“学监管规定、做规范业务”合规知识竞赛备选试题考题汇总

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合规知识竞赛题库(金魔仆单选)

一、单选题1.人民行使国家权力的机关是（D ）。

A.各级国家行政机关B.各级审判机关C.全国人民代表大会及其常务委员会D.全国人民代表大会和地方各级人民代表大会2.全国人民代表大会每届任期（B ）年。

A.3B.5C.2D.63.我国宪法规定，（C ）实施监督宪法实施的职权。

A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.全国人大及其常委会D.各民主党派4.我国宪法的修改必须由全国人大以（B ）。

A.全体代表的1/2以上多数通过B.全体代表的2/3以上多数通过C.全体代表的4/5以上多数通过D.出席会议的全体代表一致通过5.下列表述不恰当的一项是（C ）。

A.中国人民银行依照法律、行政法规的规定经理国库B.中国人民银行可以代理国务院财政部门向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券C.中国人民银行可以直接认购包销国债和其他政府债券D.中国人民银行可以根据需要，为银行业金融机构开立账户6.根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行郑州中心支行以下哪种做法符合法律规定（A ）。

A.在公开市场上买入河南省政府2亿人民币政府债券B.允许郑州市政府财政透资6亿元C.向郑州市政府贷款3亿元D.为郑州市人民政府提供担保7.下列说法正确的是（B ）。

A.中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项的决定作出后，即予执行B．中国人民银行就年度货币供应量、利率、汇率和国务院规定的其他重要事项作出的决定，报国务院批准后执行C.中国人民银行在全国人民代表常务委员会和国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定D.中国人民银行可以为商业银行提供期限不超过两年的贷款8.未经（D ）批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。

A.国务院B.中国人民银行C.财政部D.国务院银行业监督管理机构9.国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起（C ）内，对银行业金融机构的设立事项作出批准或者不批准的书面决定。

合规知识竞赛试题

安徽省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之一职业操守试题及答案说明：本试卷皆为客观试题，分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型，共80题，总分100分。

一、单项选择题（共40小题，每小题1分，合计40分）答题要求：在以下各小题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内。

1．制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员( B )，提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守”。

A．职业纪律；B．职业行为；C．职业操守；D．职业道德2．银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（ D ）报告，寻求内部专业支持。

A．银监会；B．所在机构负责人；C．银行业协会；D．上级主管3．下列有关信息保密的说法错误的是（D ）。

A．银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案；B．在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息；C．在离职后也要受信息保密的约束；D．将客户信息用于未经客户许可的其他目的4．下列符合“守法合规”要求的做法包括( D )。

A．遵守法律法规；B．遵守行业自律规范；C．遵守所在机构的规章制度；D．以上都应遵守5．下列有关银行从业人员与同业人员之间就商业保密与知识产权保护的做法错误的是（ D ）。

A．银行业从业人员与同业人员接触时，不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的重大内部信息或商业秘密；B．银行业从业人员与同业人员接触时，不得以不正当手段刺探、窃取同业人员所在机构尚未公开的财务数据、重大战略决策和产品研发等重大内部信息或商业秘密；C．银行业从业人员与同业人员接触时，不得窃取、侵害同业人员所在机构的知识产权和专有技术；D．银行业从业人员与同业人员接触时，应尽量打听对方的内部消息和商业秘密6．以下哪一项关于保护客户隐私的说法不正确?( D )A．银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息；B．出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私；C．银行应当保护在为客户提供开户服务时所了解到的客户财务状况信息；D．银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。

合规知识竞赛试题库

合规知识竞赛试题库————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期:合规知识竞赛试题库一、单项选择题1．法律性文件审查管理办法中规定的三种文本按修改的严格程度从高到低排序,正确的是:(A）Ａ．标准格式文本〉示范性文本〉其他文本B.示范性文本>标准格式文本>其他文本Ｃ．格式合同>普通合同>口头协议D.格式文本＞普通文本>其他2.负责修订本级下发标准格式文本的部门是：（B）A.本级风险管理部门Ｂ.本级业务主管部门C．上级风险管理部门D.上级业务主管部门3．对行内标准格式文本应及时修订、废止,其中定期审查制度应该是年一审。

