保险公司年度合规报告模板
2023年保险公司合规工作总结5篇
2023年保险公司合规工作总结5篇保险公司合规工作总结篇1转眼间,__年已成为历史,但我们仍然记得去年激烈的竞争。
天气虽不是个性的严寒,但大街上四处飘飘的招聘条幅足以让人体会到__年阀门行业将会又是一个大较场,竞争将更加白热化。
市场总监、销售经理、区域经理,大大小小上百家企业都在抢人才,抢市场,大家已经真的地感受到市场的残酷,坐以只能待毖。
总结是为了来年扬长避短,对自己有个全面的认识。
一、任务完成状况今年实际完成销售量为5000万,其中一车间球阀万,蝶阀1200万,其他1800万,基本完成年初既定目标。
球阀常规产品比去年有所下降,偏心半球增长较快,锻钢球阀相比去年有少量增长;但蝶阀销售不够理想(计划是在1500万左右),大口径蝶阀(dn1000以上)销售量很少,软密封蝶阀有少量增幅。
总的说来是销售量正常,oem增长较快,但公司自身产品增长不够理想,双达品牌增长也不理想。
二、客户反映较多的状况对于我们生产销售型企业来说,质量和服务就是我们的生命,如果这两方面做不好,企业的发展壮大就是纸上谈兵。
1、质量状况:质量不稳定,退、换货状况较多。
如客户的球阀,客户的蝶阀等,发生的质量问题接二连三,客户怨声载道。
2、细节注意不够:如大块焊疤、表面不光洁,油漆颜色出错,发货时手轮落下等等。
虽然是小问题却影响了整个产品的质量,并给客户造成很坏的印象。
3、交货不及时:生产周期计划不准,生产调度不当常造成货期拖延,也有发货人员人为因素造成的交期延迟。
4、运费问题:关于运费问题客户投诉较多,尤其是老客户,如、等人都说比别人的要贵,而且同样的货,同样的运输工具,这天和昨日不一样的价。
5、技术支持问题:客户的问题不回答或者含糊其词,造成客户对公司抱怨和误解,、等人均有提到这类问题。
问题不大,但与公司客户至上客户就是上帝的宗旨不和谐。
6、报价问题:因公司内部价格体系不完整,所以不同的客户等级无法体现,老客户、大客户体会不到公司的照顾与优惠。
保险公司合规工作报告
保险公司合规工作报告一、工作概述保险公司合规工作是保险监管部门对保险公司开展的监管工作,旨在确保保险公司业务操作符合法律法规和监管要求,保障保险公司的健康发展和消费者的权益。
本次报告旨在总结我公司过去一年的合规工作情况,并对今后的合规工作提出建议。
二、合规工作情况1.加强法律法规学习培训为了提高员工的法律法规意识和业务操作合规水平,我公司加大了法律法规学习培训力度。
通过开展定期培训和不定期研讨交流,全面深入地宣传和解读保险法律法规,提高员工的合规意识和业务操作能力。
2.完善内部合规制度我公司制定了一系列内部合规制度,包括业务合规制度、风险管理制度、报告要求制度等,明确了各项业务的操作规范和流程,并指定了具体责任人负责执行。
同时,我们定期对各项制度进行修订和完善,以适应市场环境和监管要求的变化。
3.建立风险防控机制为了有效预防和控制合规风险,我公司建立了一套完善的风险防控机制。
包括风险识别、风险评估、风险预警和风险管理措施等环节,确保在风险发生前能够及时发现、评估和控制,并采取相应的应对措施,最大程度地保障公司的稳定运营和客户的利益。
4.加强合规监测及报告为了及时掌握业务运营情况和合规风险状况,我公司建立了健全的合规监测和报告制度。
通过建立合规监测指标和风险评估模型,对公司各项业务进行监测和评估,并及时向监管部门报送合规报告。
同时,我们也建立了内部合规审计机制,对公司的合规情况进行内部审计,及时纠正不合规行为,保障公司的合规运营。
三、存在的问题1.合规意识仍需加强在合规工作中,我们发现员工对保险法律法规的理解和应用还存在一定的不足,合规意识有待提高。
下一步,我们将加强员工的合规培训和考核,提高员工的合规意识和自我约束能力。
2.合规制度有待进一步完善尽管我们制定了一系列合规制度,但随着保险市场的发展和监管要求的变化,仍需进一步完善和细化。
我们将建立定期制度修订机制,及时跟踪监管要求的变化,更新和完善合规制度。
保险公司合规工作总结(精选5篇)
