2001年《证券投资基金》真题

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《证券投资基金》分章练习1500题(答案)

第一章一、单项选择题1. A P ：12. B P ：23. C P ：2-34. A P ：25. B P ：56. A P ：67. C P ：108. C P ：49. C P ：110. A P ：1011. A P ：1012. C P ：413. C P ：214. A P ：515. B P ：816. D P ：917. B P ：818. A P ：1019. B P ：1020. C P ：1021. A P ：1022. C P ：1023. C P ：824. B P ：625. B P ：626. C P ：627. B P ：728. D P ：529. B P ：730. D P ：631. B P ：6 。

32. D P ：633. A P ：234. A P ：1135. B P ：1236. B P ：1537. D P ：1438. D P ：1839. D P ：1740. A P ：1841. B P ：942. C P ：243. C P ：444. B P ：645. A P ：746. C P ：12 47. B P ：1548. C P ：1549. A P ：1650. C P ：16二、不定项选择题1. ABC P ：22. ABCD P ：63. ABCD P ：24. ABC P ：25. AB P ：36. AC P ：57. ABCD P ：68. ABC P ：49. B P ：1010. ABC P ：411. AC P ：2012. ABCD P ：613. AC P ：714. ABCD P ：615. D P ：816. ABCD P ：1017. A P ：1718. B P ：1819. AB P ：820. ABCD P ：521. BCD P ：522. ACD P ：623. ABCD P ：524. ABC P ：925. A P ：626. ABC P ：1527. AB P ：1228. ABCD P ：21-2229. CD P ：830. BC P ：8-931. ABCD P ：13-1432. ABD P ：18-2033. ABCD P ：534. BCD P ：535. ABCD P ：16-1736. BC P ：237. AB P ：438. AD P ：539. ABCD P ：540. BCD P ：1441. ACD P ：15-1642. ACD P ：15-1643. BC P ：1744. ABCD P ：1845. ABCD P ：18三、判断题1. X P ：22. √ P ：13. X P ：24. √ P ：35. X P ：36. X P ：37. √ P ：38. X P ：109. X P ：610. √ P ：1011. √ P ：1012. X P ：1013. √ P ：914. √ P ：915. X P ：1016. X P ：1017. √ P ：1018. √ P ：1019. X P ：1020. √ P ：821. √ P ：822. √ P ：8-923. √ P ：524. √ P ：525. X P ：626. X P ：627. X P ：1128. √ P ：1129. √ P ：1430. X P ：1531. X P ：1532. X P ：1633. √ P ：2134. X P ：635. √ P ：636. √ P ：937. √ P ：938. √ P ：1039. X P ：440. √ P ：641. X P ：942. X P ：943. √ P ：11第二章一、单项选择题1. ：D P49。

2001年证券投资分析真题及答案（一）【10】

2001年证券投资分析真题及答案（一）【10】三、判断1．投资目标的确定就是确定投资的收益率2．技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题3．组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合4．在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中，第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料；第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的资料；第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。

5．对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。

6．技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。

分析的结果更接近市场的局部现象。

7．技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。

8．学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。

9．基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。

10．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。

11．市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。

12．影响股票投资价值的外部因素包括：宏观因素、行业因素、市场因素和不可抗力。

13．在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增长模型就是零增长模型。

14．一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一壁转换升水。

15．开放式基金的价格可分为交易价格和发行价格。

16．宏观经济分析方法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。

17．GDP是指一定时期内一国国民在国内和国外新创造的产品和劳务的价值总额。

18．温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。

19．影响证券市场长期走势的唯一因素就是宏观经济因素。

20．中央银行在实施货币政策时，通常不轻易使用公开市场业务，因为这一政策工具效果过于猛烈，会引起市场资金供应量的大幅波动。

精选证券从业资格考试《证券投资基金》历年真题及答案解析单选题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