（C)A.一年B．二年Ｃ.至少一年 D.至少二年4．各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经批准后,方可正式开展民事诉讼工作。

(Ａ)A.有管辖权行长Ｂ.本级分管行长C.本级法律合规部总经理D.涉案部门总经理5．各级在民事诉讼过程中，应当分别在立案、判决或裁定及执行终结后及时将相关材料备案。

下级行对上级行管辖范围的案件应当将材料报上级行备案。

(Ａ)A.法律合规部B．涉案部门C.办公室D.法律顾问6.中国邮政储蓄银行授权以形式办理,包括和。

（Ｄ)A．文件,行文件，部门文件Ｂ.授权书,基本授权书，一般授权书C．批复,基本批复，特别批复Ｄ.授权书,基本授权书,特别授权书7.中国邮政储蓄银行基本授权原则上年一办、期限为年。

特别授权为一事一办,期限应根据授权事项办理的时间确定,但最长不超过年。

（A)A.一,一，一B.一，一，二C.二,二，一Ｄ．二,二,二８.基本授权程序(B)Ａ.下级行向上级主管部门申请－-－－上级主管部门审查并提出建议---－－-上级风险部审查并提出建议－----－上级法律合规部汇总并进行法律审查-－－-－上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发Ｂ.下级行向上级法律合规部提出申请－----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查--－－上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发C．下级行向上级主管部门申请－---上级主管部门审查并提出建议-－－--－上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议--－-－-讨论通过后上级行长签批下发Ｄ.下级行向上级法律合规部提出申请---－---上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查－-－----上级法律合规部汇总意见进行法律审查--－-上级行行长会讨论通过后签批下发９.特别授权程序(Ａ）A．下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议-－----上级风险部审查并提出建议--－---上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议-----－讨论通过后上级行长签批下发B．下级行向上级法律合规部提出申请--－--上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-－---相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查－---上级行行长会讨论通过后签批下发C. 下级行向上级主管部门申请－-－－上级主管部门审查并提出建议-----－上级法律合规部汇总并进行法律审查－---－上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发D.下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-－－----上级法律合规部汇总意见进行法律审查-－--上级行行长会讨论通过后签批下发1０.查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书送达方式可以是：(A)A.执法人员现场送达B.其他人员代为送达C.传真形式送达D.电子形式送达１1．冻结单位或个人存款的期限最长为：(A）A．六个月,期满后可以续冻。

合规知识竞赛题库

合规知识竞赛题库合规知识竞赛题库一、单选题1、( a )负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

a、银行业监督管理机构b、全国人民代表大会c、中国人民银行d、国务院2、( d )应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

a、国务院b、全国人民代表大会c、中国人民银行d、国务院银行业监督管理机构3、银行业监督管理机构的派出机构在( a )的授权范围内，履行监督管理职责。

a、国务院银行业监督管理机构b、全国人民代表大会c、中国人民银行d、国务院4、国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和( c )实行任职资格管理。

具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。

a、监事b、中层管理人员c、高级管理人员d、股东5、银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其( c )进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。

a、声誉情况b、经营状况c、风险状况d、财务状况6、国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起( c ) 内予以回复。

a、十日b、二十日c、三十日d、十五日7、银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的，应当立即向( a )负责人报告。

a、国务院银行业监督管理机构b、全国人民代表大会c、中国人民银行d、国务院8、( b )负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。

a、全国人民代表大会b、国务院银行业监督管理机构c、中国人民银行d、国务院9、国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。

银行业自律组织的章程应当报( b )备案。

a、全国人民代表大会b、国务院银行业监督管理机构c、中国人民银行d、国务院10、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行( c )，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

