2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(3)-中大网校
2013年12月《证券投资基金》真题题库及答案
2013年12月《证券投资基金》历年考试真题题库1、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )月内进行基金份额的发售。
A、4个B、5个C、6个D、3个正确答案：C【专家解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
2、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。
A、风险高B、回报高C、市盈率低D、收益增长快正确答案：C【专家解析】成长型股票基金的成长性好、收益增长快、风险高、回报高。
3、以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是( )。
A、买入并持有策略B、恒定组合策略C、投资组合保险策略D、动态资产配置策略正确答案：C【专家解析】在三种战略性资产配置中，对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，其次是恒定混合策略，最后是买入并持有战略。
4、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是()。
A、办理基金备案手续B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D、编制中期和年度基金报告正确答案：B【专家解析】其他三项部属于基金管理人的职责。
5、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是( )。
A、LOF采用"金额申购、份额赎回”原则B、LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%C、买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍D、LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币正确答案：D【专家解析】LOF份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
6、申购（认证）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。
A、代销机构网点B、代销机构总部C、基金经理D、信息系统正确答案：B【专家解析】投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。
7、关于货币市场基金的说法，正确的是( )。
A、货币市场基金适合进行长期投资B、货币市场基金不得投资股票C、货币市场基金可以投资于可转换债券D、货币市场基金可以投资于剩余期限超过397天的债券正确答案：B【专家解析】货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资；货币市场基金不得投资于可转换债券；货币市场基金不得投资于剩余期限超过397天的债券。
2013年证券从业《证券投资基金》预测试卷(2)-中大网校
2013年证券从业《证券投资基金》预测试卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A. 战略性资产配置B. 恒定混合策略C. 战术性资产配置D. 投资组合保险策略(2)子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。
A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 系列基金(3)对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。
A. 消费税B. 营业税C. 增值税D. 企业所得税(4)积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。
A. 相机抉择B. 指数化投资C. 长期持有D. 投资高风险高收益的产品(5)投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出股票。
其采用的是（）。
A. 战略性资产配置策略B. 恒定混合策略C. 战术性资产配置策略D. 投资组合保险策略(6)基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为（），反映了积极管理的风险。
A. 误差项系数B. 跟踪误差C. 绝对误差D. 相对误差(7)基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（）年表现的衡量。
A. 1B. 2C. 3D. 5(8)乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。
BIAS的计算公式为（）。
A. N日乖离率=(当日收盘价+N日移动平均价)/N日移动平均价×100%B. N日乖离率=(当日收盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价×100%C. N日乖离率=(当日收盘价+N日移动平均价)/N日移动平均价D. N日乖离率=(当日收盘价-N日移动平均价)/N日移动平均价(9)如果一只股票的净现值大于0，则该股票价值被（），应（）。
A. 低估，卖出B. 高估，卖出C. 低估，买人D. 高估，买入(10)（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
2013年《证券投资基金》押题试卷
2013年证券业从业资格考试《证券投资基金》考前押题试卷时间：120分钟一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1. 将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险2.证券投资基金反映的是一种（ ）关系，是一种受益凭证。
A.债权债务B.所有权C.信托D.产权3. 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。
A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券4.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ ）。
A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金5.将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是（ ）。
A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念6. 公司型基金的最高权力机构是( )。
A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会7.既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。
A．指数基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金8.保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。
A.最低目标价值B.安全垫C.现时净值D.价值底线9.（ ）可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A.久期B.标准差C.费用率D.周转率10. 从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括（ ）。
A.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月D.对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示11.我国开放式基金的存续期为( )。
A. 5年B. 15年C. 15以上D.一般无期限12. 股票基金的特点是( )。
A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具C.无法抗御通货膨胀D.适合长期投资13. 投资者T日提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
证券投资基金_模拟试题三_2013年版
1、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。
A:基金代销机构B:基金管理人C:基金托管人D:基金份额持有人答案:A解析:每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者(即基金份额持有人)的权利义务在基金合同中有详细约定。
2、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A:联合财产B:集合财产C:独立财产D:共有财产答案:C解析:本题是对证券投资基金定义的考查。
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