) 1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金【】的特点。

A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险【答案解析】：答案为A。

将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的一种集合理财的特点。

2．【】是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议【答案解析】：答案为B。

招募说明书是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

3．E T F基金最早产生于【】。

A．英国B．美国C．中国D．加拿大【答案解析】：答案为D。

E T F基金最早产生于加拿大，成熟于美国。

4．证券投资基金的主要投资方向是【】。

A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券【答案解析】：答案为D。

基金与股票、债券所筹资金的投向不同。

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

5．基金评价的角度不包括【】。

A．对单个基金的分析和评价B．对基金经理的分析和评价C．对基金公司的分析和评价D．对基金行业的分析和评价【答案解析】：答案为D。

基金评价的三个角度分别是：对单个基金的分析和评价、对基金经理的分析和评价、对基金公司的分析和评价。

6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是【】。

A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金【答案解析】：答案为A。

货币市场基金的长期收益率较低，不适合进行长期投资。

7．增长型基金的基本目标为【】。

A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾【答案解析】：答案为B。

追求资本增值是增长型基金的基本目标。

《证券投资基金基础知识》真题两套

《证券投资基金基础知识》真题两套《证券投资基金基础知识》真题（一）全部为单选题，共100题，每题1分，共100分。

每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于到期收益率，以下表述正确的是（c ）。

A．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的终值等于债券当前市价的贴现率B．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的终值等于债券当前面值的贴现率C．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率D．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前面值的贴现率2.2014年7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误，无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。

这个例子所反映的主要风险是（c ）。

A．利率风险B．合规风险C．信用风险D．经济周期性波动风险3.目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（b ）。

A．季度报告B．日报告C．年度报告D．半年度报告4.下列选项不能直接从财务报表获得的是（c）。

A．所有者权益B．经营活动产生的现金流量C．净资产收益率D．净利润5.假设某基金2015年1月5日的单位净值为1.3910元，2015年12月31日的单位净值为1.8618元。

期间该基金曾于2015年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0.08元和0.10元。

该基金2015年4月8日和8月11日（除息日前一天）的单位净值分别为1.9035元和l.8460元，规定红利以除息日前一天的单位净值为计算基准确定再投资份额，则该基金在2015年的时间加权收益率为（c）。

A．33.85%B．41.51%C．47.72%D．38.53%6.依据全球投资业绩标准（GIPS），以下说法中正确的是（c）。

A．在计算总收益的时候，应当排除投资组合中持有的现金以及现金等价物的收益B．在计算收益率时应当只包含已经实现的回报以及损失，并加上收入C．必须采用经现金流调整后的时间加权收益率D．不同期间的回报率以算术平均的方式相连7.关于大宗商品投资的特点，以下说法错误的是（b）。

2001年《证券投资基金》真题

2001年《证券投资基金》真题一、单项选择题1．证券投资基金的当事人一般是指基金的（）A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和份额持有人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人2．证券投资基金的价格主要受（）或基金资产净值的影响。

A．投资基金规模大小B．上市公司质量C．市场供求关系D．投资时间长短3．（）又名伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作、子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

A．指数基金B．期权基金C．对冲基金D．系列基金4．（）属于低风险、低回报的基金产品。

A．保本基金B．期货基金C．对冲基金D．伞型基金5．基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行封闭式基金份额的发售。

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月6．封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为（）以上。

A．5年B．10年C．2年D．7年7．以下关于基金产品营销管理的说法，错误的是（）。

A．基金产品设计时应选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具与组合B．基金产品可以在一定的风险约束下追求高收益的各种金融工具，不需要有明确的投资方向C．基金的营销渠道有直销和代销两类D．一般来说，从股票型基金到混合型基金、债券型基金和货币市场基金，基金产品定价管理的各项费用是递减的8．以下不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。

A．国家有关基金的法律规章B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、控制和指导9．托管人对基金的持仓情况编制（）。

A．日报B．周报C．季报D．年报10．托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间可以为（）。

A．每周B．每个月C．每季度D．每年11．下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．预测该基金的证券投资业绩C．有明确、醒目的风险提示和警示性文字D．登载单位或者个人的推荐性文字12．关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（）。

2001年证券投资分析真题及答案（三）【4】

2001年证券投资分析真题及答案（三）【4】46．射击之星，一般出现在：（）。

A．顶部B．中部C．底部D．任意处47．OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是：（）。

A．OBV线上升，此时股价下跌B．OBV线下降，此时股价上升C．OBV线从正的累积数转为负数D．OBV线与股价都急速上升48．四支股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是（）。

A．连续多日平均换手率在7%-8%的水平上B．突然有一日换手高达20%，随后几天交投清淡C．连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近30%D．十个交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加49．某股上升行情中，KD指标的线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价：（）。

A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题50．一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是：（）。