保险公司合规工作总结(精选5篇)保险公司合规篇1今年以来,在省分公司的正确领导下,分公司新班子带领全市系统牢固树立和实践科学发展观,认真贯彻落实全省系统工作会议精神和省分公司的各项工作部署,积极应对激烈的市场竞争的挑战,围绕“开门红”、任务目标,努力克服内部和外部的各种困难,艰苦奋斗,以崭新的精神风貌和工作姿态大力推动业务发展,取得了积极成效。
一、主要经营指标执行情况(一)在困境中求发展,业务规模保持行业首位目前xx市场寿险主体6家(寿险已批设筹建)。
截止6月30日,全市寿险行业的营销人力约1600人,较年初下降11%。
xx人寿:人力约470人,保费收入万元(主要收入来自万能险和投联险),同比负增长,市场份额19%。
xx人寿:人力约250人,保费收入万元(主要收入来投联险和传统寿险、意外险),同比负增长,市场份额12%。
xx人寿:人力约150人,保费收入万元(主要收入来传统寿险和银保业务),同比增长,市场份额。
xx人寿全市系统:人力734人,较年初增长5%,总保费规模万元,同比负增长,占市场份额的55%,业务规模居行业首位。
(二)调整结构,规模效益齐头并进截止6月30日,全市系统实现首年保费规模万元,同比负增长,占总保费的比重为,与去年同期的比较占比降低了。
实现首年期交保费万元(其中银保渠道万元),同比下降,占总保费的比重为,与去年同期相比下降了个百分点。
实现5~9年期个险首年期交保费和十年期及以上期交保费的规模万元,同比下降。
实现续期保费万元,续收率,同比增长,占比,与去年同期相比提高了个百分点。
(三)半年目标完成情况截止6月30日个险渠道实现万元,完成率。
其中3~9年期万元,完成率;20xx年期及以上万元,完成率;实现短险保费万元,完成率;银保渠道实现保费万元,完成率,其中趸交万元,完成率,期交万元,完成率。
一季度保险先进村入围17个,完成率。
(四)人力稳步增长,队伍规模居行业首位保险公司合规工作总结篇2公司在复杂多变的环境下,牢固树立科学的发展观,在各职能部门的密切支持和配合下,通过全体员工的奋力拼搏,勇于进取,业务取得了长足发展,业务规模创造了历史纪录,回顾一年的工作,既有成功的经验,也暴露了一些不足。
保险公司分支机构合规工作报告
保险公司分支机构合规工作报告1. 引言本报告旨在总结我司分支机构在过去一年的合规工作情况,并提出改进建议。
合规工作是保险公司运营的重要组成部分,对于保障公司利益、维护客户权益具有重要意义。
通过对合规工作的全面评估,我们将能够发现存在的问题并制定相应的解决方案,从而保证分支机构的合法运营。
2. 合规制度建设2.1 制定合规政策和流程我们制定了一系列合规政策和流程,确保分支机构的日常经营活动符合相关法律法规和公司规定。
例如,我们建立了风险管理和内部控制制度,制定了操作规范和流程,明确了职责和权限。
2.2 人员培训和教育为了保证员工对合规要求的理解和落实,我们组织了定期的合规培训和教育活动。
我们邀请专业人士和相关部门负责人进行培训,提高员工的合规意识和专业能力。
3. 合规监管和风险控制3.1 内部合规审核我们建立了内部合规审核机制,定期对分支机构的业务活动进行审核和检查。
通过审核,我们可以及时发现合规风险和问题,并采取相应措施进行纠正和改进。
3.2 合规风险评估我们进行了全面的合规风险评估,并制定了相应的风险控制措施。
评估结果表明,目前分支机构的合规风险控制状况良好,但仍需持续加强合规意识和监管力度。
4. 合规问题和改进建议4.1 合规问题在过去一年的合规检查和审核中,我们发现了一些合规问题。
例如,存在个别员工未按照规定操作,一些环节的合规控制措施不够完善等。
4.2 改进建议针对上述合规问题,我们提出以下改进建议:- 继续加强员工合规教育和培训,提高员工的合规意识和专业能力;- 完善合规制度和流程,确保每个环节都有明确的合规要求和控制措施;- 加强内部合规审核,提高发现和纠正合规问题的效率;- 加强与监管机构的沟通和合作,及时了解最新的合规规定和要求。
5. 总结在过去一年中,我司分支机构的合规工作取得了一定成绩。
然而,我们也发现了一些合规问题,需要加以解决和改进。
未来,我们将继续加强合规建设,持续改进合规制度和流程,提高员工的合规意识和专业能力,以确保分支机构的合法运营和客户权益的保护。
寿险合规年度报告模板