3、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为( )。
A:共同基金C:证券投资信托基金D:集合投资基金答案:B解析:世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。
证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
4、ETF基金最早产生于( )。
A:英国B:美国C:中国D:加拿大答案:D解析:ETF基金最早产生于加拿大，成熟于美国。
5、公司型基金与契约型基金的区别是( )。
A:规模大小B:是否上市C:资金是否公募D:是否具有独立法人资格答案:D解析:依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。
契约型基金是依据律文件。
而公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
因此，契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格。
6、将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是( )。
A:基金存续期B:法律形式C:基金规模D:投资理念答案:B解析:依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和契约型基金。
2013年6月《证券投资基金》真题题库及答案
2013年6月《证券投资基金》历年考试真题题库1、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。
A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册D、内部控制大纲正确答案：D【专家解析】基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。
2、下面关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（）。
A、系统性风险是可分散风险B、系统性风险不包括汇率风险C、系统性风险即市场风险D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险正确答案：C【专家解析】系统性风险即市场风险，系统性风险不能通过分散投资加以消除，因此又称为不可分散风险，包括政策风险、经济周期波动风险，利率风险、购买力风险、汇率风险等。
经营风险是属于非系统风险。
3、以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是( )。
A、基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回B、基金合同期限在5年以上C、募集金额不低于2亿人民币D、基金份额持有人不少于1000人正确答案：A【专家解析】封闭式基金份额持有人不得申请赎回。
4、保本基金的投资目标是( )。
A、保证获得与银行同期存款相当的收益水平B、在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报C、追求超额投资收益D、保证本金不受损失正确答案：B【专家解析】保本基金的投资目标是在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报。
5、根据投资组合理论，下列哪项因素与证券组合的风险无关( )。
A、投资比重B、协方差C、相关系数D、支出正确答案：D【专家解析】证券组台的风险用方差来度量。
6、从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于( )。
A、风险承受能力较强的投资者B、风险承受能力较弱的投资者C、风险承受能力较稳定的投资者D、风险承受能力较不稳定的投资者正确答案：C【专家解析】从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于风险承受能力较稳定的投资者。
7、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是( )。
2013年证券从业第四次考试证券投资基金深度预测试题(3)-证券投资基金试卷与试题
D 投资时间长短
11. 当作为基准的债券数目较大时，（ ）比较适用，但要求采用大量的历史数据。[0.5分]-----正确答案(C) A 分层抽样法 B 优化法 C 方差最小化法 D 相关系数最大法
12. 符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资 的机构就被称为合格境内机构投资者。[0.5分]-----正确答案(A) A 境内，境外 B 境内，境内 C 境外，境外 D 境外，境内
9. 我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任。[0.5分]-----正确答案(D) A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国证监会和中国人民银行 D 中国证监会和中国银监会
10. 封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。[0.5分]-----正确答案(C) A 投资基金规模大小 B 上市公司质量 C 二级市场供求关系
16. 以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(B) A 长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B 采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的 C 期望获得市场平均收益 D 采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计
17. T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。[0.5分]-----正确答案(B) A T-1 B T+I C T+0 D T+2
24. （ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。[0.5分]-----正确答案(B) A 结算备付金账户 B 基金银行存款账户 C 证券账户 D 股票账户
25. 无论是单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由p系数测定的系统风险之间 存在（ ）关系。[0.5分]-----正确答案(C) A 正相关 B 负相关 C 线性 D 凸性
2013年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题3
2013年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题3 一、单项选择题1．（）是基金营销部门的一项关键性工作。
只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A确定目标市场与客户B．留住老客户C．开发新客户D．设计市场营销组合2．关于基金销售渠道，以下说法错误的是（）。
A．专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰B．基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务C．相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D．商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群3. 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。
A．3000万元，3个以上B．2000万元，3个以上C．2000万元，2个以上D．3000万元，3个以上4．基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于（）的内容。
A．内部环境控制B．销售决策流程控制C．信息技术内部控制D．监察稽核控制5．我国开放式基金的估值频率是（）估值一次。
A．每一个交易日B．每两个交易日C．每周D．每月6．QDII基金份额净值应当在（）披露。
A．估值日前1个工作日B．估值日前2个工作日内C．估值日后1个工作日内D．估值日后2个工作日内7．在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。
A．债券基金B．股票基金C．认股权证基金D．货币市场基金8．下列不属于基金投资风格分析的是（）。
A．持仓成长性分析B．持仓结构分析C．持仓股本规模分析D．持仓集中度分析9．基金进行利润分配会导致基金份额净值（）。
A上升B．不变化C．下降D．影响不确定10．开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。
2013年证券从业《证券投资基金》预测试卷(3)-中大网校
