iso14001-2015内审检查表
ISO14001-2015品质部内审检查表
应急准备和响应
YES NO N/A
3、常见的紧急事件如火灾、化学品泄漏等，在软件和硬件上做了哪些准备？
4、是否有程序要求定期演练？有无定期演练？有无保存演练的记录？
5、演练结束后有无对预案充分性、适用性、有效性进行检讨？
6、抽问部门1－2名员名询问发生火灾时如何报警、逃生；如何正确使用灭火器。10.1总则
10.2
不符合和纠正措施
10.3持续改进8.2
应急准备和响应
1、询问陪同人员公司进行内部审核的目的是什么？
2、进行内部审核的依据是什么？
3、进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司环境管理体系的哪些部门？查看最近一次的内容实施计划。
4、询问陪同人员对内审员有何要求？查看内审计划上内审员的资格是否符合相关规定和要示， 如查看培训记录、内审证书。
5、内审实施情况：a ）查日程安排：b ）查内审检查表：c ）查内审报告。
9.2内部审核
通过什么途径来改进？
你们部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些措施，效果如何?
公司的持续改进有哪些？
ISO14001-2015内审检查表(按条款)
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ISO14001-2015管理代表内审检查表
(1)满足要求的程序文件； (2)满足要求的内审计划(年度实施)； (3)内审检查记录表； (4)不符合项报告与其纠正措施及其结 果记录； (5)内审报告及其发放记录； (6)首、末次会议签到； (7)内审员资格证明。
12
10.1 10.3
● 如何确定和选择改进机会，采取了哪 (1)在环境和职业健康安全方面进行改 进的证据。 些措施？
ISO14001-2015内部审核检查表
日期 被审核部门 管理者代表 审核发现 √：没问题
●过程是否已被识别并控制，职责是否已 被分配、程序是否得到实施和保持； ●公司对外包过程是否进行了识别和控 制. (1)过程如何被识别，如何对过程进行 管控； (2)公司的外包过程在体系文件中是否 明确.
责任人
责任人
审核组长
内审员
序号
E条款
审核要点
审核项目
审核证据
×:不符合
10
9.1.1
11
9.2
● 建立并保持形成文件的程序，用以开 展EHS的审核； ● 能否提供内审的策划方案和内审计 划，并按其实施； ● 内审员是否满足要求； ● 能否提供相应的内审资料(记录)； ● 对不符合项是否制定了纠正措施，并 进行了跟踪整改，并能提供记录。
8
8.1
● 建立并保持程序，以规划环境、职业 (1)满足要求的程序文件； 健康安全的控制措施的运行与活动； ● 运行控制包括：噪声、污水、废气排 (2)现场验证采取的运行控制是否有效 放、固废管理、资源能源消耗等。职业病 。 防治、生产安全等。
ISO14001：2015内审检查表
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
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内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述 定 审核组长
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
wk.baidu.com
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内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
深圳市XXX股份有限公司
2018年ISO14001：2015环境体系内部审核检查记录
记录编号：MC-EMSIA-20
XXX
审批：XXX
日期：2018年12月3日
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ISO14001-2015采购部内审检查表
内部审核检查表
8.1 受审核部门 运行策划和控制 条款 采购部 审核员 检查内容 6、检查现场垃圾桶内的废弃物，确认有无按要求投放？ 7、是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的HSE信息？ 1、公司识别了哪些潜在的紧急事件？有无遗漏，有无制定相应的预案？ 8.2 应急准备和响应 2、常见的紧急事件如火灾、化学品泄漏等，在软件和硬件上做了哪些准备？ 3、抽问部门1－2名员名询问发生火灾时如何报警、逃生；如何正确使用灭火器。 你们部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些措施，效果 10.2 不符合和纠正措施 如何? 审核组长 检查记录 审核时间
内部审核检查表
受审核部门 条款 本部门的环境职责有无规定？ 5.3组织的岗位、 环境职责有无得到分配、沟通与理解？ 职责和权限 抽问1－3名部门人员是否了解本岗位的环境职责。 6.1.1总则 是否了解本部门存在的环境风险？ 1、询问陪同人员，本公司识别了哪些环境因素?有无重要环境因素？ 6.1.2环境因素 2、现场检查重要环境因素是否有遗漏？ 3、询问陪同人员是否有环境因素和重要环境因素清单？ 6.2.1环境目标 哪些环境目标与你们部门有关？你们是如何理解？ 采购部 审核员 检查内容 审核组长 检查记录 审核时间
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检查结果 YES NO N/A
ห้องสมุดไป่ตู้
6.2.2实现环境目 是否针对本部门环境目标制定了具体措施来确保其达标？ 标措施的策划 1、询问陪同人员是否建立并保持了关于环境因素及EMS的组织内外各阶层间的信 息交流控制程序。 7.4 信息交流 2、查看程序或相关文件中是否明确了与外部相关方联络的接受、文件化和答复？ 3、询问陪同人员涉及到什么样的信息交流？ 4、询问对涉及重要环境因素的外部联络是否进行处理？ 1、部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些？ 2、是否对确定为重大环境因素建立相应的控制文件并实施？ 3、采购是否收集和确认危险化学品供应商的相关资质，面谈和查阅相关文件。 8.1 运行策划和控制 4、是否收集化学品对应的MSDS资料？ 5、现场是否按要求设置可回收、不可回收、危险废弃物垃圾桶？有无标示？
iso14001-2015品质保证部内审检查表
被审核部门
品质保证
√：没问题×:不符合
1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。
25.3
7.1
●公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当；
●工作环境是否已得到了控制并能提
供相关证据；
●环境、安全因素是否都已有考虑；
●工作条件是否还考虑创造良好的工
作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激
励员工向上的管理制度)；
●公司是否确定提供并维护了为达到
环境及职业健康安全符合要求所需的基
础设施。
3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；
●是否有遗漏。
序号E条款审核要点审核项目审核证据
审核发现
(1)部门负责人和员工结合本职工作对公
司EMS方针的理解(抽问)；
(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。
(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责
和主责过程(询问)；
(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及
本部门职责的相关文件化信息；
(3)现场安全防护设施、员工个体防护用
品的提供（领用单）；
(4)员工劳保用品的佩戴；
(5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环
境；
(6)基础设施(办公、卫生、安全防护、
交通、通迅等)台账和点检、维修保养记
