廉洁风险防控体系促党风建设
中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》(中纪发〔2011〕42号)
关于加强廉政风险防控的指导意见中纪发〔2011〕42号近年来，各地区各部门按照党中央，国务院的部署和要求，在开展廉政风险防控方面大胆探索，取得了积极进展，实践表明，将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，加强廉政风险防控，是构建惩治和预防体系的重要举措，是规范权力运行、建设法治政府的客观要求，是促进干部队伍作风建设的现实需要，是推进预防腐败工作的有力抓手。
为进一步规范和深化廉政风险防控工作，现提出如下指导意见。
一、指导思想、工作原则和目标要求1、指导思想。
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。
2．工作原则。
坚持围绕中心，把加强廉政风险防控与经济社会发展、党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展；坚持系统治理，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，拓展从源头上防治腐败工作领域；坚持改革创新，尊重基层和群众的首创精神，勇于实践，探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径；坚持因地制宜，针对不同地区、不同部门、不同岗位特点，合理确定工作目标、任务，方法、步骤，加强分类指导，实行分类管理，循序渐进，积极稳妥。
3．目标要求。
以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。
二、方法步骤和主要内容：4．依法规范职权。
根据法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对依法确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。
加强廉洁风险防控体系建设存在的问题及对策建议探讨
加强廉洁风险防控体系建立存在的问题及对策建议讨论加强廉洁风险防控体系建立，是落实惩治和预防腐败体系建立的根本要求，是进步反腐倡廉建立科学化程度的重要举措，是承接苏州烟草中长期开展战略落地的有效方法。
将现代风险管理理论和全面质量管理理论融入反腐倡廉工作中，通过构建廉洁风险防控体系，把预防“关口” 前移，可以从头上斩断伸向腐败的黑手，促进企业安康协调可持续、平衡充分高质量的开展。
本文以廉洁风险防控为主题，从内涵、存在问题、体系建立入手，重点阐述了廉洁风险的识别与确定，针对性地提出了合理有效的措施建议，构成了完好的廉洁风险防控体系。
一、廉洁风险防控的内涵所谓“风险” 是指发生对组织不利事件的可能性。
廉洁风险，是指一些管理人员，尤其是一些关键的权利岗位和部门在日常工作生活中发生腐败行为的可能性。
廉洁风险具有客观性、隐蔽性、危害性、难控性等特点，对廉洁风险进展有效评估和管理可以防范相关危机的发生。
廉洁风险防控是运用科学合理的管理方式，将现代风险管理理论和全面质量管理理论融入反腐倡廉工作中，有目的有意识地通过方案、检查和监视等环节最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
二、廉洁风险防控体系建立存在的问题一是日常管理中存在着缺乏风险防范意识的问题。
由于主观上缺乏防范廉洁风险意识，存在着局部人员利用职权以经营、投资、中介、兼职、审批等形式谋取私利，损害公司利益的现象; 存在着局部工作人员职业判断力不强，在重大决策、重大工程安排、重要人事任免和大额资金使用事项即“三重一大” 方面，职责界限不清，造成滥用职权的现象。
二是监视资整合不到位，未能形成合力。
企业中存在多项监视组织，如纪检监察、审计与财务部门等，但由于各部门分工与侧重点不同，分管指导不同，形成多线构造，缺乏一个全局性的监视框架。
虽然在日常工作中各部门需要互相沟通互相交流，进展信息和工作经历的传输和学习，但在进展监视工作时，时常会出现“各自为政” 的现象，导致出现监视的“空白地带” 。
廉政风险防控管理体系
廉政风险防控管理体系山东省煤田地质局第四勘探队前言开展廉政风险管理，是四队实施全面风险管理的重要组成部分，是运用风险管理的理论和经验推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是从源头上预防和治理腐败，切实加强党风廉政建设的一项重要措施，对于提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性具有积极的促进作用.开展廉政风险管理，要坚持以领导人员和关键岗位为重点,在主攻方向上,要以重点领域、重点部门和关键环节为突破口，通过查找风险点，健全内控机制，构筑制度防线，形成以强化管理为手段的科学防控机制.开展廉政风险管理,要以构建全面风险管理和内控体系为契机，紧紧围绕经营管理开展廉政风险管理防范工作，做到与生产经营管理工作同步部署，协同推进，相互促进,发挥体系建设的综合效应。
