银行C•中国人民银行征信部门D•中国证券业协会【答案】A3. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）A. 180 日B. 90 日C. 360 日D. 60 日【答案】B4. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供 I .帮助客户办理开户手续n •代理客户进行期货交易川.提供期货行情信息、交易设施w •代期货公司、客户收付期货保证金a. n 、wb. i 、n 、川、wC. i 、n 、wD. I 、川【答案】D5. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有 I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w .是经营性组织a. i 、nb. i 、n 、川、wC. I 、川、wD . n 、川、w【答案】D6•中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增()等服务。

()加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A. 全面监管B. 审慎监管C. 有效监管D. 从严监管【答案】B7. 下列关于有限合伙企业清算人的说法，正确的有（）I.清算人由全体合伙人担任n .经全体合伙人过半数同意，在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人川.经全体合伙人过半数同意，在法定期限内也可以委托第三人担任清算人w.特定情形下，合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人A. n、川、wB」、n、wc」、n、川、wD」、川【答案】C8. 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）I .由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程n .共同出资、共担风险、共享收益川.对合伙企业债务承担责任w.是经营性组织A. i、nB. i、n、川、wC. I、川、wD. n、川、IV【答案】D9. 发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责I .首次公开发行股票并上市n .上市公司发行新股、可转换公司债券川•增资扩股w配股a. n、川、wb. I、n、wC. I、川、wD. i、n【答案】D10. 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）I .责令改正n.出具警示函川.责令暂停发布证券研究报告w.责令加强业务学习A. i、nB. 川、wC. i、n、川、wD. i、n、川【答案】D11. 证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有() I.普通投资者申请转为专业投资者n .向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)川.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见IV .向普通投资者履行信息告知义务A. I、川B. i、n、川、VC. i、n、vD. I、川、V【答案】D12. 根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题（共50题，每题1分。

每题的备选项中，只有1个最符合题意）1.（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则【答案】A【解析】选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2.证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。

A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门【答案】C【解析】选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

3.证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A【解析】选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.2个工作日内B.3个工作日内C.5个工作日内D.10个工作日内【答案】C【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

2019年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

2019年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

真题仅供参考。

单选题1.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（B）A.从业人员应保守客户的个人隐私B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束C.从业人员应保守客户的商业秘密D.从业人员应保守所在机构的商业秘密2.下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（A）。

A.劳务B.土地使用权C.货币D.知识产权3.证券公司经营证券业务的，其净资本不得低于人民币（A）。

A.2000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元4.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（B）。

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司5.有限责任公司与股份责任公司的分类标准（B）。

A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任6.交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易（B）。

A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月7.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（B）。

A.一家B.两家C.三家D.四家8.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（C）。

A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币9.下列不属于证券公司风险控制指标的是（C）。

B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率10.专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并（A）。

A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.向中国基金业协会报告C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.向中国基金业协会、证券交易场所报告11.非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（A）。

证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析

证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析下面是为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助，更多内容请关注网站的更新!证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。

只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

(4)以其他手段操纵证券市场。

A项属于其他禁止的行为。

第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【正确答案】 A【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。

A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。