录。
(1)环境因素清单；
(2)危险源清单；
(3)是否有漏识别的。
日期责任人审核组长内审员
被审核部门
品质保证√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
4 6.1.3
9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标；
ISO9001-14001-2015内审检查表完整版
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表
ISO9001/
14001条
款及要求
检查内容检查记录结果判定
4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
E:与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
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9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审 10.1改进总则 10.1改进总则 10.2不合格和纠正措施
品管部 品管部 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 总经理 品管部
4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？
5.是否保留了可做为实施审核方案以及审核结果 的证据。 1.是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行 评审？
是否对组织内的环境因素进行识别？识别是否充 分？
2.是否依据确定的准则对重要环境因素进行确定 和管理？
是否确定并可获得与其环境因素有关的合规性义 务？
1.重要环境因素、合规性义务以及是被的环境风 险是否采取了相应的管理措施？是否对这些措施 的有效性进行了评价？是否保留了相关形成文件 信息？
6.2环境目标 6.2环境目标 7.2能力 7.3意识 7.4沟通
2.是否明确了管理评审的输入？
3.是否明确了管理评审的输出？
4.是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证 据？ 1.是否确定的改进的时机？（顾客满意度评审后 、管理评审后等？）
2.是否有对改进的结果做了适当的评价？
1.当出现不合格包括投诉的不合格时，组织如何 做出应对？应对方式是否合理？
10.2不合格和纠正措施 10.2不合格和纠正措施 10.3：持续改进
6.外部供方的绩效
7.环境
管理体系改进的要求
2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采 用了哪些统计技术？
1.组织是否制定了内部审核方案？方案内容是否 包括了频次、方法、职责、策划要求和报告？
2.组织内审的策划时间间隔？是否有按策划的时 间间隔进行内部审核？
3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？
1.组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价 的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化信 息（可做为合规性评价结果的证据和采取的后续 措施等）？
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾
客满意度
3.环境体
系的绩效和有效性
4.策划是否
得到了有效实施
5.针对风险和机
遇所采取措施的有效性
重要环境因素相关岗位是否了解其潜在影响？是 否掌握其管理措施和应急预案？
组织是否确定了环境管理体系相关的沟通？（包 括沟通内容、方式、时机等）是否保留相关现成 文件信息？
1.环境因素识别、风险识别等是否考六到了生命 周期各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相 关环境要求？
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措 施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形 成文件信息？
品管部 品管部 总经理
2.是否确定了评价准则来评价是否需要采取措施 消除不合格产生的原因？
3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包
来自百度文库
括：
（1）不合格的性
质以及随后采取的措施。（2）纠正措施的结果
1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识 别？
总经理技术部
1.是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是 否考虑了组织环境和宗旨？
2.环境管理体系是否融入了组织重要的业务过 总经理技术部 程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过
程）
审核记录
审核判定
5.2环境方针
技术部
5.3组织的岗位、职责和权限 各部门
5.3组织的岗位、职责和权限
6.1.1应对风险和机遇的措施总 则
4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包 总经理技术部 括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的
活动、产品和服务？
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 总经理技术部 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部
相关方）
5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.3合规性义务
技术部
6.1.4策划实施
各部门
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组 织内得到有效沟通？
1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。
2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报 告？相关职责权限是否哟规定？
1.是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管 控？
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？ 是否明确了监测方法？
9.1.1绩效评价 9.1.2合规性评价
9.1.3分析与评价
9.1.3分析与评价 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核
各部门 技术部
各部门
各部门 品管部 品管部 品管部
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形 成文件信息(包括后续采取的措施)？
8.1运行的策划和控制 8.2应急准备和响应 9.1.1绩效评价
各部门 各部门 技术部 各部门 各部门
各部门 技术部 各部门
1.是否制定了环境目标？环境目标是否与方针一 致且可测量？
2.是否确定了环境目标的评价方式？是否保留了 相关现成文件信息？
1.重要环境因素相关人员是否经过必要的环境管 理方面培训？是否对其能力进行了评价？是否保 留相关形成文件信息？
受审部门： 审核员： 涉及条款 4.1理解组织及其所处环境
ISO14001-2015内部审核检查表
审核日期：
陪审人员： 涉及部门
审核内容
总经理技术部
1.是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外 部环境进行识别？
4.2理解利益相关方的需求和期 望。
总经理技术部
2.是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 进行了识别？