2019年期货从业资格《期货法律法规》提升训练试卷C卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货法律法规》提升训练试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。

A 、80％ B 、90％ C 、120％ D 、150％2、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A 、注册资本最低限额为人民币2000万元 B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C 、有具备任职资格的高级管理人员 D 、有符合现代企业制度的法人治理结构3、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。

A 、期货居间人 B 、开户知识测试人员 C 、营业部负责人 D 、客户开发人员4、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）。

A 、执行期货保证金安全存管制度的措施B 、介绍业务对接规则C 、报酬支付及相关费用的分担方式D 、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重 5、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）。

A 、期货交易所 B 、期货结算部门C 、中国人民银行D 、中国证监会6、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）。

A 、非法人企业 B 、上市公司 C 、外国公司 D 、国有企业7、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

A 、1万元以上5万元以下 B 、1万元以上10万元以下 C 、3万元以上5万元以下 D 、3万元以上10万元以下8、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A 、1/2 B 、1/3 C 、2/3 D 、3/49、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%B、10%C、15%D、20%10、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所11、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。

A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦12、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间13、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免14、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日15、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%B、5%C、7%D、10%16、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人B、15人C、8人D、30人17、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A、7日B、10日C、15日D、30日18、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3B、5C、10D、2019、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月20、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事21、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件22、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下23、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）。

A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM24、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易25、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员26、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利27、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市28、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3B、5C、7D、1029、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益30、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）。

A、1人B、3人C、5人D、7人31、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。

A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息32、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）。

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约33、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险34、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门35、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。

A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入36、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准37、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%B、100%C、50%D、70%38、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易39、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割40、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请41、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个B、7个C、10个D、15个42、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控43、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行44、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权45、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友46、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门47、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》48、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。