A．股价变化领先于赢利变化B．股价变化滞后于赢利变化C．股价变化同步于赢利变化D．股价变化与赢利变化无直接关系51．MACD指标出现顶背离时应（）。

A．买入B．卖出C．观望D．无参考价值52．早晨之星通常出现在（）。

A．上升趋势中B．下降趋势中C．横盘整理中D．顶部53．外盘大于内盘，通常股价会（）。

A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断54．费波纳奇数列正确的排列是（）。

A．1,3,5,7．．．B．2,4,6,8．．．C．2,3,5,8．．．D．1,2,3,6．．．55．波浪理论的最核心的内容是以（）为基础的。

A．K线理论B．指标C．切线D．周期56．下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（）。

A．MAB．MACDC．WR%D．KDJ57．下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是（）。

A．低位价涨量增B．高位价平量增C．高位价涨量减D．高位价涨量平58．描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（）。

A．RSIB．PSYC．WR%D．BIAS59．在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（）。

证券投资基金真题及答案

证券投资基金真题及答案一．单选题1．在美国,证券投资基金一般被称为：A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金答案：A2．封闭式基金价格的主要决定因素是：A．市场供求关系B．市场供求关系C．基金单位净值D．基金单位面值答案：A3．证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制．C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4．事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金答案：B5．发行总额不固定,基金单位总数随时增减,没有固定的存续期限,投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金答案：A6．以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金答案：C7．主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：A．股票基金B．债券基金C．债权基金D．货币市场基金8．指按照某种指数构成的标准,购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金,其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：A．收入型基金B．成长型基金C．平衡型基金D．指数型基金答案：D9．公认设立最早的投资基金是：A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金答案：A10．我国第一只上市交易的投资基金是：A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金C．淄博乡镇企业基金D．建业基金答案：C11．国内第一只契约型开放式证券投资基金是：A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金答案：C12．根据我国证券投资基金管理暂行办法、开放式证券投资基金试点办法的规定,开放式基金的设立主体为：A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人答案：C13．以下投资策略属于债券互换策略的是：A．子弹式策略B．两极策略C．免疫互换D．税差激发互换答案：D14．根据我国证券投资基金管理暂行办法规定,拟设立基金管理公司的最低实收资本为：A． 1000万元人民币B． 5000万元人民币C． 1亿元人民币D． 3亿元人民币答案：A15．我国证券投资基金管理暂行办法规定,基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：A．3年以上C．10年以上D．15年以上答案： D16．基金清算后的剩余资产归下列何者所有：A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人答案：C17．根据我国证券投资基金管理暂行办法规定,计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人答案：D18．根据我国证券投资基金管理暂行办法规定,除基金管理公司外,封闭式基金发起人的实收资本最低应为：A． 1000万元人民币B．5000万元人民币C．1亿元人民币D．3亿元人民币答案：D19．基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：B．发起人协议C．基金托管协议D．基金招募协议答案：A20．投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：A．在基金契约上签字盖章B．认购基金单位C．签署个人授权委托书D．在基金章程上签字盖章答案：C21．封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时,该基金不能成立：A．50％B．80%C．90%D．100%答案：C22．采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时,调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：A．“回拨机制”B．“回购机制”C．“比例配售”D．“时间优先机制”答案：A23．发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有．这种基金发行方式称为：A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售答案：C24．封闭式基金采用上网定价方式发行时,每份基金单位发行价格为．A．1．00元B．1．01元C．1．02元D．1．03元答案：B25．根据开放式证券投资基金试点办法规定认购费率不得超过申购金额的：A．1%B．2%C．5%D．7%答案：C26．封闭期结束后,为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务,开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：A．1B．2D．4答案：A27．根据开放式证券投资基金试点办法规定：开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例,为巨额赎回：A． 5%B．10%C．15%D．20%答案：B28．基金管理公司的回报主要来源于：A．自有资产的运用B．管理费和手续费C．基金资产回报D．佣金答案：B29．基金管理公司董事会中应当至少有以上的独立董事．A．一名B．二名C．三名D．四名答案：C30．基金管理公司是以为经营宗旨．A．取信于市场、取信于社会”C．信誉可靠、责任到位D．利益公平、信誉可靠答案：A31．在我国,根据证券投资基金管理暂行办法及其他相关法规, 单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的．A．50%B．60%C．80%D．70 %答案：C32．在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的．A．10%B．30%C．20%D．40%答案：C33．根据我国的相关法规,在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的．A．50%B．40%C．30%D．20%答案：B34．我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的．B．80%C．90%D．60%答案：C35．什么是证券投资基金市场营销的中心．A．产品设计B．定价C．促销D．分销答案：A36．基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和．A．顾客导向型B．营销导向型C．渠道导向型D．投资顾问型答案：B37．在我国,基金日常估值由同时进行．A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人和基金托管人D．基金管理人与外部专业机构答案：CA．1．0‰B．1．5‰C．2．0‰D．2．5‰答案：C39．对基金信息披露质量的最低要求是：A．通俗性B．真实性C．时效性D．全面性答案：B40．封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：A． 30日B． 60日C． 90日D． 120日答案：A41．开放式基金公开说明书的报告截止日为．A．开放式基金成立后每年6月30日B．开放式基金成立后每6个月的最后一日C．开放式基金成立后每年12月31日D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日42．与国际证监会组织IOSCO于1998年制定的证券监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了下列哪一条：A．