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B、抵债资产收取后可以长期对外出租
C、抵债资产无须计提减值准备
D、抵债资产可因管理需要使用抵债资产，但需视同新购建固定资产办理购建审批手续
27 、客户挂失申请书的保管期限为（）
A、 3 年 B 、5 年 C 、15 年 D 、永久
28 、农村商业银行的净利润指的是（）。
A、营业利润 B 、利润总额 C 、利润总额减去所得税费用 D 、未分配利润
A 保密法规 B 保证法规 C 担保法规
22. （）适用于向上级单位汇报工作，反映情况，答复询问。
A 报告 B 请示 C 通知
23. 办公室和相关主办部门严格做好考勤管理，对违反会议及培训纪律的，每项扣罚（）；对于未按要求请假无故不参加会议、培训及各类活动的，每人每次扣罚（
）。
A 100 元 .500 元 B 50 元 .100 元 C 500 元 1000 元
14 、营销失败后，银行从业人员除了避免失态外，接着就要（
）
A、请求客户指点
B 、分析失败原因
C、听取教训
D 、保留后路
15 、当无法回答客户问题时，营销人员应当（）
A、不懂装懂
B、留以后再说
C、实事求是告诉客户或反问他怎么看
D、巧妙回避过去
16 、客户打印对账单需要上传的影像资料（）
A、客户持本人身份证
一、单选题，（每题 0.5 分，共 40 分）
1．商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起予以处分。
( )内
A． 1 年 B.2 年 C.3 年 D.4 年
2．银行采取常规清收手段无效而向人民法院提起诉讼。银行如果不服地方人民法院一审判决的，有权在判决书送达之日起 ( ) 日内向上一级人民法院提起上诉。

“学监管规定做规范业务”合规知识竞赛备选试题理财业务要点

理财业务
单选题
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理财业务
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理财业务
单选题
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理财业务
单选题
监管规定：《商业银行个人理财业务风险管监管规定：《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项监管规定：《商业银行个人理财业务管理暂《商业银行个人理财业务风险管理指《商业银行个人理财业务风险管理指引》
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理财业务
单选
《商业银行个人理财业务管理暂行办《商业银行个人理财业务管理暂行办《商业银行个人理财业务管理暂行办《商业银行个人理财业务管理暂行办《商业银行个人理财业务管理暂行办《商业银行个人理财业务管理暂行办《商业银行个人理财业务管理暂行办内部制度内部制度内规内规
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理财业务理财业务理财业务理财业务理财业务理财业务
单选单选单选单选单选单选
监管规定监管规定监管规定监管规定监管规定监管规定
中易易易易中
理财账单风险承担产品销售产品销售产品风险产品类型
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理财业务
单选
监管规定
易
保本与浮动收益保险公司和商业银行在处理客户投诉等突发事件的原则考察商业银行严格履行信息披露义务，在理财计划的存续期内，账单提供应不少于两次，并且至少每月提供理财业务

合规知识竞赛参考题

合规知识竞赛参考题第一篇：合规知识竞赛参考题合规知识竞赛（2016年度知识竞赛）一、单选题1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。

A 竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序B 事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析C 不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击D 开户后对客户进行持续督导周期为三个月2、近年来监管趋势变化方向是（）A 从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型B 限制业务创新，服务覆盖面显著收紧C 严格禁止券商专业化、特色化服务D 不鼓励券商发展国际化业务3、某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是（）A从营业收入中多缴纳0.25%B 从营业收入中多缴纳0.5%C 从营业收入中多缴纳1%D 从营业收入中多缴纳0.75%4、下列哪个表述是错误的（）A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。

B 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位臵予以公示。

D 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项5、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）A 行业普遍缺乏客户利益优先的理念B 合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展C 行业发展萎缩，体量总体下降D证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够6、证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）A 海报、户外广告B 电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体C 公共、门户网站链接广告、博客等D设臵特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会7、证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）A 十万元以上三十万元以下的罚款 B 五万元以上四十万元以下的罚款 C 一万元以上十万元以下的罚款D 二十万元以上五十万元以下的罚款8、证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。