2013年证券从业《证券投资基金》预测试卷(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)结算备付金账户是以（）名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。
A. 投资人B. 托管人C. 管理人D. 组织人(2)一般使用（）作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。
A. 银行存款利率B. 无风险的国债收益率C. 银行间同业拆借利率D. 银行贷款利率(3)从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（）。
A. 不同方向但同比例的变动B. 同方向但不同比例的变动C. 不同方向、不同比例的变动D. 同方向、同比例的变动(4)能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（）。
A. 会计师事务所B. 律师事务所’C. 基金评级机构D. 基金咨询机构(5)在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金参考净值报价。
A. 15秒B. 30秒C. 45秒D. 分钟(6)根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）。
A. 50%B. 40%C. 30%D. 20%(7)（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A. 合法性原则B. 完整性原则C. 及时性原则D. 审慎性原则(8)流动性风险主要用于衡量投资者持有债券（）的难易程度。
A. 售出B. 变现C. 上市D. 付息(9)（）申请基金代销资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2。
A. 商业银行B. 证券公司C. 证券投资咨询机构D. 专业基金销售机构(10)（）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方而进行审查。
2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(5)-中大网校
2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（）亿元。
A. 1B. 2C. 5D. 10(2)当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。
A. 1%B. 0．25%C. 0．5%D. 0．75%(3)基金管理工作的首要目标是（）。
A. 保护投资者利益B. 保证市场的公平、效率和透明C. 降低系统风险D. 推动基金业的发展(4)（）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A. 发行方案B. 基金契约C. 托管协议D. 招募说明书(5)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A. 证券公司B. 信托投资公司C. 证券登记结算中心D. 商业银行(6)下列关于资产配置主要类型的论述正确的是（）。
A. 买入并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者B. 恒定混合策略是指保持投资组合中各项资产的收益率水平固定，调整各项资产的比例C. 投资组合保险策略是在将一部分资金投资于风险资产，从而保证资产组合的最高价值，将其余资产投资于无风险资产，并随市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例D. 大多数动态资产配置过程一般具有相同原则，但结构与事实标准各不相同(7)与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是（）。
A. 所有权关系B. 债权债务关系C. 信托关系D. 合伙投资关系(8)下列内容不属于ETF的特点的是（）。
A. 被动操作的指数型基金B. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度C. 招募说明书中明确规定了相关的担保条款D. 独特的实物申购赎回机制(9)报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
2013年证券从业资格考试《投资基金》冲刺试题答案
2013年证券从业资格考试《投资基金》冲刺试题答案一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分） 1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
A."收益保底，超额分成"B."利益共享、风险共担"C.按"先进先出法"实现收益和风险D.获取无风险收益3.开放式基金价格的主要决定因素是（）。
A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值D.基金单位面值4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入5.目前，我国的证券投资基金主要是（）。
A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是（）。
A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
A.指数基金B.对冲基金C.雨伞基金D.开放式基金9.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A.英国"海外及殖民地政府信托"B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托"C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金"D.麦哲伦基金10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。
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2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)对个别基金绩效的衡量属于（）。
A. 内部衡量B. 绝对衡量C. 外部衡量D. 微观衡量(2)下列哪个人没有提出CAPM模型?（）A. 马科维茨B. 威廉·夏普C. 约翰·林特耐D. 简·摩辛(3)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 私募基金(4)基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合的条件不包括以下哪一项?（）A. 实收资本不少于5亿元B. 经营状况良好C. 无不良记录D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件(5)根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（）A. 股票型、债券型B. 抽样复制性、完全复制性C. 股票型、完全复制性D. 抽样复制性、债券型(6)ETF基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
A. 1B. 3C. 2D. 6(7)（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A. 直接控制B. 外部控制C. 内部控制D. 间接控制(8)申购、赎回基金份额价格以（）元人民币为基准进行计算。
A. 1B. 10C. 100D. 1000(9)个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（）个基金账户。
A. 1B. 2C. 3D. 4(10)从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。
A. 基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种B. 营销和服务创新活跃C. 封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D. 法律规范进一步完善(11)证券的贝塔系数大于零表明（）。
A. 证券与市场收益正相关B. 证券与市场收益负相关C. 证券与市场收益无关D. 以上说法均不正确(12)以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
这种资产配置方式是（）。
A. 战略性资产配置B. 恒定混合策略C. 战术性资产配置D. 投资组合保险策略(13)监察稽核采取（）相结合的方式进行。
A. 不定期检查与事先的临时检查B. 不定期检查与不通知的临时检查C. 定期检查与事先通知的临时检查D. 定期检查与事先不通知的临时检查(14)小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了（）。
A. 低风险低回报B. 风险高回报C. 高风险高回报D. 高风险低回报(15)基金管理公司研究部的研究内容一般不包括（）。
A. 宏观与策略研究B. 行业研究C. 个股研究D. 风险研究(16)以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。