保护投资者B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展答案： D43．中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：A．不定期要求监管对象报送相关报备材料B．随机抽样调查C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A44．根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：A．每月终了后3个工作日内B．每月终了后5个工作日内C．每月终了后7个工作日内D．每月终了后10个工作日内答案： C45．资本资产定价模型的提出者是：A．哈里马科维兹B．威廉夏普C．斯蒂芬．罗斯答案：B46．在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权重,增加基金投资组合的获利机会,反映了基金的短期投资决策．这称为：A．永久性资产配置B．突发性资产配置C．战略性资产配置D．战术性资产配置答案：D47．在期望收益率相等的情况下,下列何种人会选择波动性较大的投资：A．风险中立者B．风险爱好者C．风险厌恶者D．风险变动者答案：B48．建立在“一价原理”的基础上,认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：A．资产组合理论B．资本资产定价模型C．套利定价模型D．有效市场假说答案：C49．根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：A．低估证券的实际风险,进行过度交易B．对不熟悉的股票、资产敬而远之D．追涨杀跌答案：D50．一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：A．个人的生命周期B．投资者的资产负债状况C．投资者的财务变动状况与趋势D．投资者的财富净值答案：A51．以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变．这种资产配置方式是：A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略答案： A52．在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变,这种资产配置方式是．A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略答案：B53．当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时,下列何种说法正确：B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略,进而将优于恒定混合策略C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略,进而将优于投资组合保险策略D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略,进而将优于买入并持有策略答案：A54．采用下列何种策略时,股价上升买入股票,股价下跌卖出股票．A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略答案：D55．在风险-收益二维平面上,不考虑做空机制,由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于．A．连接A和B的直线上B．连接A和B的直线的延长线上C．连接A和B的曲线上,且该曲线凹向原点D．连接A和B的曲线上,且该曲线凸向原点答案：A56．假设σp 、αp 和分别表示证券组合P的标准差、β 系数和α系数,σM 表示市场组合的标准差．那么,反映证券组合P的非系统风险水平的指标是．A．B．C．D．答案：AA．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价答案：B58．下列针对有效市场假说的看法中,基本分析流派赞同哪一种：A．市场是强有效的B．市场是次强有效的C．市场未达到弱有效程度D．市场未达到次强有效程度答案：D59．某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98．5元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为：A．9%B．1．5%C．6%D．3%答案：A60．关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划,可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B．在现实复利收益率的计算中,每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同,所以很难得出市场普遍认可的结论C．到期收益率计算简便,易于进行比较,在交易与报价中可操作性较强答案：D61．优先置产理论认为;A．远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C．流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D．债券市场不是分割的,投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资答案：D62.关于债券投资面临的购买力风险叙述正确的是：A．购买债券时面临的价格高低B．购买力风险与利率负相关C．债券和其他固定收益证券,优先股,不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险答案：D63.以下投资策略属于债券互换策略的是：A．子弹式策略B．两极策略C．免疫互换D．税差激发互换答案：D64.关于凸性说法不正确的有：A．由于存在凸性,债券价格随着利率变化而变化的关系旧接近于一条凸函数而不是直线函数B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算误差,更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D．凸性对于投资者是不利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性较小的债券进宪投资65.某零息债券面值100元,票面收益率10%,两年后到期,当前市价95元,两年期市场得率为15%,则该债劵的久期为______;A．1B．2C．D．答案：B;答案：B66．关于免疫策略的叙述不正确的是：A． F．M．Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略找用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格答案：B67．夏普指数考虑的是总风险,而特瑞诺指数考虑的是．A．全部风险B．不可控制风险C．市场风险D．股票市场风险答案：C68．基金业绩分组比较的基本思路是,通过恰当的分组,尽可能地消除由于而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响．B．组合差异C．类型差异D．资产差异答案：C69．基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法．A．现金比例B．资产比率C．债券比例D．股票比例答案：A70．特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的程度．A．收益高低B．资产组合C．风险分散D．行业分布答案：C二．多选题71．下列关于私募基金的说法,那些是正确的：A．募集对象固定B．可以上市交易C．监管机构一般实行审批制D．监管机构一般实行备案制答案：A D E72．关于雨伞基金,下列哪些说法是正确的：A．母基金之下可以设立若干个子基金B．各子基金独立进行投资决策C．投资者可以根据需要在子基金之间转换,无需支付转换费用D．目前中国国内没有雨伞基金E．目前国内的系列基金即属雨伞基金答案：A B C E73．我国基金业发展历程中,出现过一些公司型基金,下列哪些属于公司型基金：A．武汉证券投资基金B．深圳南山风险投资基金C．淄博乡镇企业基金D．天骥基金E．蓝天基金答案：C D E74．公司型基金与契约型基金的主要区别是：A．上市交易资格不同．公司型基金不可上市交易,契约型基金可上市交易B．法律形式不同．公司型基金是依公司法或相关法律成立的,具有法人资格；契约型基金不具有法人资格,是虚拟公司C．投资者的地位不同．公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东,可以参加股东大会,行使股东权利,契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权．D．赎回特征不同．公司型基金不可自由赎回,契约型基金可以自由赎回托管机构不同．公司型基金无须托管,契约型基金必须具备托管人答案：B CA．遵守基金契约B．交纳基金认购款项及规定的费用C．承担基金亏损或者终止的有限责任D．不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等E．出席或者委派代表出席基金持有人大会答案：A B C D E76．申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构,应当符合下列条件：A．设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门B．