合规知识竞赛

合规知识竞赛单选题一、单选题1.办理个人人民币储蓄业务的营业机构，从业人员应接受不少于（ A ）的上岗前培训并考核合格。

A.1个月B.2个月C.三个月D.1年2.储蓄柜员注册时应设置密码使用周期，密码使用周期最多（C）。

A.90天B.180天C.不能超过90天D.60天3.有效实名证件发证机关所在地填写规定。

存款人为武警的，其发证机关所在地统一为（ C ）A.证件上标明的发证机关所在地B.北京市C.重庆市D.天津市4.个人存款账户实名制是确定客户对开立账户上的存款享有( C )的一项制度A.使用权B.继承权C.所有权D.管理权5.不能作为有效实名证件的是（ A ）A.工作证B.居民身份证C.临时居民身份证D.户口簿6.邮政储蓄机构应遵循（B ）的原则，在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，要求客户出示真实有效的实名证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，并根据需要留存身份证件的复印件或影印件。

A.了解你的业务B.了解你的客户B.C.了解你的竞争对手 D.了解你的交易对手7.代理人代为办理开立绿卡账户的，代理人还应在《个人账户申请书》上注明( C )，网点应全面了解代理人的职业背景、代办目的、代办性质等，并据此判断代办理由是否正当，如理由明显不正当，不得为其办理绿卡。

A.代理人联系方式B.被代理人联系方式C.代办事由D.与被代理人关系8.原则上，个人一次性代理办理绿卡不得超过（ C ）张。

A.10B.4C.3D.29.客户连续累计输错账户密码达（ D ）次，密码自动锁定。

A.6B.5C.4D.310.VIP客户名下的（ D ）个人活期存款账户，免收小额账户管理费。

A.5C.3D.所有11.网点给客户签发存折/单时，必须在规定位置加盖（ B ）。

A.网点公章B.业务专用章C.业务受理章D.邮政日戳12.客户在窗口持存折/单办理取款、销户、汇款金额（C ）元以上（含）以及紧急折取款、急付款、重新写磁、可疑凭证解锁定、随机换折/单等业务时，柜员必须使用长短波灯等专用仪器检验存折/单荧光丝防伪特征。

内控合规知识竞赛试题库及答案-制度、规定

内控合规知识竞赛试题库及答案-制度、规定令。

35 个人金融业务多选题内部制度《中国邮政储蓄银行邮政汇兑业务制度》（邮银发〔2008〕149号）易特殊状态当汇入账户处于（）状态时，邮政汇款无法入账。

账户已清户账户已没收账户已挂失账户已止付账户已冻结AB36 个人金融业务多选题内部制度《关于印发《中国邮政储蓄银行代收付业务管理办法（试行）》和《中国邮政储蓄银行代收付业务操作规程（试行）》的通知》（邮银发〔2012〕881号）易批量业务批量代付业务的入账可分为（）。

实时入账日终入账预约入账日间入账ABC37 个人金融业务多选题监管规定国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知（汇发〔2009〕56号）中政策法规下列属于个人分拆结售汇行为的有（）。

境外同一个人或机构同日、隔日或连续多日将外汇汇给境内5个以上（含，下同）不同个人，收款人分别结汇。

5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后，将外汇汇给境外同一个人或机构。

5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别结汇后，将人民币资金存入或汇入同一个人或机构的人民币账户。

个人在7日内从同一外汇储蓄账户5次以上（含）提取接近等值1万美元外币现钞；或者5个以上个人同一日内，共同在同一银行网点，每人办理接近等值5000美元现钞结汇。

ABCD38 个人金融业务多选题监管规定中华人民共和国外汇管理条例（国务院令第532号）易政策法规外币现钞包括（）。

纸币铸币票据债券AB39 个人金融业务多选题监管规定个人外汇管理办法（中国人民银行令2006年第3号）难政策法规个人外汇账户按主体类别区分为境内个人外汇账户和境外个人外汇账户；按账户性质区分为（）。

