2010年证券投资基金的2套模拟冲刺题

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2010年证券从业《证券投资基金》过关冲刺题(1)-中大网校

2010年证券从业《证券投资基金》过关冲刺题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__________；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__________，并应当归人基金财产。

（）(2)通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。

(3)关于资本市场线，下列叙述错误的是（）。

(4)关于基金税收，下列说法正确的是（）。

(5)QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

(6)影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（）。

(7)营销组合四大要素不包括（）。

(8)下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（）。

(9)与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（）。

(10)基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与（）之间收益差别的原因。

(11)下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

(12)在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。

(13)下列各项中，不是基会合同的当事人的是（）。

(14)使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。

(15)QDⅡ基金份额净值应当在（）披露。

(16)积极的债券组合管理策略不包括（）。

(17)对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。

(18)（）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

(19)目前，我国证券投资基金管理费按（）计提。

(20)QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（）。

(21)目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。

(22)个别证券特有的风险是（）。

(23)关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确是（）。

(24)如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是（）。

2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套

2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套1试题描述股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

答题区域A 有限公司B 合伙企业C 股份有限公司D 注册公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第38 页我的答案：C 参考答案：C2 试题描述证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。

答题区域A 资金监控B 行情监控C 交易监控D 证券监控难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第197 页我的答案：C 参考答案：B3试题描述我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。

答题区域A 十万元B 三万元C 三十万元D 五十万元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第296 页我的答案：C 参考答案：B4试题描述开放式基金的交易价格主要取决于（）。

答题区域A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值C 每一基金份额资产总值D 未来收益的贴现值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第115 页我的答案：A 参考答案：B答案解释：开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。

5试题描述2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。

答题区域A 巴黎交易所B 葡萄牙交易所C 伦敦国际金融期权期货交易所D 新加坡交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第21 页我的答案：A 参考答案：A6 试题描述为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。

答题区域A 证券流通市场B 回购协议市场C 证券发行市场D 同业拆借市场难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：C 参考答案：C答案解释：常识题，发行市场具有筹资功能。

7 试题描述下列债券中信用风险最小的是（），答题区域A 可转换公司债券B 中央政府债券C 金融债券D 地方政府债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：B 参考答案：B答案解释：常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。

2010年5月证券投资基金真题及解析

证券投资基金真题2010年5月一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。

A．基金托管人 B．基金受托人C．基金管理公司 D．证券交易市场2、证券投资基金诞生于( )。

A．美国 B．英国 C．德国 D．法国3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。

A．较高 B．适中 C．较低 D．极高4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红影响。

A．分红再投资 B．1元投资C．100元投资 D．基金份额净值投资5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。

A．0.0001元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。

A．风险警示内容 B．基金份额发售方式C．基金合同摘要 D．基金持有人结构及前十名基金持有人7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

A．投资决策委员会 B．风险控制委员会C．董事会 D．基金份额持有人大会8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。

A．证券的期望收益率 B．收益率的方差C．证券间的协方差 D．证券的贝塔值9、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行开放式基金的募集。

A．2 B．3 C．1 D．610、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A．基金规模 B．基金收益率C．基金资产净值 D．基金赎回率11、( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A．签署基金合同 B．基金终止 C．基金运作 D．基金募集12、积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。

A．相机抉择 B．指数化投资C．长期持有 D．投资高风险高收益的产品13、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。

A．9～10年 B．6～8年 C．3～5年 D．1～2年14、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( )。

2010年证券考试《投资基金》模拟题

[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.在美国，证券投资基金一般被称为：（）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.封闭式基金价格的主要决定因素是：（）A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（）A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金9.公认设立最早的投资基金是：（）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金10.我国第一只上市交易的投资基金是：（）A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（）A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：（）A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人13.以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（）A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：（）A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（）A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（）A.50％B.80%C.90%D.100%22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（）A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有这种基金发行方式称为：（）A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。

证券投资基金总10套第2套

（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格测试考前押题证券投资基金总10套第2套证券投资基金总10套第2套一．单选题1：股票投资组合管理的目标就是（）。

A：实现收益最大化B：实现价值最大化C：实现风险最小化D：实现效用最大化2：（）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

A：证券交易所B：中国证券登记结算有限责任公司C：中国证券业协会D：中国证监会3：公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于（）对基金资产按公允价值估值时予以确认。