目录一、廉政风险防控实体评价系统.............................................1 （一)廉政风险防控实体评价系统..........................................1 (二)个人廉政风险采集信息考评内容及标准 (3)（三）廉政风险防控信息采集及预警系统介绍………………………6 二、廉政风险业务流程图……………………………………………11 (一)廉政风险财务基础管理流程…………………………………12 (二)廉政风险债权债务管理流程…………………………………13 (三）廉政风险成本与费用管理流程………………………………14 (四）廉政风险仓库管理流程………………………………………15 （五)廉政风险采购与付款管理流程………………………………16 （六)廉政风险施工收入与收款管理流程…………………………17 (七)廉政风险工程及采购合同管理流程…………………………18 (八)廉政风险生产施工管理流程图………………………………19 三、廉政风险业务关键环节及管控办法说明...........................20 （一）廉政风险控制及关键环节说明....................................20 (二）廉政风险采购与付款风险环节、管控办法及排查重点......21 (三)廉政风险收入与收款风险环节、管控办法及排查重点......24 （四）廉政风险成本与费用风险环节、管控办法及排查重点......27 (五)廉政风险资产管理风险环节、管控办法及排查重点.........30 (六）廉政风险合同管理风险环节、管控办法及排查重点.........33 四、廉政风险点信息采集评价标准表 (36)五、廉政风险点查找一览表 (42)六、廉政风险点防控措施一览表 (47)七、领导干部廉政风险防控表 (53)一、廉政风险防控体系一、廉政风险防控评价系统(一)廉政风险防控实体评价系统1、实体廉政风险评价范围和内容实体廉政风险评价范围和内容按照业务流程划分为：资产管理、销售与收款、采购与付款、成本与费用、三重一大、财务基础管理.2、实体廉政风险业务流程与权重表实体廉政风险评价依据每个业务循环的风险等级和重要性不同～按照等级～赋予每个业务循环以不同权重。
企业廉洁风险防控管理制度
企业廉洁风险防控管理制度第一章总则第一条为切实规范公司系统权利运行，强化廉洁风险防控措施，健全完善廉洁风险防控机制，落实岗位廉洁风险防控责任机制，确保风险防控措施得到有效落实，及时化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定廉洁风险防控教育制度、预警制度、监督制度、责任追究制度四位一体的防控廉洁风险管理制度。
第二条廉洁风险防控管理制度，以和“为指导，深入贯彻落实精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，紧紧围绕公司中心工作，切实发挥公司党建计划提出的党风廉政建设在促进企业健康可持续发展方面的保障作用，加强对行政管理权的管理，不断提高风险防控能力，为完成公司中心工作任务提供坚强有力的纪律保证。
第二章廉洁风险防控管理教育制度第三条制订并实施清廉风险提防管理教育计划，健全和美满清廉教育相关制度，将清廉风险提防管理作为党委中心组进修和党员干部清廉教育的重要内容，定期展开进修教育活动。
第四条针对干部职工政治思想实际，通过培训、讲座,寓目警示教育片等形式，展开党风廉政专题进修教育活动，增强干部职工的纲纪意识、风险意识和清廉从业意识。
第五条完善并重点落实“一把手”讲廉洁风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉洁的带头作用。
组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉洁风险防范管理教育专题讲座。
第六条建立健全经常性的清廉风险提防管理教育活动，使用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。
第七条对各党（总）支部每半年进行一次抽查，通报进修进展情况，并作为整年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保进修教育内容落实到位。
同时，充分使用宣扬教育载体，不断扩大进修教育成果。
第三章廉洁风险防控管理预警制度第八条实行预警报告制度。
预警报告制度是指通过日常羁系和定期或不定期的放哨、督察、明察暗访等途径，对党员干部工作中生活中出现的苗头性、倾向性不廉题目向公司纪检部门所做的反映和汇报。
嵌入式廉洁风险防控机制建设工作总结
嵌入式廉洁风险防控机制建设工作总结为深入贯彻落实集团公司党组进一步加强嵌入式廉洁风险防控机制建设的要求，完善**公司党风廉政预警和内控防范制度，持续打造〃不能腐〃的长效机制。
"公司领导班子高度重视嵌入式风险防控机制建设工作，针对分公司业务范围广、风险点难以把控的实际情况，进行了以业务为面、流程为线、岗位为点的廉洁风险防控体系，构建了岗位查找风险、制度预防风险的机制，精准的将分公司制度、监督融为一体，对省分公司各业务线条的环节进行了风险分析、周密部署, 稳步扎实推进嵌入式廉洁风险防控机制建设，有效的将公司生产经营中的风险问题消灭在萌芽状态。
现将**公司2017年嵌入式廉洁风险防控机制建设的相关工作情况汇报如下：一、提高思想认识，加强组织领导，提高拒腐防变和抵御风险能力嵌入式廉洁风险防控机制建设是落实党风廉政建设两个责任的重要抓手，对于提高公司廉洁风险防控水平，实现管控关口前移具有十分重要的意义。
**公司通过不断加强管理层对嵌入式廉洁风险防控机制的思想认识从而提高嵌入防控的有效运行。
1、统一思想、提高认识，明确工作方向和目标。
嵌入式推进廉洁风险防控是公司深化科学管理，增强干部职工责任意识，提升管理能力的一个有效途径和载体。
为此，"公司党委高度重视，党委书记同志多次亲自在公司重要会议上宣贯、传达、提出工作要求。
各分管领导高度重视嵌入式廉洁风险防控的相关工作，与生产经营同研究、同落实，按照〃一岗双责〃，把推动嵌入式廉洁风险防控管理作为一项重大政治任务，列入重要管理议程。
2、成立组织架构，明确工作责任。
为加强廉洁风险防控工作的组织领导，分公司专门下发文件成立了推进嵌入式廉洁风险防控机制建设工作领导小组，负责指导全公司嵌入式廉洁风险防控机制建设工作。
公司党委书记**任组长，公司副总经理、纪委书记任副组长，成员由***组成。
领导小组下设办公室, 负责落实领导小组工作部署，协调推进防控机制建设。
关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见