外汇结算账户资本项目账户外汇储蓄账户外汇存款账户ABC40 个人金融业务多选题监管规定个人外汇管理办法（中国人民银行令2006年第3号）中政策法规境内个人是指持有（）的中国公民。

中华人民共和国居民身份证军人身份证件武装警察身份证件港澳居民来往内地通行证ABC41 个人金融业务多选题内部制度《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法（2017年修订版）》等三项业务制度的通知》（邮银制〔2017〕200号）易总行制度我行可提供黄金定投计划的投资周期包括（）。

合规知识竞赛题库简答多选

2[1].合规知识竞赛题库简答多选.d o c(总117页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除1.《中华人民共和国公司法》1.按《公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备哪些条件答：设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数；（2）股东出资达到法定资本最低限额；（3）股东共同制定公司章程；（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所。

2.按《公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备哪些条件答：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数；（2）发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（6）有公司住所。

3.按《公司法》的规定，股份有限公司设立方式有几种，并分别简要说明。

答：（1）股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。

（2）发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

（3）募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

4.《公司法》所称控股股东是指什么答：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

5.股东大会应当每年召开一次年会。

有哪些情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会答：（1）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（3）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（4）董事会认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。

法律合规知识竞赛试题及答案

法律合规知识竞赛试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《中华人民共和国宪法》，以下哪项不是公民的基本权利？A. 言论自由B. 宗教信仰自由C. 选举权和被选举权D. 受教育权答案：D2. 《中华人民共和国民法典》规定，以下哪项不属于物权？A. 所有权B. 抵押权C. 租赁权D. 继承权答案：D3. 根据《中华人民共和国刑法》，以下哪种行为不构成犯罪？A. 故意伤害他人身体B. 贪污公款C. 非法占用农用地D. 捡到钱包后归还失主答案：D4. 在我国，以下哪项不属于行政诉讼的受案范围？A. 对行政机关作出的行政处罚决定不服B. 对行政机关作出的行政强制措施不服C. 对行政机关的行政指导行为不服D. 对行政机关作出的行政确认不服答案：C5. 根据《中华人民共和国劳动法》，劳动者在以下哪种情况下有权要求解除劳动合同？A. 用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬B. 劳动者自愿辞职C. 劳动者因个人原因需要长期休假D. 劳动者因工作需要调动岗位答案：A6. 根据《中华人民共和国公司法》，公司股东大会的决议，以下哪项是正确的？A. 必须由全体股东出席B. 必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过C. 必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过D. 必须经全体股东所持表决权的过半数通过答案：B7. 根据《中华人民共和国合同法》，以下哪项不属于合同无效的情形？A. 合同违反法律、行政法规的强制性规定B. 合同当事人恶意串通，损害国家利益C. 合同当事人未达成一致意见D. 合同当事人对合同内容有重大误解答案：D8. 根据《中华人民共和国税法》，以下哪项属于应纳税所得额？A. 工资、薪金所得B. 社会保险费C. 政府补贴D. 个人捐赠支出答案：A9. 根据《中华人民共和国著作权法》，以下哪项不属于著作权的保护对象？A. 文学作品B. 计算机软件C. 建筑设计图D. 法律、法规答案：D10. 根据《中华人民共和国反垄断法》，以下哪项行为不构成垄断行为？A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 经营者依法实施集中D. 经营者限制竞争答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 以下哪些行为可能构成侵犯商业秘密的行为？A. 非法获取商业秘密B. 披露商业秘密C. 使用商业秘密D. 允许他人使用商业秘密答案：ABCD12. 根据《中华人民共和国环境保护法》，以下哪些行为属于环境违法行为？A. 未经批准擅自排放污染物B. 违反规定超标排放污染物C. 污染环境造成严重后果D. 未按规定缴纳环境保护费答案：ABCD13. 以下哪些情形下，用人单位可以解除劳动合同？A. 劳动者严重违反用人单位规章制度B. 劳动者在试用期被证明不符合录用条件C. 劳动者严重失职，给用人单位造成重大损害D. 劳动者被依法追究刑事责任答案：ABCD14. 以下哪些行为可能构成侵犯专利权？A. 未经专利权人许可，实施其专利B. 销售侵犯专利权的产品C. 为侵犯专利权的行为提供便利条件D. 假冒专利答案：ABCD15. 根据《中华人民共和国消费者权益保护法》，以下哪些行为属于侵害消费者权益的行为？A. 销售假冒伪劣商品B. 虚假宣传误导消费者C. 拒绝提供商品的售后服务D. 侵犯消费者的个人信息答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）16. 根据《中华人民共和国宪法》，公民有信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由。

