2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券试题

合集下载

证券从业资格考试试题

证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票投资者享有公司决策的投票权C. 股票的收益只包括股息D. 股票价格受市场供求关系影响3. 债券的面值是指：A. 债券的市场价格B. 债券的发行价格C. 债券到期时的偿还金额D. 债券的年利息额4. 下列哪个不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 流动性强5. 证券公司的主要业务不包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管6. 证券市场中的“内幕交易”是指：A. 利用公开信息进行的交易B. 利用未公开信息进行的交易C. 通过证券经纪人进行的交易D. 通过互联网进行的交易7. 下列关于期货的描述，错误的是：A. 期货是一种远期合约B. 期货交易需要交纳保证金C. 期货可以用于对冲风险D. 期货交易不涉及实物交割8. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析9. 证券市场中的“熊市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境10. 以下哪项不是证券市场监管的目标？A. 保护投资者利益B. 维护市场公平性C. 促进市场发展D. 增加政府税收11. 证券公司进行证券自营业务时，不得从事的行为是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 操纵市场价格D. 代理客户交易12. 证券投资基金的基金经理的职责包括以下哪一项？A. 负责基金的日常运作B. 负责基金的市场营销C. 负责基金的审计工作D. 负责基金的法律咨询13. 下列关于可转换债券的描述，正确的是：A. 可转换债券是一种普通债券B. 可转换债券可以转换为公司股票C. 可转换债券的利率通常高于普通债券D. 可转换债券的风险高于普通债券14. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是：A. 常见的小概率事件B. 可预测的风险事件C. 极不常见的突发事件D. 与鸟类有关的事件15. 证券投资的风险类型不包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险16. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 市值最大的股票B. 交易最活跃的股票C. 业绩稳定、市值大的公司股票D. 新上市公司的股票17. 证券投资的基本原则不包括：A. 风险与收益平衡B. 分散投资C. 追求短期利益D. 长期投资18. 下列关于股票期权的描述，错误的是：A. 期权是一种衍生金融工具B. 期权买方有权但无义务买入或卖出股票C. 期权卖方有义务买入或卖出股票D. 期权交易不需要交纳保证金19. 证券市场中的“牛市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境20. 证券公司的客户资金和公司资金必须：A. 混合使用B. 分开管理C. 按比例分配D. 统一投资二、多项选择题（每题2分，共20分）21. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？（多选）A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 促进市场发展D. 收取交易费用22. 股票的收益来源主要包括哪些？（多选）A. 股息B. 股票升值C. 公司分红D. 交易费用23. 证券投资基金的投资策略通常包括哪些类型？（多选）A.。

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券模拟试题

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A．高B．低C．一样D．都不是2、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3B．10C．13D．204、以下不属于面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据5、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%6、实施由__负责。

A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行7、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析8、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%B．20%C．25%D．30%9、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高10、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利11、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务12、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模13、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利14、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

2023年江苏省上半年证券从业资格证券市场政府债券考试题

江苏省2023年上六个月证券从业资格《证券市场》：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题旳备选项中，只有1个事最符合题意）1、按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、企业证券2、有关托管人职责旳描述，不对旳旳是（）。

A．对所托管旳不一样基金财产分别设置账户B．为基金管理人提供投资提议，保障基金资产保值增值C．复核、审查基金管理人计算旳基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D．对基金财务会计汇报、中期和年度基金汇报出具意见3、《证券企业客户资产管理业务试行措施》规定，经中国证监会同意，证券企业可以从事旳客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多种客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目旳旳专题资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务4、下列说法不对旳旳有（）。

A．假如发行旳证券化产品属于债券，发行前必须通过评级机构进行信用评级B．特定目旳机构一般聘任信誉良好旳金融机构进行资金和资产旳托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等措施进行内部增级D．信用评级机构负责提高证券化产品旳信用等级5、股权分置改革后企业原非流通股股份旳发售，应当遵照旳规定之一是，自改革方案实行之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12B．24C．18D．366、A企业拟增发一般股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。