国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的通知国资党委纪检〔2012〕155号各中央企业党委（党组）：为贯彻落实中央纪委《印发<关于加强廉政风险防控的指导意见>的通知》（中纪发〔2011〕42号）要求，做好中央企业廉洁风险防控工作，我们制定了《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》。
现印发给你们，请遵照执行，并于2012年11月底前将贯彻落实情况报送国资委纪委。
国资委党委2012年6月21日关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见为贯彻落实中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)要求，做好中央企业廉洁风险防控工作，完善惩治和预防腐败体系建设（以下简称惩防体系建设），促进企业健康发展，提出如下指导意见。
本意见所称的廉洁风险是企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。
廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。
一、指导思想、工作原则和目标要求（一）指导思想。
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以党风廉政建设责任制为抓手，以制约和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力，提升企业管理水平。
（二）工作原则。
坚持围绕中心，实现廉洁风险防控工作与企业战略目标相一致、与企业改革发展进程相适应、与企业监管制度相衔接、与各项工作相互促进、协调发展；坚持融入管理，把廉洁风险防控工作纳入全面风险管理，结合改革创新、流程管理和信息化管理，不断完善防控工作的体制机制制度和科技支撑，增强企业管控能力；坚持突出重点，抓好重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，分级分类实施廉洁风险防控措施；坚持整体推进，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，合理确定工作目标、任务、方法、步骤。
建立健全廉洁风险防范机制
如何做好嵌入式廉洁风险防控体系建设建立健全廉洁风险防范机制,是加快推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要内容,是做好事前防范、事中监督的重要手段,也是预防腐败的新途径、新方法.对照国有企业领导人员廉洁从业若干规定查找风险点,分析党员领导人员廉洁从业方面存在的薄弱环节,针对企业各级领导人员的思想道德、工作程序、岗位职责等,做好风险评估工作,增强廉政风险防范的措施,不断完善廉政机制、制度,进一步推动党风廉政建设和反腐败工作的深入.能够积极的影响我国权利依法运行、高效运行、廉洁运行,促进各级人员廉洁从业;风险防控管理机制是新时期预防腐败的新探索、新途径,是从源头预防腐败的治本之策和实践创新;当前,全面推进廉政风险防控机制建设,是移动公司适应新形式新任务、扎实推进反腐倡廉工作的一项重大决策部署,是深化作风建设,促进干部队伍廉洁从政的必然要求;一、廉政风险防范管理存在的问题一思想意识层面不到位,风险查找不精准移动公司部门开展廉政风险防范管理,主要通过采取风险查找、准确评析、有效防控、检查评估和考核追究等方法,将风险管理理念引入以规范和制约业务执法权和行政管理权为核心的单位廉政建设管理工作实际,努力消除移动公司部门开展各项工作过程中的风险源;但是,由于干部思想认识、素质能力参差不齐,对开展廉政风险管理重要性的意义理解不同,部分党员干部存在抵触心理或敷衍心态,尤其部分重要岗位、重要环节和重点人员,在查找风险点时由于思想认识不到位,导致思想风险点、职能风险点和岗位风险点等查找不精细,不全面、表述不准确,或泛泛而谈,或无关痛痒,一些深层次的思想风险未能准确查找,起不到该有的警示和防控作用;二制度机制建设滞后,防控针对性不强廉政风险防范管理是建立和完善廉政风险防控机制的重要组成部分,其重在加强对权力运行的制约和监督,是构建科学惩防体系的重要机制;移动公司部门高度重视建章立制工作,也围绕两权监督制约制定了很多制度办法,这些制度办法在一定时期、一定范围内有效保障了各项业务工作健康发展,发挥了至关重要的作用;但是,随着时间的推移和工作动态的变化,风险点也在不断变化,部分制度办法不能适应工作的需要,或制定的有些制度办法照搬照抄,不能因地制宜地地结合单位职能、岗位和队伍情况动态跟进,适时总结、改进该项工作推进中存在的问题,可能致使廉政风险防范工作指导错位,防控针对性不强,尤其是风险查找和措施制定间隔时间过长,导致部分风险过时、新增风险遗漏、措施过于理论和滞后,对实际思想道德风险、岗位风险、职能风险及制度漏洞风险等防控错位,实际工作中需要不断完善廉政风险防范管理制度,健全廉政风险防范工作开展的方式、方法;三实际执行力不到位,业务介入能力不足近年来,移动公司一直非常重视党风廉政建设工作,自觉坚持把党风廉政建设工作放在与生产经营工作同等重要的位置常抓不懈,尤其严格执行领导干部的个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、谈话诫勉、经济责任审计和移动公司人员廉洁从业制度、制度和移动公司行政管理制度等,有效促进了反腐倡廉各项工作的落实和发展;但是,仍然存诸多执行力不足问题,部分党员干部廉政风险防范教育和党员干部自身主观能动性方面、风险防控的配套措施制定方面、中期监控和后期处置方面,一定程度上存在人为因素,弹性较大,难以定性定量测评,且缺乏精细衡量标准,容易在执行过程中产生问题和不足;尤其是纪检部门对业