合规考试题目

合规考试题目7一、单项选择题(45分，每小题3分，每题只有一个正确选项）基本信息：[矩阵文本题] *1. “治乱打非”专项行动的具体内容是指：（）。

（） [单选题] *A、治理销售乱象、渠道乱象、产品乱象，打击非法集资B、治理销售乱象、渠道乱象、产品乱象，打击非法经营(正确答案)C、治理行业乱象、渠道乱象、产品乱象，打击非法经营D、治理行业乱象，渠道乱象、产品乱象，打击非法集资2. 下列不属于非法集资特征要求的是（）。

（） [单选题] *A、未经有关部门依法批准吸收资金B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或给付回报D、以上均不正确(正确答案)3. 投保人故意或者因重大过失未履行如实告知义务的，投保人申报被保险人年龄不真实的，保险人自知道上述解除事由之日起，其解除权超过（）日不行使而消灭。

（） [单选题] *A、20B、10C、40D、30(正确答案)4. 对从事非法集资活动的，除了依照法律法规给予没收违法所得、罚款、取缔非法从事金融业务的机构等行政处罚外，对构成犯罪的，还要依法追究（）。

（） [单选题] *A、民事责任(正确答案)B、经济责任C、刑事责任D、以上全是5. 单位进行集资诈骗数额在（）以上的应予追诉。

（） [单选题] *A、十万元B、二十万元C、三十万元D、五十万元(正确答案)6. 业外人员进行保险诈骗活动时主要利用的身份是（）。

（） [单选题] *A、保险公司业务人员(正确答案)B、银行职员C、银保监会工作人员D、国企员工7. 个人非法吸收或者变相吸收公众存款造成经济损失（）以上的应予追诉。

（）[单选题] *A、五万B、十万(正确答案)C、二十万D、三十万8. 个人进行集资诈骗,数额达到（）万元以上的，可分别认定为数额较大、数额巨大、数额特别巨大。

（） [单选题] *A、10、30、50B、10、30、100(正确答案)C、20、30、50D、20、50、1009. 对以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处（）有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。

“学监管规定,做规范业务”合规知识竞赛备选试题-贷款新规

“学监管规定、做规范业务”合规知识竞赛备选试题（共93题）
注：1.业务领域为：贷款新规、票据与支付结算、结算账户管理、理财业务、反洗钱；知识点应对试题所涉及的内容进行简要归纳；出题依据为：监管规定、内部制度；题型为：单选题、多选题、判断题；难度为：易、中、难。

2.备选试题统一进行编号，按照业务领域贷款新规、票据与支付结算、结算账户管理、理财业务、反洗钱的顺序进行排序，同一业务领域试题依据题型单选、多选、判断进行排列，同一题型按先监管规定后内部制度进行排序，同一出题依据的试题按照难易程度，从易到难进行排序。

3.判断题编写题干及答案即可，相应的选项栏目进行空缺。