预定第一年分派现金股利每股1.5元，后来每年股利增长5%，其资本成本为__。

A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%7、__是指经核准旳基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基金份额可以在依法设置旳证券交易所交易。

A．企业型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金8、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份旳重要股东及实际控制人旳基本状况，实际控制人应披露到最终旳__为止。

江苏省2016年上半年基金从业资格：债券市场概述考试试题

江苏省2016年上半年基金从业资格：债券市场概述考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。

赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%2、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司3、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。

A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划4、证券市场是____，也是资金供求的中心。

A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所5、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据6、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。

A．贝塔系数B．信用等级C．跟踪标的指数D．跟踪误差7、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。

A．基金份额净值B．基金经理简历C．资产管理规模D．业绩比较基准8、下列关于基金托管费的说法正确的是__。

A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%9、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日10、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。

江苏省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷

江苏省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。

A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股2.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。

A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性3.公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利4.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。

A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会5. 黄金基金是指__。

A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金6. __是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置7. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场8. 下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。

A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1B．期货市场可以进行日内投机C．期货投机具有较高的杠杆率D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性9. 下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失B．其字面解释是指“处于风险中的价值”C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少D．VaR方法与波动性方法没有任何联系10. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。

江苏省2016年基金从业资格：债券市场概述试题

江苏省2016年基金从业资格：债券市场概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1B．2C．3D．52.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费3.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高4.以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票5. 债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质6. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户7. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券8. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式9. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构10. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金11. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

江苏省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题

江苏省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。

A．7.69%B．8.32%C．9.54%D．10.88%2、辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。

A．3B．5C．7D．103、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。

__A．5千万8家B．5千万10家C．3亿8家D．3亿10家4、不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券5、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。

A．最小二乘法B．数理统计法C．调查研究法D．回归模型法6、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。

A．30%B．35%C．40%D．50%7、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

A．2005B．2006C．2007D．20088、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。

A．1B．3C．4D．69、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

则注册会计师签署审计报告的日期是（）。

A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日10、扬基债券的面值为__。

2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题

2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、扬基债券的面值货币单位为__。

A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位2、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。

A．适当的价格B．合理的成本C．稳健的速度D．相互制衡为目的3、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。

A．20%B．40%C．50%D．70%4、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。

A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．资本负债率5、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。

A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券6、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A．2；3B．2；6C．3；3D．3；67、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有__以上的独立董事。

A．1/6B．1/3C．1/4D．1/28、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%9、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。

A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等10、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。

答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。

答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。

答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。

答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。

非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。

2. 请解释什么是资产证券化。

答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。

这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。

上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券试题.docx

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7B．5C．3D．12.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10B．6C．15D．83.公司型基金以__的方式募集资金。

A．吸收存款B．发售基金份额C．公益赞助D．发行股份4.__依法审核上市公司新股发行申请。

A．股票发行审核委员会B．证券交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构5. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。

A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．零值期权6. 以下说法正确的是（）。

A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人7. 根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。

A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用8. 基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值9. __是基金托管人尽责的善后阶段。

A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作阶段D．基金终止阶段10. 以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．成本效益原则11. 发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

2016年下半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试题

2016年下半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。

A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)2、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。

A．集合计划展期B．集合计划终止和清算C．违约责任与争议处理D．客户资产的管理方式和管理权限3、速度线也称为__A．甘氏线B．三分法C．趋势线D．压力线4、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。

A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日5、保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券6、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。

A．纽约交易所的中国股指期货B．东京交易所的沪深300指数期货C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D．上海证券交易所的沪深300指数期货7、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

发审委委员为______名，发审委设会议召集人______名。

（）A．20；3B．20；5C．25；3D．25；58、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险9、__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购10、某公司2005 度，经营现金净流量为3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。

2016年下半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试题

2016年下半年江苏省证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券市场的基本功能包括（）。

A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．增资减资功能2.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF3.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A．资金数量B．交易量C．交易品种D．时间和条件4.信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。