务业务工作介入能力和力度不够,对各类信息化软件运用不熟练,对部分重点业务工作的监督检查不能深入,对业务执法风险防范有限,同时,由于业务征管软件各流程运行未能与廉政风险防范工作有机结合起来;目前,仍然存在事前预警少,事后补救多,对一些苗头性、倾向性问题预警不够及时,化解不够及时,导致廉政风险多样性和复杂性兼备,具有不易监管的特点,以及需要防范对象配合执行等特点,也使廉政风险防范工作的执行难度系数有所提高,执行过程中出现瓶颈和问题的几率上升;二、大力推进实施廉政风险预防管理的有效措施开展廉政风险防控管理,要以规范和制约业务执法和行政管理权力运行为核心,起始于查、立足于防、着眼于控,提升廉政风险防控管理的制度化、科学化水平;一坚持教育防腐,细化防控措施一是强化廉政风险教育;把深入感知、认知廉政风险作为提升防控水平的前提,做到过程和结果并重;“排雷”、“扫雷”是岗位廉政风险防控体系建设的目标,但活动开展过程中的教育、警示作用同样不能忽视,风险查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程;要充分利用日常政治学习等机会,开展理论教育、典型教育、岗位教育等形式多样的廉政文化教育活动,从而提升廉政教育的渗透,增强自我发现、自我纠正的风险意识,增强党员干部的风险认知能力、防险意识,使干部职工在耳濡目染中受到了文化熏陶和廉政教育;此外,还要通过开展政风行风评议,深入基层开展“大走访”进行查访核验等工作,开门评税,及时发现和解决存在的苗头性和倾向性问题,做到教育在先、防微杜渐,筑牢思想防线;二是厘清风险种类,规范流程运用;制定细化严格财务管理的相关实施办法和党组议事规则,对行政审批流程进行再造,制作工作规程,对权力运行节点的每一项权责进行精细化分工和管理,建立权力相互监督制约,流程环环相扣的基本流程,别是要加强部门预算管理,完善各项审批程序,定期分析评估,并采取多种形式将运行过程和结果进行公开公示;突出业务执法权监控,在运行过程中坚持以定岗定责为基础,对业务征管职能进行梳理,对涉及的职能进行合理分权和确认,明确业务执法等环节的工作职责和文书审批流程和审批权限,严格划分不同权力的使用界限,明确各部门各岗位职责,优化运行程序,准确利用各类征管软件,实施流程科技控制,使每项权力的行使过程有章可循,基本做到可视、可防、可控;二强化监督检查,促进机制运行一是将风险防范管理与执法监察和效能监察相结合;在加大岗位廉政教育、风险防范教育的同时,必须加大监督检查力度,超前防范;要围绕“人、财、物、征、管、查、减、免、罚”九个环节,将廉政风险防范与执法监察和效能监察进行有机结合,把领导干部遵守廉政准则、三重一大事项决策、经费使用、票证管理、业务执法等作为主要监察项目;积极健全监督体系,创新监督检查方式,建立起党内和党外监督相结合,组织和群众监督相结合,上级监督和下级监督相结合,社会监督和舆论监督相结合的全方位、主辅交叉的监督网络,让移动公司干部权力运行始终处于有效的监督之下;对外,采取意见箱“集意见”、座谈会“求意见”、个别走访“谈意见”、信访接待“询意见”进行查访核验等工作,收集解决纳税人反映强烈的热点难点问题,及时处理解决,增加监督检查的实地效果;二是将风险防范管理与目标考核相结合;要将风险防范管理纳入目标考核范围,同安排、同检查、同考核,通过硬化考核指标,突出考核重点,严格内部检查等手段,强化各项制度落实和关键部位、关键环节的监督检查;近年来,目标考核虽在治理“慵懒散”方面起到了一定成效,但由于受考核指标太粗不具体、量化标准不统一、检查面宽时间紧、考核人员素质参差不齐及人情面子等诸多因素影响,致使监督检查整体效果不佳;尤其是决策权和监督权的一体化,使监督主体和客体时常错位,以致对权力的监督难以实施;整体监督的乏力,给以权谋私、以税谋私者带来可乘之机,也使廉政风险居高不下;因此,在行政管理权方面：要加强对三重一大事项决策、干部任用、经费使用、资产管理、大宗物品采购、基建维修等重点工作的监督,加大对重大事项集体研究决定、相关制度落实、政务公开等情况的监督检查力度,以考核促进执行,并将考核结果作为干部选拔、任用的重要依据,促使各级领导干部认真履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”,对风险防范工作落实不力的,年终取消评先资格,对拒不落实风险防范管理或单位出现廉政问题的实行一票否决制,并对责任人和单位领导进行责任追究;从而切实发挥出制度的效力;三是将风险防范管理与业务专项检查相结合;在业务执法权和自由裁量权方面：重点抓好对移动公司行政处罚、延期缴纳税款、减免税事项、核定应纳税额、发票领用、税款征收等重点岗位的监督;加大对业务管理员的业务征管行为、业务政策执行、日常办税程序等环节的计算机考核和人工考核,对移动公司行政处罚、个税双定、延期申报、延期缴纳税款、减免税事项的审核审批,严格落实减免税集体审批制度和重大移动公司案件集体审理制度,加强对各项业务政策特别是业务优惠政策执行情况的监督检查,健全完善各项工作程序和规则,要围绕税额核定、税款征收、发票管理、行政处罚等业务执法环节加强监督,通过纳税评估、执法检查和集中开展专项检查活动,加大对业务执法环境的整治,查找业务征管工作漏洞,了解规范执法情况,杜绝不按程序和规定办事,随意执法及以权谋私损害纳税人利益的问题,围绕业务优惠政策落实、减免税、所得税税前列支等审核、审批环节加强监督,进行纳税评估、汇算检查、税负调查,数据比对的形式,检验各单位业务征管质量,对出入较大的严格实行问责制,进一步强化业务管理员的责任意识和风险意识,杜绝失职渎职及违法违纪问题发生;三严格责任追究,加强制度落实在惩防体系建设中,教育、预防、监督、惩治是基本原则,相互促进,缺一不可,没有惩治的教育是空头的教育,再好的制度,如果缺少监督手段不执行,也会形同虚设,只有严肃惩治那些有令不行、有禁不止、随意变通、恶意规避等破坏制度的行为,才能突显教育的效果,维护制度的严肃性;通过利用考核和检查结果,建立检查底稿、汇总存在的问题和风险,对相关责任人进行执法过错预警纠错和过错责任追究,对发现的征管漏洞进行归纳梳理分析,召开专题会议进行研究处理;通过定期通报、警示提醒、诫勉谈话、行政处理等手段,加大对有令不行、有禁不止及以权谋私损害纳税人利益问题的查处;加大自办案件查办力度,严肃查处在审核审批、税额核定、纳税评估、征收管理等关键环节徇私舞弊、失职渎职的案件；严肃查处在重大涉税案件中玩忽职守、滥用职权的案件,严肃查处和纠正不作为、乱作为及“吃、拿、卡、要、报” 