有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员C．有便利、有效的商业网络D．有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的E．必须是具有基金托管资格的商业银行答案：A B C D77．出现下列哪些情况时,基金管理人将被取消管理资格：A．规定比例的投资人要求更换B．托管人要求更换C．监管机构要求更换D．基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产E．所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上答案：A B C D78．按基金运作不同阶段的身份和性质,基金发起人可以归类为：A.基金投资人B.基金托管人D.基金监管人E.基金登记人答案：A C79．基金契约的主要内容包括：A．基金设立与基金投资目标B．基金投资决策C．基金信息披露D．基金终止规定E．基金当事人的权利与义务答案：A B C D E80．募集期结束,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时,基金发起人应承担下列责任：A．承担全部募集费用B．30天内将所募集资金退还基金投资人C．30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资D．30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基E．30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人答案：A B C81．基金清算小组成员由下列哪些人员组成：A．基金发起人、管理人、托管人B．具有从事证券法律业务资格的律师C．基金持有人D．具有从事证券相关业务资格的注册会计师答案：A B D E82．开放式基金的注册登记业务指：A.基金登记B.存管C.清算D.交收E.交易答案：A B C D83．基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于．A．所管理的基金资产规模B．基金投资取得的业绩C．基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D．对基金持有人提供的产品及相关服务E．基金管理公司投入的资本金规模答案：A B C D84．从公司股权结构来看,我国基金管理公司可大致分为以下几种：A．隶属于保险公司的基金管理公司B．隶属于商业银行的基金管理公司C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司D．独立存在、私人持股的基金管理公司E．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司答案：C EA．在制度上制衡大股东的力量B．监督公司经营层严格履行契约承诺,强化内控机制C．切实保护基金投资者的合法权益D．提高投资决策水平提高管理水平答案：A B C86．基金管理公司内部控制的总体目标是：A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险,提高经营管理效益C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D．确保股东获得投资收益E．确保基金持有者获得收益答案：A B C87．优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：A．建立和完善独立董事制度B．建立有效的激励和约束机制C．强化基金托管人的职责D．建立发行与管理的分工制度E．公募发行基金份额答案：A B C D88．根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求：A．坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则B．使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助、又相互制衡C．基金持有者结构分散E．建立完善的内部监督和控制机制答案：A B D E89．发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括：A．基金品种的设计B．签署基金成立的有关法律文件C．提交申请设立基金的主要文件D．申请的审核与批准E．基金的销售答案：A B C D90．基金会计的特殊性体现在等方面．A．会计主体是证券投资基金B．突破了会计确认的实现原则C．基金的会计披露内容更丰富D．采用公允价值计量属性E．逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值答案： A B C D E91．基金财务会计报告可以分为．A．年度财务会计报告B．半年度财务会计报告C．季度财务会计报告D．旬财务会计报告E．月度财务会计报告92．在我国,基金的会计核算由负责．A．证券公司B．中国证券登记结算公司C．基金管理公司D．基金托管人E．商业银行答案：C D93．营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场．便构成了“4个P”,即:A．产品productB．价格priceC．促销promotionD．地点placeF．员工people答案：A B C D94．营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策．每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划．产品或品牌计划应包括以下几个部分：A．计划实施概要B．市场营销现状C．威胁和机会D．目标和问题E．市场营销和战略答案：A B C D E95．证券投资基金的产品管理包括：B．基金品牌管理C．基金产品线的延伸D．基金售后服务E．基金信息管理答案：A B C96．在海外,开放式基金的销售主要分为：A．直销式B．中介商代销式C．渠道分销D．银行直销E．保险公司包销答案：A B97．基金持有人费用包括．A．申购费用B．红利再投资费用C．转换费D．赎回费E．托管费答案：A B C D98．基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值,但遇到下列特殊情况,可以暂停估值．这些情况包括．A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业B．基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业D．因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资E．基金持有人要求暂停基金估值时答案：A B C D99．基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括．A．营业税B．消费税C．增值税D．印花税E．所得税答案：A D E100．基金收益分配方式一般有．A．分配基金单位B．现金分红C．股票分红D．分红再投资E．暂不分红答案：A B D101．通过强制性信息披露,迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开,可以消除下列问题：A．逆向选择B．道德风险C．基金投资风险D．基金价格波动性答案：A B102．基金托管人的信息披露义务有：A．将基金契约报中国证监会审核批准B．复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告C．复核开放式基金公开说明书D．编制并公告临时报告书E．按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国人民银行答案： A B C D E103．下列哪些文件属基金定期报告：A．公开说明书B．年度报告C．中期报告D．投资组合报告E．基金资产净值公告答案：B C D E104．基金监管目标中,降低系统风险是指：A．基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时,监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击B．要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求C．要求投资者将风险承担限制在能力范围之内,并且监控过度的风险行为D．基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连E．完全消除风险答案： A B C DA．法律手段B．政治手段C．行政手段D．经济手段E．教育手段答案：A C D106．关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是：A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立C．符合证券投资基金管理暂行办法第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月E．受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将向证券交易所答案：A B C D E107．根据关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知的规定,我国基金管理公司的分支机构包括：A．分公司B．营业部C．办事处D．代表处E．分理处答案：A C。