A. 涉及基金投资运作的信息披露B. 涉及基金募集的信息披露C. 涉及基金上市交易的信息披露D. 涉及基金净值复核的信息披露(17)关于依法处分基金财产的说法正确的是（）。
A. 基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B. 基金托管人可以单独处分基金财产C. 基金托管人可以自行运用基金的分红资产D. 托管人应该完全执行基金管理人的指令(18)封闭式基金募集期限届满要成立时，基金份额总额必须达到核定规模（）以上。
A. 100%B. 80%C. 60%D. 50%(19)机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A. 增值税B. 营业税C. 印花税D. 所得税(20)某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。
假设2006年×月×日股票A和股票B的均价分别为15．5元和4．5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票820000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（）。
A. 245000份和30000元B. 247450份和2450元C. 242550份和2450元D. 245000份和2450元(21)一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（）为基础计算的。
A. 基金单位资产净值B. 基金市场供求关系C. 基金发行时的面值D. 基金发行时的价格(22)封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（）年。
A. 5B. 10C. 15D. 20(23)下列指标中，（）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。
A. 净值增长率B. 收益方差C. 特雷诺比率D. 收益率标准差(24)一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A. 全球基金B. 国际基金C. 离岸基金D. 在岸基金(25)根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%(26)开放式基金份额的发售，由（）负责办理。
A. 基金管理人B. 商业银行C. 证券公司D. 专业基金销售机构(27)机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A. 增值税B. 营业税C. 印花税D. 所得税(28)（）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 业绩表现数据的复核(29)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A. 70%～100%B. 80%～100%C. 90%～100%D. 95%～100%(30)封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）。
A. 30日B. 60日C. 90日D. 120日(31)基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。
A. 所持每份基金单位有一票B. 基金持有人每人一票C. 作为基金发起人的基金持有人具有否决权D. 作为基金托管人的商业银行具有否决权(32)依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。
A. 基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例B. 实际持有的基金资产绝对数额C. 实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D. 实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款(33)实际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 公司型基金D. 契约型基金(34)除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起（）个工作日内，支付赎回款项。
A. 7B. 5C. 3D. 1(35)基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之目的（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A. 7B. 3C. 5D. 1(36)要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。
A. 选择同一行业的股票B. 选择每股收益差别很大的股票C. 选择不同行业的股票D. 选择相关性较差的股票(37)在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金公司D. 基金董事会(38)优先詈产理论认为（）。
A. 远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B. 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C. 流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D. 债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资(39)存款利息收入的概念是指（）。
A. 基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B. 在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入C. 基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D. 基金持有的采用公允值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计入当期损益的利得或损失(40)证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（）。
A. 所有者与保管者的关系B. 持有与监督的关系C. 持有与托管的关系D. 委托人与受托人的关系(41)其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（）。
A. 变大B. 变小C. 不变D. 围绕原值波动(42)基金管理人保存基金会计账册记录必须在（）以上。
B. 10年C. 15年D. 30年(43)QDⅡ基金的申购、赎回有一定的特殊性。
一般情况下基金管理公司在（）日内对该申请的有效性进行确认。
A. T+1B. T+2C. T+3D. T(44)律师事务所和（）作为专业独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。
A. 会计师事务所B. 投资咨询公司C. 基金监管机构D. 基金行业自律组织(45)（）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。
A. 股票投资综合管理B. 套利理论C. 资产配置D. 基金绩效衡量(46)动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是（）。
A. 恒定混合策略B. 投资组合保险策略C. 买入并持有策略D. 战术性资产配置策略(47)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。
A. 5B. 4D. 2(48)证券投资基金反映的是（）关系。
A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权(49)根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。
这称为（）。
A. 永久性资产配置B. 突发性资产配置C. 战略性资产配置D. 战术性资产配置(50)基金银行存款的定义是（）。
A. 以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B. 以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户C. 以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券D. 以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户(51)在资本市场定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（）。
A. 资产中较大比例投资于无风险资产B. 不愿意投资于市场资产组合C. 平均分配市场资产组合和无风险资产D. 愿意将资金投资于市场资产组合(52)（）是基会市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下坡动。