A．准确性B．及时性C．完整性D．真实性5. 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月6. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。

A．指导思想和任务B．发展资本市场的意义C．健全市场体系，丰富品种D．提高上市公司质量，促进规范运作7. 不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券8. 以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括__。

A．替代互换B．市场间利差互换C．交叉互换D．税差激发互换9. 债券发行的定价方式以__最为典型。

A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价10. 标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。

A．公式B．折算率C．面值D．现值11. （）于1952年最早提出免疫策略。

A．M.ReddingtonB．莫顿C．享芮科桑D．特雷诺12. 有如下两种国债：债券A和债券B。

国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。

上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。

江苏省2016年下半年基金从业资格：短期政府债券考试题

江苏省2016年下半年基金从业资格：短期政府债券考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。

A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构2、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值3、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况4、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1 B．2 C．3 D．45、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。

A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%6、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力7、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。

A．在[开始]菜单中运行[帮助]命令B．选择桌面并按F1键C．在使用应用程序过程中按F1键D．按Alt+F1组合键8、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。

A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置9、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导10、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。

证券从业资格考试-债券市场试卷

证券从业资格考试-债券市场试卷1、金融债券的期限以( )较为多见。

A.中期B.永久期C.短期D.长期2、债券是一种的( )凭证。

A.所有权,使用权B.转让权C.债权债务D.设权3、一般( )不履行债务的风险最低。

A.金融债券B.欧洲债券C.政府债券D.企业债券4、债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

A.风险性B.收益性C.偿还性D.安全性5、( )指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

A.私募债券B.贴现债券C.公募债券D.付息债券6、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。

A.实物债券,凭证式债券和记账式债券B.有担保债券,无担保债券C.贴现债券,附息债券,息票累积债券D.公募债券,私募债券7、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是( )。

A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券8、( )风险最大。

A.金融机构债券B.公司债券C.国债D.地方政府债券9、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。

A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券10、公债通常指的是国债和( )。

A.地方政府债券B.政府支持机构债券C.中央银行票据D.金融债券11、下列属于间接融资手段的有( )。

A.优先股B.贷款C.普通股D.债券12、在各类债券中，( )的信用等级是最高的。

A.政府债券B.国际债券C.金融债券D.公司债券13、( )以动产或权利做担保，通常以股票,债券或其他证券为担保。

A.质押债券B.无担保债券C.抵押债券D.保证债券14、债券是一种( )。

A.无期证券B.终生证券C.有期证券D.永久证券15、( )年中央政府恢复发行国债。

A.1982B.1984C.1981D.198316、通常，期限在( )的国债为贴现式国债。

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，证监会属于__管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席2.股票交易的报价方式不包括__。

A．口头报价B．书面报价C．集合竞价D．电脑报价3.上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。

A．成交金额B．相关资产与负债账面值的差额C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者4.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价5. 贴现债券到期时按__偿还。

A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额6. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__A．100元B．93.18元C．107.14元D．102.09元7. __认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。

A．完全预期理论B．不完全预期理论C．无偏预期理论D．有偏预期理论8. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。

A．信托资产B．债务资产C．法人资本D．借贷资产9. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%B．30%C．40%D．20%10. 下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活11. 与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%2.上网竞价发行是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．委托商B．主承销商C．证券交易所D．发行人3.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行在公开市场上大量买入证券D．政府大幅降低税率4.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产B．未分配收益C．基金净资产D．基点资本5. 一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。

A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费6. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。

A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股7. 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．5B．8C．10D．158. 不属于建构模块工具的是__。

A．金融期权B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约9. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务10. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10B．6C．15D．811. 在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

2016年下半年江苏省基金从业资格：债券基金考试试卷

2016年下半年江苏省基金从业资格：债券基金考试试卷本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共20小题，每小题2分，共40分。

)1、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所C：证券所代表的权利性质D：证券所代表的利益性质2、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。

其报送内容包括__。

A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件3、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。

A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入4、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金5、买入返售金融资产收入属于____A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益6、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章7、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。

A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的8、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购9、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。