寿险合规年度报告模板1. 引言本报告是根据国家监管部门的相关要求,结合本公司实际情况编制的寿险合规年度报告。
本报告旨在向监管部门和股东等利益相关方展示本公司合规管理情况和存在的风险问题,以及本公司在报告期内在合规管理方面所采取的措施和取得的成效。
2. 公司概况本公司成立于XXXX年,主营业务为寿险和意外险。
截至2019年底,公司员工总数XXX人,分支机构数量XXX家,总资产XXX万元,总净利润XXX万元。
3. 合规管理情况3.1 法律法规合规本公司一直秉持合法经营、诚信服务的理念,遵守国家和地方各项法律法规和监管规定,严格执行政策、规章及内部管理制度,确保业务经营合法合规。
报告期内,本公司未发生任何因违反法律法规而被相关部门纠正、处罚的情况。
3.2 产品合规本公司所有产品均依法备案并通过相关审核监管,所有产品的销售、退保、赔付等业务均遵守国家、地方规定及监管机构统一要求。
报告期内,本公司共计推出XXX款新产品,未发现任何产品在审查和备案过程中出现问题。
3.3 客户合规本公司一直以客户为中心,秉承“诚信服务、真心回馈”的服务宗旨,加强与客户的沟通和联系,通过多种途径宣传保险知识,保护消费者合法权益,维护产业形象。
报告期内,本公司共开展XXX场义务宣传活动,受到广大客户的好评。
3.4 内部合规本公司始终坚持以内部合规管理为基础,建立健全内部合规制度,明确岗位职责和业务流程,完善内部控制体系,加强对业务风险、合规风险的预警、防范和控制。
报告期内,本公司未发现任何内部合规管理问题。
4. 风险问题和措施4.1 风险问题在合规管理运营过程中,本公司存在以下风险问题:•内外部信息技术系统的漏洞利用可能导致信息泄露、攻击等问题。
•人为因素可能导致违规操作和业务不当。
4.2 控制措施为应对上述风险问题,本公司采取了以下控制措施:•强化信息技术系统的安全管理,防范漏洞利用,确保信息安全。
•设定完善的操作流程和权限管理制度,加强对业务操作行为的监控和审查。
保险公司年度合规报告模板
泰康人寿保险股份有限公司分公司**年合规报告报告的内容根据《保险公司合规管理指引》、《泰康人寿合规政策(试行)》、《泰康人寿合规管理规定(试行)》、《泰康人寿合规报告管理办法(试行)》等法律法规和规章制度的要求制定。
一、合规管理概述简要概括本分公司** 年合规工作的开展情况,内容包括:1、合规制度制定、修改基本情况;2、合规队伍建设情况;3、合规培训情况;4、违法违规情况(主要指各类行政处罚);5、商业贿赂查处情况;6、反洗钱工作开展情况7、合规工作总结性描述二、合规管理组织架构的设置情况详细说明分公司合规组织架构的设置情况,内容包括:1、合规第一责任人2、合规管理部门(岗位)(注:未成立部门的,请写明原因)3、下属部门、分支机构合规管理组织架构的设置情况例:泰康养老吉林分公司合规第一责任人为王骧武总经理。
因吉林分公司规模小,人员编制有限,分公司未成立合规管理部门。
由行政人事部法律合规岗全面负责分公司的合规管理工作,行政人事部经理担任合规协调人,负责合规协调与统筹工作。
吉林分公司暂无下设分支机构。
三、内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况概述分公司各部门及下辖各分支机构规章制度和业务流程的制定、修改情况。
具体描述内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况。
具体内容包括:1、规章制度制定、修改情况;2、业务流程制定、修改情况;吉林分公司在 2014 年执行总公司相关规定, 2015 年初面对性的情况对 2014 年规定进行修订,出台相关的制度,建立的管理、业务制度及业务流程如下:1、2015 年 1 月,运营管理部制定2015 年三级机构经营政策之业务政策,计划财务部制定2015 年三级机构经营政策之财务政策,行政人事部制定2015 年三级机构经营政策之人力政策。
此三个政策的制定,充分从业务、财务、人力方面要求并指导2015 年三级机构的经营,让三级机构2015 年经营工作有的放矢。
2、2015 年 1 月,运营管理部、计划财务部、行政人事部三部门联合制定《 2015 年中后台服务公约》。