A：月末B：年末C：估值日D：当日4：通过对（）放大或萎缩的观察，再配合对股票价格形态的分析，增加了对趋势反转点判断的准确性。

A：交易量B：交易区间C：交易价格D：交易方向5：基金管理人主要负责办理和基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（）环节。

A：基金募集B：上市交易C：净值复核D：投资运作6：我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（）。

A：《证券投资基金信息披露管理办法》B：《证券投资基金法》C：《证券投资基金上市规则》D：《证券投资基金信息披露编报规则》7：QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。

A：发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B：QDII基金份额可以用人民币进行认购C：基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D：QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购8：有效市场的最佳选择是（）。

A：积极型管理B：混合型管理C：消极型管理D：以上都不合适9：在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。

A：20％B：30％C：40％D：50％10：对于买入并持有策略，以下说法错误的是（）。

A：在市场变化时不采取行动B：支付模式呈直线C：有利市场环境是牛市D：要求的市场流动性较高11：（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格和份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

2010年10月证券从业资格考试《证券投资基金》标准模拟试题(2)-中大网校

2010年10月证券从业资格考试《证券投资基金》标准模拟试题(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)基金卖出股票按照（）的税率征收证券(股票)交易印花税。

(2)基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。

(3)证券投资资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集? （）(4)完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。

(5)恒定混合策略要求的市场流动性（）。

(6)下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是（）。

(7)如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则采用预提或待摊的方法计入基金损益。

(8)交易所上市股票和权证以（）估值。

(9)保本基金提供的保证类型一般不包括（）。

(10)基金管理公司内部控制的独立性原则是指（）。

(11)内部控制的实质是（）。

(12)常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。

(13)收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。

(14)巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。

(15)出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的（）。

(16)按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第（）位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

(17)证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。

(18)法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。

(19)基金托管^对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括（）.(20)我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(9)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(9)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一系那个是最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。

(2)（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。

(3)证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按（）计算应纳税所得额。

(4)出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的（）。

(5)假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。

在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（）。

(6)证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经（）以上独立董事同意。

(7)债券收益率的构成因素不包括（）。

(8)（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

(9)基金会计报表一般不包括（）。

(10)（）出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

(11)股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。

(12)开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归人基金财产。

A. 10%B. 25%C. 30%D. 50%(13)当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

(14)封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。

(15)下列各项不属于基金费用的是（）。

(16)关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是（）。

(17)所有关于基金绩效衡量的指标均是（）。

2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷

2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。

（分数：2.00）A.15．8% √B.20．8%C.20．3%D.15．3%解析：解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。

式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF 代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。

3.基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

（分数：2.00）A.基金托管人B.基金管理人√C.基金发起人D.基金份额持有人解析：解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

4.直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。

（分数：2.00）A.邮寄B.电话C.财务顾问√D.互联网解析：解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。

直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。

证券基金冲刺二及答案

证券基金冲刺二及答案2010年证券从业考试：证券投资基金模拟题及参考答案（二）一、单项选择题（共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分）1．证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（C ）。

A．越大B．不变C．越小D．不能判定2．（D ）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。

A．基金面值B．基金的发行价格C．1．01元D．基金单位的资产净值3．债券收益与市场利率的关系是（A ）。

A．同方向B．无关C．反方向D．无确定关系4．契约型基金治理人的治理费，是指基金治理人依照（A ）所获得的治理运作基金的酬劳。

A．《基金契约》B．《基金章程》C．《基金信托契约》D．《基金托管契约》5．一样情形下，基金治理公司内部制定和监督执行风险操纵政策的机构是（B ）。

A．投资决策委员会B．风险操纵委员会C．董事会D．基金持有人大会6．基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（A ）。

A．所持每份基金单位有一票B．基金持有人每人一票C．作为基金发起人的基金持有人具有否决权D．作为基金托管人的商业银行具有否决权7．对基金信息披露质量的最低要求是（B ）。

A．通俗性B．真实性C．时效性D．全面性8．目前，我国基金治理公司自批准筹建之日起（ A）个月内必须开业。

A．6B．9C．12D．189．我国证券投资基金托管费以（B ）为基础计提。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行规模D．固定金额10．基金治理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（B ）。

A．2/3B．1/3C．1/2D．3/511．投资组合的绩效归属模型不包括（D ）。

A．资产混合效率B．资产风险治理C．资产类别效率D．资产配置效率12．在我国，基金托管人可由（ B）来担任。

A．保险公司B．证券公司C．信托投资公司D．商业银行13．采纳下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（D ）。

