期货法律法规_模拟试题四_2011年版

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期货从业资格之期货法律法规模拟试题(含答案)

2023年期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）单选题（共50题）1、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】 D2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。

张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。

因此，张某提起诉讼。

下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持4、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D6、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构7、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D8、下列不属于期货公司高管的是（）。

期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解

期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。

期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。

A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2. 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D3. A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司【答案】 A4. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2B.3C.5D.7【答案】 C5. 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A6. 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷40(题后含答案及解析)

期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷40(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。

A．均等份额B．不同份额C．不同规模D．各种份额正确答案：A解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所得注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

2．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。

A．5B．10C．15D．30正确答案：B解析：《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

3．期货交易所的所得收益不能用于( )。

A．装修期货交易大厅B．引进先进的期货交易系统软件C．进行期货投资D．购置期货交易监控设备正确答案：C解析：《期货交易管理条例》第十四条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

4．期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A．独立客观B．理论与实践相结合C．尊重客户意见D．诚实守信正确答案：A解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

5．期货公司的交易保证金不足，又未按( )追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

2011年期货从业资格考试法律法规答案

2011年期货从业资格考试法律法规答案一、单项选择题1．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。

许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

2．【答案】D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

3．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

4．【答案】D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

5．【答案】A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

6．【答案】B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。

7．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

8．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

2011年11月期货从业资格考试法律法规考前冲刺试题及答案

2011年11月期货从业资格考试法律法规考前冲刺试题及答案一、单选题1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下参考答案[C]2.实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A.一般结算会员和特别结算会员B.结算会员和非结算会员C.全面结算会员和交易结算会员D.特别结算会员和交易结算会员参考答案[B]3.期货业协会的权力机构是（）。

A.会员大会B.理事会C.期货部D.理事长参考答案[A]4.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A.期货投资者B.期货交易所会员C.期货公司D.结算会员参考答案[B]5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A.1年B.2年C.3年D.5年参考答案[C]6.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部参考答案[C]7.期货投资者保障基金实行（）。

A.全额补偿B.半额补偿C.三分之一补偿D.比例补偿参考答案[D]8.保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.1亿B.5亿C.8亿D.10亿参考答案[C]9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案[C]10.期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A.每周B.每月C.每季度D.每年参考答案[C]11.在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长参考答案[B]12.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案[B]13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案

2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内。

)1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（）为核心的客户管理和服务制A．风险控制B．风险防范C．了解客户和分类管理D．收益性、安全性和流动性2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A．30B．50C．75D．1003．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。

A．3B．10C．20D．304．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

A．5；10B．10；10C．10；20D．20；205．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A．100万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元6．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A．中国金融期货交易所B．中国期货保证金监控中心公司C．中国期货业协会D．中国证监会及其派出机构7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

A．证监会B．期货协会C.期货交易所D．期货公司董事会8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A．产品特征和标的物特征B．产品特征和风险特性C．标的物特征和风险特性D．交割规则和风险特性9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)

2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】 A2、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3B.5C.10D.15【答案】 C3、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】 A4、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。

张某保证金损失20万元。

张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C5、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B6、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证券监督管理委员会【答案】 D7、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。

三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。

A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D8、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

法律法规模拟考试试题(含答案)4

31、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

[单选题] *A 、期货交易所B 、期货公司C 、期货投资者保障基金管理机构(正确答案)D 、中国证监会答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

32、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

[单选题] *A 、证券市场禁止进入者B 、某民营企业的工作人员(正确答案)C 、中国期货业协会的工作人员D 、某国家机关答案解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

33、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，（），期货公司应当承担由此产生的民事责任。

[单选题] *A 、具备法定的表见代理条件的(正确答案)B 、给客户造成经济损失的C 、客户提起诉讼的D 、期货公司不予认可的答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

34、期货交易所风险准备金应按照（）来提取。

[单选题] *A 、手续费收入的20％的比例(正确答案)B 、成交金额的30％的比例C 、手续费收入的30％的比例D 、成交金额的20％的比例答案解析：期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

期货从业资格考试-法律法规模拟试题四

2010年11月期货从业资格考试博尼思教育网考前押题第四套一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号)1.具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.3年B.5年C.8年D.10年2.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日3.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A.2个月B.3个月C.6个月D.12个月4.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。

乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪5.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）。

A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪6.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权围行使职权7.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告。

2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)

2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C2、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D3、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B4、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】 B5、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】 A6、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。

某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。

甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。

不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。

甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。

则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D7、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附带答案

期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A.R1. R5B.R5. R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】 B2. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A3. 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D4. 甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。

乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。

乙期货交易所的行为构成（）。

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。

乙期货交易所的行为构成（）。

2011年期货从业考试法律法规模拟题

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A 政府国民抵押协会抵押凭证B 标准普尔指数期货合约C 政府债券期货合约D 价值线综合指数期货合约参考答案[A]2题干期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。

A 期货价格的超前性B 占用资金的不同C 收益的不同D 期货合约条款的标准化参考答案[D]3题干 1882年，CBOT允许（），大大增强了期货市场的流动性。

A 会员入场交易B 全权会员代理非会员交易C 结算公司介入D 以对冲方式免除履约责任参考答案[D]4题干国际上最早的金属期货交易所是（）。

A 伦敦国际金融交易所（LIFFE）B 伦敦金属交易所（LME）C 纽约商品交易所（COMEX）D 东京工业品交易所（TOCOM）参考答案[B]5题干期货市场在微观经济中的作用是（）。

A 有助于市场经济体系的建立与完善B 利用期货价格信号，组织安排现货生产C 促进本国经济的国际化发展D 为政府宏观调控提供参考依据参考答案[B]6题干以下说法不正确的是（）。

A 通过期货交易形成的价格具有周期性B 系统风险对投资者来说是不可避免的C 套期保值的目的是为了规避价格风险D 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能参考答案[A]题干期货交易中套期保值的作用是（）。

A 消除风险B 转移风险C 发现价格D 交割实物参考答案[B]8题干期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。

A 实物交割B 现金结算交割C 对冲平仓D 套利投机参考答案[C]9题干现代市场经济条件下，期货交易所是（）。

#2#011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案

2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内。

A．30B．50C．75D．1003．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。

A．3B．10C．20D．304．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

A．5；10B．10；10C．10；20D．20；205．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A．100万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元6．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A．50B．500C．5000D．5000010．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

期货从业资格之期货法律法规通关模拟考试试卷附带答案

期货从业资格之期货法律法规通关模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者【答案】 C2. 中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所B.期货公司董事会C.商务部D.中国证监会【答案】 D3. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】 D4. 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】 B5. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】 A6. 从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3B.5C.8D.10【答案】 D7. 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。

这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D8. 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D9. （）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 A10. 全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)

2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。

由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C2、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司B.客户李某C.期货交易所D.居间人小王【答案】 D3、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。

A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B4、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

甲期货公司的净资本是（）。

A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】 B5、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】 D6、在我国设立期货公司，应当在( )注册。

A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。