证券投资基金真题及答案

对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料电试力卷保相护互装作置用调与试相技互术关，系电，力根通保据过护生管高产线中工敷资艺设料高技试中术卷资，配料不置试仅技卷可术要以是求解指，决机对吊组电顶在气层进设配行备置继进不电行规保空范护载高与中带资负料荷试下卷高问总中题体资，配料而置试且时卷可，调保需控障要试各在验类最；管大对路限设习度备题内进到来行位确调。保整在机使管组其路高在敷中正设资常过料工程试况中卷下，安与要全过加，度强并工看且作护尽下关可都于能可管地以路缩正高小常中故工资障作料高；试中对卷资于连料继接试电管卷保口破护处坏进理范行高围整中，核资或对料者定试对值卷某，弯些审扁异核度常与固高校定中对盒资图位料纸置试，.卷保编工护写况层复进防杂行腐设自跨备动接与处地装理线置，弯高尤曲中其半资要径料避标试免高卷错等调误，试高要方中求案资技，料术编试交写5、卷底重电保。要气护管设设装线备备置敷4高、调动设中电试作技资气高，术料课中并3中试、件资且包卷管中料拒含试路调试绝线验敷试卷动槽方设技作、案技术，管以术来架及避等系免多统不项启必方动要式方高，案中为；资解对料决整试高套卷中启突语动然文过停电程机气中。课高因件中此中资，管料电壁试力薄卷高、电中接气资口设料不备试严进卷等行保问调护题试装，工置合作调理并试利且技用进术管行，线过要敷关求设运电技行力术高保。中护线资装缆料置敷试做设卷到原技准则术确：指灵在导活分。。线对对盒于于处调差，试动当过保不程护同中装电高置压中高回资中路料资交试料叉卷试时技卷，术调应问试采题技用，术金作是属为指隔调发板试电进人机行员一隔，变开需压处要器理在组；事在同前发一掌生线握内槽图部内纸故，资障强料时电、，回设需路备要须制进同造行时厂外切家部断出电习具源题高高电中中源资资，料料线试试缆卷卷敷试切设验除完报从毕告而，与采要相用进关高行技中检术资查资料和料试检，卷测并主处且要理了保。解护现装场置设。备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（） A．收入型基金 B．成长型基金 C．平衡型基金 D．指数型基金答案：D 9．公认设立最早的投资基金是：（） A．英国“海外及殖民地政府信托” B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D．麦哲伦基金答案：A 10．我国第一只上市交易的投资基金是：（） A．武汉证券投资基金 B．深圳南山风险投资基金 C．淄博乡镇企业基金 D．建业基金答案：C 11．国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（） A．基金金泰