侵害纳税人利益等不正之风,通过严厉打击违规违纪行为,达到查处一个,教育一片的目的,促使干部自觉抵御风险、廉洁从税;如何实行廉政风险防控管理,提高拒腐防变能力,远离职务犯罪,保护好移动公司工作人员,是基层移动公司机关的一项长期而重要的任务;特别是在业务工作中的行政管理和业务征、管、查等各个环节,仍然存在着不容忽视的廉政风险,值得我们深入探析,认真关注和改进;。
廉政风险防范管理实施方案-廉洁风险防控落实方案
廉政风险防范管理实施方案:廉洁风险防控落实方案廉政风险防范管理实施方案为贯彻落实党的十九大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的新时期反腐倡廉建设工作要求，加快建立符合部门、机关实际、具有行业特点的惩治和预防腐败体系，从源头上预防廉政风险，创新廉政监管机制，促进科学发展，经研究决定，在各驻在部门、联系单位中推行廉政风险防范管理。
为确保各项工作顺利进行，取得预期效果，特制定本方案。
一、内容和目标廉政风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险，主要包括思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。
廉政风险防范管理，是依照部门行政管理职责，针对工作人员日常思想、工作、生活中可能出现或正在演化中的各类风险，建立起设置廉政风险点、评估界定风险等级、采取综合监控措施、加强考核监督和改进完善的动态防控机制，有效防止权力失控、决策失误和行为失范。
其根本目标，是通过加强源头防治腐败工作，提前介入，超前防范，建立以“标本兼治、注重预防”为主要特点的反腐倡廉建设长效工作机制，最大限度地降低和减少不廉洁行为和监管责任事故发生的风险和概率，提高驻在部门、联系单位依法履职能力和自我监控能力，更好地教育干部，保护干部，树立形象，促进发展。
二、实施意义新形势下，推行廉政风险防范管理，一是有利于建立健全严密有效的部门和行业“惩防体系”，构筑长效机制。
廉政风险防范管理的主要特点在于客观理性、有的放矢、关口前移、超前防范，符合部门管理和行政机关工作实际，既是建设严密有效的惩防体系的有力举措，也是建立源头防腐长效机制的重要内容，对于切实做到用制度管人、令行长久具有重要意义；二是有利于结合业务工作的开展拓展源头防治腐败领域，把反腐倡廉建设有机地融入部门中心工作。
把党风廉政建设与职能工作紧密结合，对具体的思想动态、内部管理和行政执法岗位等廉政风险点进行排查、评估、防控和管理，能够有效地提高教育和监督的针对性、操作性和有效性；三是有利于降低廉政风险和监管风险，促进干部队伍健康发展。
党风廉政建设风险点及防控措施情况报告
党风廉政建设风险点及防控措施情况报告为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强xxx廉政教育和风险防范,不断增强全体干部职工廉洁自律，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。
一、思想道德方面（一）存在的风险点1、政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。
2、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。
3、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。
4、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。
不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象的风险。
5、不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。
（二）防范措施1、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。
2、认真落实“三会一课”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。
3、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
4、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。
领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。
严格落实“三重一大”报告制度。
二、采购管理方面（一）存在的风险点1、廉洁风险。
物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节,面临着各种风险因素的影响,特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑,如果不能增强风险防范意识,就极易导致腐败案件的发生。
2、采购人员专业性不强。
公司在采购过程中发挥最重要作用的就是采购人，如果采购人不够专业，那么采购项目将无法实施。
廉政风险防控机制建设具体实施方案