保险公司合规工作总结(精选4篇)
保险公司合规工作总结(精选4篇)保险公司合规工作总结篇1一、脚踏实地,努力工作我深知办公室是一个工作非常繁杂、任务比较重的部门。
作为一名内勤人员,肩负着领导助手的重任,同时又要兼顾正常运转的多能手,不论在工作安排还是在处理问题时,都得慎重考虑,做到能独挡一面。
对领导交办的事项,认真对待,及时办理,不拖延、不误事、不敷衍;对职工自己的事,只要是原则范围内的,不做样子、不耍滑头、不出难题。
脚踏实地的做好每一件细微的工作,不敢有丝毫的怠慢。
二、端正作风,摆正位置在工作中,我坚持勤奋、务实、高效的工作作风,认真做好每项工作。
服从领导分工,不计得失、不挑轻重。
对工作上的事,只注轻重大小,不分彼此厚薄,任何工作都力求用最少的时间,做到最好。
从不能耽误任何领导交办的任何事情。
总之,在工作中,我通过努力学习和不断摸索,收获非常大,我坚信工作只要用心努力去做,就一定能够做好。
相信自己在销售内勤的平台上可以有一个很好的发展,并且能为公司的发展多做贡献。
进入公司已经一年了,一年的时间下来,自己努力了不少,也进步了不少,学到了以前很多没有的东西,我想这不仅是工作,更重要的是给了自己一个学习和锻炼的机会,从这一阶段来看,发现自己渴求的知识正源源不断的向自己走来,到这个大熔炉里熔化,我想这就是吧,在此十分感谢领导和同事给予的帮助。
内勤工作是一项综合协调、综合服务的工作,具有协调左右、联系内外的纽带作用,内勤位轻责重,既要完成事务管理、文书处理、综合情况、填写报表、起草文件等日常程序化的工作,又要完成领导临时交办的工作,还要为领导出谋划策,积极发挥参谋助手作用,协助领导做好各方面的工作。
一个合格的内勤必须具有强烈的事业心、高度的责任感和求真务实的工作态度,具有较高的素质和业务能力,熟悉业务和内勤工作,具有较宽的知识面和合理的知识结构以及严谨干练的工作作风、任劳任怨的献身精神。
三个月来,我更是体会到,工作时,用心、专心、细心、耐心四者同时具备是多么重要。
保险公司合规报告
保险公司合规报告一、引言本报告旨在对我司保险公司的合规情况进行全面的分析和评估,以确保公司在运营过程中遵守相关法律法规和合规要求。
合规是保险公司顺利运营的基础,具有重要的意义和影响。
通过对公司的合规情况进行评估,可以发现问题、制定改进计划,并确保公司能够持续发展和赢得客户的信任。
二、合规制度和框架为确保公司的合规操作,我司建立了一系列合规制度和框架。
这些制度和框架包括但不限于:1.内部合规政策:公司制定并实施了内部合规政策,明确各部门的职责和权限,确保各项业务符合法律法规和公司要求。
2.外部法律法规监管:公司密切关注保险行业的相关法律法规,确保公司的业务操作符合法规规定。
3.人员培训和考核:公司定期开展内部培训,包括但不限于合规知识培训、保险法律法规培训等,以提高员工的合规意识和能力。
4.风险管理制度:公司建立了风险管理制度,包括对风险的识别、评估、防范和控制等环节,以减少合规风险的发生。
三、合规控制情况分析1. 内部合规政策的执行情况公司对内部合规政策的执行情况进行了评估,发现存在一些问题。
首先,存在一些部门在执行合规政策时存在疏漏和不规范的情况,需要进一步完善制度和加强培训。
其次,有些员工对合规政策的理解存在偏差,需要加强监督和指导。
2. 外部法律法规的遵守情况公司对外部法律法规的遵守情况进行了评估,发现整体合规情况较好。
公司通过建立合规监控机制和流程,及时跟进法律法规的更新,并对相关业务流程进行了调整和优化,以确保业务操作的合规性。
公司还加强了对业务合作伙伴的监管和管理,以规范业务合作,并避免出现合规风险。
3. 人员培训和考核情况公司对人员培训和考核情况进行了评估,发现培训内容和形式相对单一,缺乏创新和针对性。
公司将进一步优化培训计划,提升培训效果。
此外,公司将建立完善的考核机制,以激励员工提升合规意识和能力。
4. 风险管理情况公司对风险管理情况进行了评估,发现公司的风险管理制度较为完善,并成功降低了合规风险的发生概率。
保险公司年度合规报告模板