科目二《证券投资基金基础知识》真题试卷(一)试题(含答案)

科目二《证券投资基金基础知识》真题试卷（一）1.下列不属于基金会计核算的主要内容的是（）。

[单选题] *A. 权益核算B. 估值核算C. 基金财务会计报告D. 资产核算(正确答案)答案解析：基金会计核算的内容主要包括：证券和衍生工具交易核算、权益核算、利息和溢价核算、费用核算、基金申购与赎回核算、估值核算、利润核算、基金财务会计报告以及基金会计核算的复核。

2.用复利法计算第n期期末终值的计算公式为()。

[单选题] *A. FV=PV×(1+i×n)B. PV=FV×(1+i×n)C. PV=FV×(1+i)^nD. FV=PV×(1+i)^n(正确答案)答案解析：复利的计算公式如下：FV=PV×(1+i)^n，PV=FV/(1+i)^n。

其中，FV为终值，PV为现值，i是利率，n是期限。

3.关于债券利率风险，以下表述正确的是()。

[单选题] *A. 当市场利率上升时，债券价格不变B. 债券价格与市场利率变动方向一致C. 债券价格与市场利率变动呈反方向变动(正确答案)D. 当市场利率上升时，债券价格上升答案解析：债券的价格与利率呈反向变动关系，当利率上升时，债券价格下降；而当利率下降时，债券价格上升，故选项A、B、D表述错误。

4.数据分布越散，其波动性和不可预测性()。

[单选题] *A. 越强(正确答案)B. 越弱C. 没有影响D. 视情况而定答案解析：很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。

数据分布越散，其波动性和不可预测性也就越强。

5.下列股票估值方法不属于相对价值法的是()。

[单选题] *A. 市盈率模型B. 企业价值倍数C. 经济附加值模型(正确答案)D. 市销率模型答案解析：相对价值法主要包括市盈率模型、市净率模型、市现率模型、市销率模型和企业价值倍数。

选项C属于绝对价值法。

真题库：证券考试证券投资基金真题及答案

真题库：证券考试证券投资基金真题及答案（一）单选题1、开放式基金是通过投资者向（ )申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配.A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额 F、开放式基金3、证券投资基金不包括（ )。

A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ).A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ).A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( ）。

A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于（）。

A、美国B、英国C、德国D、法国8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是（）。

A、信托投资公司B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（ )。

A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是（）。

A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）.A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。

A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于( ）。

A、2人B、3人C、4人D、5人17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( )。

证券投资基金真题

证券投资基金真题一、基础知识题1.证券投资基金的定义是什么？它的特点和优势有哪些？证券投资基金是指根据一定比例由多个投资者共同出资组成的，由基金管理人对出资进行集中管理和投资运营的一种集合投资工具。