证券投资基金基础知识模拟试题(2)

证券投资基金基础知识模拟试题（二）1、以下不属于场内证券交易清算与收原则的是（）。

A。

共同对手方制度B. 分级结算原则C。

做市商制度D. 净额清算原则正确答案:C2、对于一些重大事务的决定,如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。

A。

独立董事B.股东C。

执行董事D.监事正确答案：B3、过去一年内，基金A的最大回撤为25%，基金B的最大回撤为9％，则以下表述错误的是（）.A.基金A面临的可能损失比基金B大B.过去一年内基金B可实现的最大损失为9％C。

基金A和基金B的最大回撤不可比D。

过去一年内基金A可实现的最大损失为25％正确答案：C4、基金的业绩归因是指对（）进行分解,并研究其组成。

A。

基金业绩B.基金风险C.基金规模D.基金超额收益正确答案：D5、关于买断式回购，以下关于买断式回购，以下表述正确的是（）。

A. 买断式回购到期由逆方向正支付结算资金B. 买断式回购到期由逆方以约定价格从正购回债券C. 买断式回购首期由正方将债券出售给逆购方D。

买断式回购首期由逆方将债券出售给正购方正确答案：C6、以下不属于主动投资目标的是( ）。

A。

扩大主动收益B.减少跟踪偏离度C.缩小主动风险D.提高信息比率正确答案:B7、估值表中不属于基金资产的是（）。

A。

应付赎回款B. 银行存款C. 债券D。

股票正确答案：A8、系统性因素通常使得投资组合中的大部分资产出现（）的收益波动.A.与市场等幅B.反向C.同向D.毫无关联正确答案：C9、反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（ )。

A。

证券市场线方程B.证券特征线方程C。

资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1。

3，以下表述错误的是（）.A.该基金对市场变化的敏感度不高B.该基金的净值变动方向与市场一致C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%D.该基金的净值变动幅度比市场大正确答案:A11、关于基金估值程序,以下表述错误的是( )。

证券投资基金考前押题第2套

《证券投资基金》考前押题第2套1、运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到（）时，积极的债券组合管理就会停止。

A、临界点B、触发点C、平衡点D、0专家解析：正确答案：B 页码：352运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到触发点时，积极的债券组合管理就会停止。

2、某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1，若无风险利率6%，其特雷诺指数为（）。

A、0.09B、0.1C、0.41D、0.44专家解析：正确答案：A 页码：362特雷诺指数=（组合的平均回报率- 无风险利率）/组合的贝塔系数=（16%-6%）/1.1=0.093、出现（）情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。

A、成熟的QDII基金B、重大创新基金产品C、复杂基金产品D、创新的公募基金专家解析：正确答案：A 页码：228对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。

对于其他公募基金，除重大创新产品外，原则上不再组织评审会。

4、以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。

A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息，做出反应，因此市场是弱式有效市场D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利专家解析：正确答案：B 页码：289避免“后悔”心理的内容。

5、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）。

A、一个月B、半年C、三年D、五年专家解析：正确答案：B 页码：302一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间根据季度周期或行业波动特征进行调整。

6、假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1.5，市场风险溢价=8%，无风险利率=4%，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10%，你是否会投资该股票（）。

证券从业资格考试【证券投资基金】全真模拟2

证券投资基金模拟第二套1.【单选】（）不属于基金资产承担的费用。

【0.5分】A基金管理费B基金托管费C基金发行费D基金份额持有人大会费用2.【单选】（）中国证券会办不了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

【0.5分】A2007年B2004年C2005年D2006年3.《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（）A2001年10月B2003年7月C2007年10月D2005年10月4.ETF属于（）A指数基金B主动型基金C基金中的基金D保本基金5．编制基金招募说明书的主要目的是（）A证明基金管理人的专业资格B让广大投资者了解基金基本情况C规范基金运作的权利义务关系D明确管理人和托管人之间的关系6.出现（）情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审委员会评审。