公司开展廉政风险防控机制建设具体实施方案为进一步建立健全惩治和预防腐败体系，不断加大预防工作力度，扎实推进反腐倡廉建设，加强廉政风险防控机制建设工作，增强反腐倡廉工作实效，根据市水利局《关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案》，结合公司实际，制定如下实施方案。
一、目的意义廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。
廉政风险防控机制是指以积极防X为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。
全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体；对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来，提高科学决策水平和企业管理效能，对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。
公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。
二、指导思想和基本原则（一）指导思想以理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用有效措施，逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防X管理工作网络，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重监督，最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件，最大限度地减少干部员工犯错误的机会，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。
（二）基本原则1、围绕中心、服务大局。
围绕市局水利工作重心和公司中心工作，把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规X公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。
2、突出重点、注重实效。
以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节，确保取得实效。
2020党风廉政建设风险点及防控措施情况报告范文(精选3篇)
2020党风廉政建设风险点及防控措施情况报告范文(精选3篇) 【报告一】2020年党风廉政建设风险点及防控措施情况报告党风廉政建设是我们党的重要任务，也是推进全面从严治党的重要内容。
为了确保党风廉政建设工作的顺利进行，我们对2020年的风险点进行了分析，并制定了相应的防控措施。
一、风险点分析1.权力寻租风险。
部分干部利用职权便利，违规收礼受贿，搞权钱交易，存在权力寻租的风险。
2.不廉洁选举风险。
在一些地方和单位，选举活动中可能存在拉票贿选、买官卖官等不廉洁行为。
3.资金管理风险。
部分基层单位在资金管理上存在漏洞，可能出现贪污、挪用、浪费等不法行为。
二、防控措施1.加强政治教育。
通过加强对干部的思想政治教育，提高他们的党性观念和法制意识，增强廉洁意识和拒腐防变的能力。
2.建立完善监督机制。
健全权力运行监督制约机制，建立巡视巡察、审计监督等制度，加强对权力运行的监督和约束。
3.加大惩治力度。
对违反党纪国法的行为，依法依纪追究责任，严肃处理，形成威慑。
4.提高透明度。
加强对财务管理的监督，提高资金使用的透明度，减少资金管理风险。
5.加强教育宣传。
通过开展廉政教育、反腐宣传等活动，增强全党干部职工的廉洁意识，树立正确的价值观。
三、总结通过对2020年的风险点进行分析，并制定相应的防控措施，我们能够更好地推进党风廉政建设工作。
但同时要清醒认识到，党风廉政建设是一项长期的任务，需要我们持之以恒，不断加强，切实提升党风廉政建设的水平，为党和人民事业的发展提供坚实的保障。
【报告二】2020年党风廉政建设风险点及防控措施情况报告党风廉政建设是我们党的立身之本，是推动全面从严治党的重要举措。
为了加强党风廉政建设，我们对2020年存在的风险点进行了分析，并制定了相应的防控措施。
一、风险点分析1.公款消费风险。
有些单位或干部在公款消费中存在违规行为，如超标准消费、公款旅游等。
2.亲情帮扶风险。
在一些地方，存在亲属利益输送的情况，干部利用职权和资源为亲属谋取利益。
廉洁风险防控工作总结
廉洁风险防控工作总结帮大家整理的廉洁风险防控工作总结，欢迎大家分享。
为促进领导干部和关键岗位管理人员员工廉洁从业，降低可能发生的腐败系统风险，全力夯实风险防控“防火墙”，从源头预防和源头治理贪污工作力度，营造风清气正的发展环境，pp采气厂按照油田公司党政纪委的要求，真抓实干，研究重点开展了以下工作，较地完成了廉洁风险防控工作。
一、全面动员部署9月下旬，采气厂召开党委、纪委专题会议，会上成立了领导小组和工作机构，为民服务全面部署了廉洁风险防控管理工作，明确了工作任务，落实了工作要求。
加大了对廉洁系统风险防控的宣传，精密利用厂门户站和自动化办公网络系统，对站队级以上管理人员廉关键岗位管理人员转发了公司纪委下发的和洁风险防控方案，明确了廉洁风险防控工作的重要性和必要性，牢固树立了廉洁风险意识，全面提高了全员参与的自觉性、主动性和积极性，为今后各阶段、各环节教育工作的扎实推进，打下了良基础。
二、廉洁风险排查（一）认真排查风险点采气厂站队以上领导和有关业务处置权的关键岗位管理人员对照履行职责情况、执行制度情况，通过自己找、部门查、领导审的方式，对风险点逐一进行排查。
紧紧围绕每一个权力正职、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权、找准腐败风险制定防控工作措施”的程序，全面、客观地查找和确定廉洁点后风险点。
共有个部门、个岗位、个个人进行了风险排查，确定风险点个。