它的特点和优势主要包括：–分散风险：通过资金集合的方式，将投资者的资金分散投资于多种金融工具和资产，降低了单一投资所带来的风险。

–专业管理：基金由专业的基金管理人进行管理，能够利用专业的研究和投资决策能力，提高投资回报率。

–流动性强：投资者可以随时申购或赎回基金份额，实现资金的灵活运用。

–透明度高：基金的运作情况和投资组合都会进行公开披露，投资者可以及时了解基金的运作情况。

2.请解释什么是证券投资基金的净值计算。

证券投资基金的净值计算是指根据基金管理人提供的投资组合中金融工具的市场价格，计算出每一个基金份额对应的净资产价值。

具体的计算公式为：净值 = (基金资产净值 - 基金负债) / 基金份额总数。

3.请解释什么是开放式基金和封闭式基金。

–开放式基金是指投资者可以随时申购和赎回基金份额的基金，它的份额可以根据投资者的需求进行不断变化。

开放式基金的特点是流动性强，投资者可以随时根据市场情况买入或卖出基金份额。

–封闭式基金是指在募集期结束后，基金份额不再增加，投资者只能在二级市场买卖基金份额。

封闭式基金的特点是流动性较差，投资者需要在二级市场上找到买家才能卖出基金份额。

4.请解释什么是指数基金和股票型基金。

–指数基金是一种 passively managed 的基金，其目标是追踪某个特定的指数，尽量使基金的表现与该指数保持一致。

指数基金的投资策略是被动的，不需要进行主动的研究和选股，只需要按照指数的成分进行配置，降低了基金管理的成本。

–股票型基金是一种以股票为主要投资标的的基金，它的投资对象主要是股票市场上的上市公司股票。

股票型基金的投资策略是主动的，需要基金经理进行深入的研究和选股，以获取超过市场平均水平的投资回报。

2001年证券投资分析真题及答案（二）【6】

2001年证券投资分析真题及答案（二）【6】二、多项选择1．确定证券投资政策包括：（）。

A．确定投资者收益目标B．投资资金的规模C．投资对象D．采取的投资策略和措施E．采取的投资步骤2．下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是：（）。

A．基本分析流派认为市场永远是对的B．技术分析流派只使用市场内的数据C．心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的D．学术分析流派所作的判断只具有肯定意义E．所有的分析流派都是以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即“战胜市场”3．目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是：（）。

A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派E．市场分析流派4．技术分析流派的主要理论假设是：（）。

A．市场行为包含一切信息B．股票的价格围绕价值波动C．市场总是对的D．价格沿趋势移动E．历史会重演5．下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是：（）。

A．基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B．基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单C．基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论。

D．基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近E．基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用6．基本分析主要适用于：（）。

A．周期相对比较长的证券价格预测B．相对成熟的证券市场C．预测精确度要求不高的领域D．短期行情的预测E．获利周期较短的预测7．证券投资分析中易忽略的因素包括：（）。

A．潜在风险B．交易成本C．股利分配D．股价走势E．经济政策8．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在如下哪些方面的特点？（）。

A．市场性B．风险性C．收益性D．流动性E．时间性9．关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正的？（）。

2001年证券投资分析真题及答案(三)

2001年证券投资分析真题及答案（三）一、单项选择1．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决▁▁▁▁的问题。

A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司2．组建证券投资组合时，涉及到▁▁▁▁。

A.决定投资目标和可投资资金的数量B.确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D.投资组合的修正和业绩评估3．用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？▁▁▁▁。

A.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息4．证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为▁▁▁▁。

A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场5．“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？▁▁▁▁。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派6．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为：▁▁▁▁。

A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定量分析7．基本分析的优点有：▁▁▁▁。

A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短8．心理分析流派所使用判断的本质特征是：▁▁▁▁。

A.只具有否定意义B.只具有肯定意义C.可以肯定也可以否定D.只作假设判断，不作决策判断9．一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就：▁▁▁▁。

A.越大B.越小C.不变D.不确定10．下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？▁▁▁▁。

A.基础利率B.市场利率C.票面利率D.市场汇率11．贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：▁▁▁▁。

A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较12．有如下两种国债：▁▁▁▁。

国债到期期限息票率A 10年 8%B 10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。

证券投资基金考试试题及答案

证券投资基金考试试题及答案证券投资基金考试试题及答案证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

以下是店铺整理的证券投资基金考试试题及答案，希望能够帮助到大家。

证券投资基金考试试题及答案篇1(一)单选题1、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例分配。

A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额 F、开放式基金2、开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场3、证券投资基金不包括( )。

A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。

A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。

A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。

A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于( )。

A、美国B、英国C、德国D、法国8、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是( )。

A、信托投资公司B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于( )。

A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是( )。

A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。

2001年证券投资分析真题及答案（三）

2001年证券投资分析真题及答案（三）一、单项选择1．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（）的问题。

A．买卖何种证券B．投资何种行业C．何时买卖证券D．投资何种上市公司2．组建证券投资组合时，涉及到（）。

A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估3．用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？（）。

A．历史资料B．媒体信息C．实地访查D．网上信息4．证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（）。

A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场5．“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？（）。

A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派6．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为：（）。

A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析7．基本分析的优点有：（）。

A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B．同市场接近，考虑问题比较直接C．预测的精度较高D．获得利益的周期短8．心理分析流派所使用判断的本质特征是：（）。

A．只具有否定意义B．只具有肯定意义C．可以肯定也可以否定D．只作假设判断，不作决策判断9．一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就：（）。

A．越大B．越小C．不变D．不确定10．下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？（）。

A．基础利率B．市场利率C．票面利率D．市场汇率11．贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：（）。

A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较12．有如下两种国债：（）。

国债到期期限息票率A10年 8%B10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。