A基金公司设立运作未满一年B产品设计有较大创新C已经较为成熟的公募基金产品D基金产品设计有待进一步完善7.第一只ETF是在（）推出的A美国B英国C加拿大D澳大利亚8.根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（）A买卖股票B买卖国债C证券承销D买卖企业债券9.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）A收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%B每年不得少于一次C每年不得多于一次D收益分配比例不得低于年度已实现收益的20%10.根据投资债券的（）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金A信用等级B平均到期收益率C发行人D平均久期11.根据相关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月没进行开放式基金的募集A1B3C6D212.股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的A否定半强势有效市场B否定弱势有效市场C否定有效市场D否定强势有效市场13.关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是（）A等于基金份额面值加当日收益B随机变动C保持不变D随基金收益率变化而变动14.关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）A及时了解基金投资的所有具体品种B可以判断基金投资是否符合基金合同的规定C可以评价基金经理的管理水平D判断基金的风险状况15.关于资本资产定价模型的市场组合中，以下叙述正确的是（）A市场组合在所有风险投资中的风险最小B市场组合是一条从无风险出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的C理论上，市场组合应包括全世界各种风险资产，因此市场组合是不可检验的D市场组合是一个无效投资组合16．基金产品风险等级评价主要应根据的因素中，不应考虑的因素是（）A投资范围和投资比例B近一年的业绩排名C投资方向D基金的历史规模比例和持仓比例17.基金对外提供的会计报表通常不包括（）A利润表B基金净值变动表C经营业绩表D资产负债表18.基金管理公司的督察长应由（）任命A基金管理公司董事会B中国证监会C基金经营所在地中国证监会派出机构D基金管理公司总经理19.基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型A垂直式B平衡式C水平式D综合式20．基金管理人应当在每个季度结束后（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载指定报刊和管理人网站上A60B90C15D3021.基金合同所包含的的总要信息不包括（）A基金的持有人结构B基金的运作方式C基金的投资基本需要D基金的投资方向22.基金末期可供分配利润为（）A期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B 期末资产负债表的未分配利润中未实现部分C 期末资产负债表的未分配利润D 期末资产负债表的未分配利润中已实现部分23．【单选】基金托管人在实施投资监控的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。

10年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(7)

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(7)中大网校引领成功职业人生2010年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(7) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的估值。

(2)证券市场监管的核心任务是，也是规范证券市场的根本目的。

(3)一般来说，情景综合分析法的预测期为。

(4)是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

(5)获准上市的基金，须于上市首日前的个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

(6)下列基金中，管理费率一般最高。

中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：(7)假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。

在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为。

(8)某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为。

(9)在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为。

(10)根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的。

(11)市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本。

(12)QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括。

(13)以下属于资产配置的基本方法是。

中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：中大网(14)基金财务会计报表一般不包括。

(15)下列不属于资本资产定价模型假设条件的是。

(16)与私募基金相比，公募基金具有的特点是。

(17)道氏理论认为，最为重要。

(18)假设某基金在2008年l2月3日的份额净值为元，2009年9月1日的份额净值为元，期间基金曾经在2009年2月28日每l0份派息元，那么这一阶段该基金的简单收益率为。

(19)在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有。

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》全真预测试卷(3)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》全真预测试卷(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)（）业务的开放，使我国基金管理公司在综合资产管理公司转变迈出了一大步。

(2)从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用（）资产在不同市场间定价（），通过资金的转移而实现无风险收益的行为。

(3)基金公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。

当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金公司应及时向监管机构报告。

(4)开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算。

不得超过（）个月。

(5)假设在一个考察期，基金p包括了N类资产，基金在第i类资产上事先确定的正常的(政策规定的)投资比例为，而实际的投资比例为。

第i类资产所对应的基准指数的收益率为，基金在该类资产上的实际投资收益率为。

在考察期内基金p的实际收益率可表示为（）。

(6)以下关于恒定混合策略特征的说法中，错误的是（）。

(7)基金管理公司董事会在审议公司管理的基金半年度报告和年度报告时应当获得（）以上的独立董事的通过。

(8)以下理论中，属于有偏预期理论的是（）。

(9)（）是指保持投资组合中各类资产的比例固定。

也就是说，在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当进行相应的调整，以保持各类资产的投资比例不变。

(10)一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）年。

(11)以下属于非系统性风险的是（）。

(12)《证券投资基金法》规定，（）应当依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

(13)基金反映的是一种（）关系。

(14)基金管理人的主要收入来源是（）。

(15)（）即资产配置，是资产组合管理决策制定步骤中最重要的环节。

(16)（）是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更加细化的子类基金。

(17)日本对证券投资基金的称谓为（）。

(18)基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。