做到了全面、细致，无一疏漏。
（二）客观评定风险等级根据业务处置权和自由裁量权的大小，腐败现象发生的概率及危害程度等因素评定等级。
考评对高中低三个等级进行了细致认真的评定。
共评定出高级风险个，中级风险个，低级风险个。
通过风险的量化和分类，明确各级、各类工作人员在具体工作中的廉洁风险。
（三）建立风险数据库采取对岗位责任内容进行公开承诺的方式，组织各部门、各级领导干部和岗位管理人员认真填报了“吉林油田公司个人岗位人性廉洁风险识别及自我防控登记表”、“吉林油田公司部门廉洁风险识别防控登记表”，经部门领导班子集体审定后，报采气厂纪检监察部门和内控管理部门备案。
关于进一步加强廉政风险防控的实施意见
关于进一步加强廉政风险防控的实施意见为认真贯彻落实党的十八大关于加强反腐倡廉建设的部署要求，扎实推进惩防体系建设，积极探索预防腐败的有效途径，不断强化对权力运行的监督制约，根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》精神，结合云南实际，现就加强廉政风险防控、规范权力运行提出如下意见。
一、准确把握加强廉政风险防控的总体要求1.指导思想。
深入贯彻落实党的十八大精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高我省预防腐败工作科学化水平，推动加快建设中国面向西南开放的重要桥头堡，促进云南科学发展和谐发展跨越发展目标顺利实现。
2.工作原则。
坚持围绕中心，把廉政风险防控工作融入到经济社会发展和党的建设全局之中，贯穿到党风廉政建设和反腐败工作的全过程；坚持因地制宜，从本地区本部门实际出发，区别不同岗位特点，合理确定工作目标、任务要求、方法步骤；坚持改革创新，尊重基层和群众的首创精神，勇于实践，积极探索惩治和预防腐败的新思路、新方法。
3.目标任务。
2013年力争在全省党政机关全面推行；2013年至2014年扩大到人民团体、国有企业、事业单位；2014年底前，初步形成对部门、权力岗位、权力运行环节全面覆盖的廉政风险防控规范权力运行机制建设工作网络；2015年至2016年，廉政风险防控规范权力运行机制基本建立，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高。
二、重点加强桥头堡建设廉政风险防控4.紧贴桥头堡建设加强防控。
围绕深入实施西部大开发战略、加快推进“两强一堡”建设、实施新一轮“兴边富民”工程、顺利实现“十二五”各项目标任务以及党中央、国务院和省委、省政府重大决策部署的贯彻落实，以加快桥头堡建设为目标，针对影响改革发展的重点问题、影响社会和谐稳定的热点问题、干部群众反映强烈的突出问题，切实加强廉政风险的防控。
国有企业廉洁风险防控工作浅析
国有企业廉洁风险防控工作浅析发布时间：2022-11-08T02:20:22.617Z 来源：《当代电力文化》2022年7月13期作者：张泽[导读] 廉洁风险防控工作是党风廉政建设重点工作之一，张泽广东电网有限责任公司汕头供电局广东省汕头市 515041摘要：廉洁风险防控工作是党风廉政建设重点工作之一，国有企业要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和党十九大以来反腐倡廉建设理论为指引，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以监督制约为手段，围绕“人、财、事、物”等方面权力的运行和监督制约，着力构建前期预防、中期监控、后期处置的廉洁风险防控体系，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平，着力从源头上防治腐败，努力打造“权责清晰、流程规范、风险可控、措施有力、预警及时”的廉洁风险防控工作体系。
关键词：国有企业?党风廉政建设?廉洁风险防控1 国有企业廉洁风险防控的目的及意义国有企业廉洁风险防控工作是贯彻落实党中央反腐倡廉精神的重要手段，是提高国有企业预防反腐败工作科学化水平的有益探索和有效途径。
伴随着国内外市场环境的复杂变幻，企业面临的风险也随之增多，纷至沓来的党风廉政风险考验着各级领导干部，构建廉洁风险防控体制机制，才能更好地实现抓惩治和抓责任制相统一，加强对权力的制约与监督，营造不敢腐的氛围，实现不能腐的目标。
2 国有企业廉洁风险防控存在的问题2.1风险防控手段相对单一在防控主体上，以上级领导为主，本单位及所属部门主动意识不强，推一推动一动，压力传递层层递减，没有形成协同推进风险防控的整体局面；在风险预见上，前瞻性不足，没有对风险点进行全面梳理排查，检查监督少，总结经验少，以点带面铺开不够；在防范措施上，未建立风险防控长效机制，存在“救火式”防控现象，出现问题就采取措施补救一番，未思考风险发生的主要原因，未建立针对性防控机制；在防控意识提高上，方式比较单一，局限于“挂在墙上、说在嘴上”，以课堂教育为主，效果不明显，职工风险意识不强，思想麻痹大意。
廉政风险防控党风廉政建设责任制分解
廉政风险防控责任制分解姓名：岗位：岗位职责：主持全面工作,直接联系党风廉政建设。
风险点、风险类型及风险等级：1、民主集中制原则落实不到位，造成个人说了算而引起的决策问题。
设权风险高风险2、由于监督、管理教育不严，造成下属严重违纪、违法。
操作风险高风险3、制度不完善或制度不落实造成工作或资金管理使用失误。
制度风险一般风险4、关键岗位用人不当造成失察。
绩效风险一般风险5、在公务消费中是否存在超标准开支。
自律风险高风险防控措施：1、加强学习，提高政治素质，增强驾驭全局的能力；2、自觉接受人大、政协和社会监督；3、根据形势变化不断完善各项管理制度；4、坚持民主集中制原则，做到决策民主、用人得当；5、加强对队伍的教育和管理，做到管事、管人两手抓，以管人促管事；6、严于律己，率先垂范，以身作则，当好表率；7、深入基层，调查研究，关心爱护下属。
一岗双责：1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；2、对本单位党风廉政建设和风险防控负总责；3、重点抓好班子成员、中层干部的权力监督以及高风险点的监督和风险防控工作。
岗位：副主任岗位职责：协助主任工作。
分管项目服务科。
风险点、风险类型及风险等级：1、在公务消费中是否存在超标准开支。
自律风险高风险2、监督分管科室和工作人员不到位。
操作风险高风险3、分管工作落实不到位。
绩效风险一般风险4、在考核工作中，受人情因素干扰或收受好处，发生不按规定评分的情况；考核风险高风险防控措施：1、加强对政治理论和业务知识的学习，进一步提高思想政治素质，提升工作能力；2、严格遵守单位的各项规章制度；3、认真执行廉政准则，加强廉洁自律教育；4、明确职能，分岗定责，不断完善岗位目标责任制；5、努力抓好党员干部的思想政治学习和廉政教育，筑牢思想道德防线，提高政治素质和道德修养。
一岗双责：1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；2、对分管科室及其成员党风廉政建设和风险防控工作负总责；3、抓好分管科室干部职工的思想政治教育，落实党风廉政责任制。
公司加强廉洁风险防控工作实施意见
公司加强廉洁风险防控工作实施意见为进一步加强惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上预防腐败的工作领域，促进公司持续健康发展，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕 42 号)和《XXXX 党委关于印发〈关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见〉的通知》(国资党委纪检〔2012〕155 号)要求，公司制定了《XXXX公司加强廉洁风险防控工作实施意见》。
本实施意见所称廉洁风险是指公司总部各部门、子公司和控股投资企业领导人员及员工，利用职权谋取私利，给企业带来危害或负面影响的可能性。
廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定和廉洁从业要求，由公司总部、子公司和控股投资企业共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。
一、指导思想、工作目标和基本原则(一)指导思想深入贯彻落实科学发展观，以促进企业规范运作、保障员工从业安全为出发点，以党风廉政建设责任制为抓手，以制约和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，不断提升反腐倡廉管理水平，逐步建立具有公司特点的廉洁风险防控体系。
(二)工作目标按照整体规划、分步推进、突出重点、务求实效、逐步完善的总体要求，建立和完善权责清晰、流程规范、风险点明确、措施有力、预警及时、闭环管理的廉洁风险防控体系。
2012 年起，针对中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》和XXXX《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》开展学习，全面启动廉洁风险防控工作；力争用 5 年左右的时间，初步形成覆盖投资决策、产权交易、财务管理、境外资产、资本运营、物资采购、招标投标、选人用人和工程建设等重点领域、关键环节和重要岗位的廉洁风险防控网络；到 2017 年底，建立适应形势发展变化、运行顺畅的廉洁风险防控体系，逐步探索由传统防控向信息化防控发展，不断提升廉洁风险防控工作的科学化水平。
关于开展岗位廉政风险排查和防控体系建设实施方案
关于开展岗位廉政风险排查和防控体系建设实施方案为进一步加强党风廉政建设，深化从源头防治腐败工作，推进符合我局实际的惩治和预防腐败体系建设，强化对权力运行的内部制约和监督，逐步建立健全反腐倡廉工作的长效机制，促进各项工作健康和谐发展。
根据桐乡市纪委《关于在全市开展岗位廉政风险防控体系建设工作实施意见》（桐纪发…2009‟51号）文件精神，结合我局工作实际，特制定本实施方案。
一、指导思想开展“岗位廉政风险排查”活动，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，深入贯彻落实党的十七大和中央、省、市纪委全会关于加强反腐倡廉建设的新要求，以规范权力运行为主线，坚持以人为本，创新工作思路，不断深化腐败风险防控工作，不断强化制度建设，保证权力沿着制度化、法制化轨道运行。
“排查廉政风险，建立防控机制”是以保持党员干部廉政勤政为目的，融教育、制度和监督为一体，廉政建设和作风建设有机结合的工作运行机制。
通过风险排查、分权制约、优化流程、制度监控、落实责任，构建科学的、有效的权力约束机制。
及时排查和防控各类廉政风险，做到警钟长鸣，自律自醒，真正起到关心保护广大党员干部职工的作用。
推动我局反腐倡廉建设和行风政风建设取得新成效，为构建和谐、清廉桐乡文体事业建设提供有力保证。
二、组织领导（一）“岗位廉政风险排查防控”活动领导小组组长：杨惠良（局党委书记、局长）副组长：张建方（局党委委员、副局长）张琳（局党委委员、副局长、纪委书记）全见方（局党委委员、副局长）褚万根（文联副主席）范方明（局党委委员、办公室主任）成员：郁松南（人事（监察）科科长）张钰（财务科科长）李力（文艺科科长）俞勤（广电新闻出版科、市场法制科科长）管少华（体育科科长）（二）办公室领导小组下设办公室，办公室设在局监察室，办公室主任由张琳同志兼任。
三、工作步骤（一）宣传发动阶段（9月22日前）1．宣传发动。
通过召开动员大会、座谈会、板报专栏等形式，组织学习、交流研讨，同时通过组织观看案例分析、警示教育片等多种形式，营造浓厚的工作氛围，使全局干部职工明确开展“排查防控廉政风险”工作的目的、意义、工作步骤和内容等，提高全局干部职工参与“查找廉政风险，建立防控机制”工作的积极性。