泰康人寿保险股份有限公司_________ 分公司**年合规报告报告的内容根据《保险公司合规管理指引》、《泰康人寿合规政策(试行)》、《泰康人寿合规管理规定(试行)沢《泰康人寿合规报告管理办法(试行)》等法律法规和规章制度的要求制定。
一、合规管理概述简要概括本分公司**年合规工作的开展情况,内容包括:1、合规制度制定、修改基本情况;2、合规队伍建设情况;3、合规培训情况;4、违法违规情况(主要指各类行政处罚);5、商业贿赂查处情况;6、反洗钱工作开展情况7、合规工作总结性描述二、合规管理组织架构的设置情况详细说明分公司合规组织架构的设置情况,内容包括:1、合规第一责任人2、合规管理部门(岗位)(注:未成立部门的,请写明原因)3、下属部门、分支机构合规管理组织架构的设置情况例:泰康养老吉林分公司合规第一责任人为王骧武总经理。
因吉林分公司规模小,人员编制有限,分公司未成立合规管理部门。
由行政人事部法律合规岗全面负责分公司的合规管理工作,行政人事部经理担任合规协调人,负责合规协调与统筹工作。
吉林分公司暂无下设分支机构。
三、内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况概述分公司各部门及下辖各分支机构规章制度和业务流程的制定、修改情况。
具体描述内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况。
具体内容包括:1、规章制度制定、修改情况;2、业务流程制定、修改情况;吉林分公司在 2014 年执行总公司相关规定, 2015 年初面对性的情况对 2014年规定进行修订,出台相关的制度,建立的管理、业务制度及业务流程如下:1、2015年 1月,运营管理部制定 2015年三级机构经营政策之业务政策,计划财务部制定 2015 年三级机构经营政策之财务政策,行政人事部制定 2015 年三级机构经营政策之人力政策。
此三个政策的制定,充分从业务、财务、人力方面要求并指导 2015 年三级机构的经营,让三级机构 2015 年经营工作有的放矢。
保险公司合规经营报告
保险公司合规经营报告尊敬的股东、监管机构和各位合作伙伴:本报告是我公司的合规经营报告,旨在向您介绍我公司在过去一年内如何实现合规经营和如何规范其管理行为。
本报告将概述我公司的风险管理框架、监管合规、治理结构和内部控制体系。
风险管理框架我公司将风险管理视为管理决策和经营管理过程的核心,根据国家相关法规和规定,建立了风险管理体系,包括风险评估、风险监控、风险报告和风险处置等方面。
通过对风险的有效评估和控制,我公司保证了风险投资的安全性和资本的稳健性。
监管合规我公司一直坚持合规经营的原则,积极配合各级监管机构对我公司经营及产品等方面进行监管。
同时,我公司还积极参加有关机构的评级,及时向监管机构提供真实、准确、完整的信息,并定期召开内部审核和外部审计,确保所有的操作均符合国家法规和我们公司的内部规定。
治理结构我公司按照公司章程的规定设立了董事会、监事会和经理层,明确企业治理机构的职责和权利。
董事会是公司最高权利机构,负责制定公司的战略和决策;监事会是监督董事会和经理层行使职权的机构;经理层负责公司的日常经营和业务管理。
我公司也积极建立了内部审计体系,并拥有一支高素质的审计队伍,确保公司治理体系得到有效的落实。
内部控制公司建立了一套完整的内部控制体系,主要是通过内部监控和审核,保障财务信息与风险管理信息的准确性和真实性。
同时,公司还建立了内部审计,遵守内部审计规定。
我公司内部控制系统也不断优化和强化,以确保财务管理和审计的高效运行和不断改进。
总体来看,我公司在合规经营方面取得了显著的进展,并全力保证股东权益的最大化。
为了更好地发挥市场机制作用,我公司将继续加强内部管理,规范管理行为,提高风险管理能力,并积极引入更先进的技术,提升信息化水平,为客户提供更优质的服务,实现公司的长期可持续稳定发展。
谢谢!此致敬礼保险公司管理层。
保险公司合规工作总结报告(1篇)
保险公司合规工作总结报告一、工作概述近年来,保险市场的发展日益迅猛,保险市场的监管要求也与日俱增。
作为一家保险公司,合规工作是我们公司的重要职责之一。
本次合规工作总结报告旨在回顾过去一年我公司合规工作的情况,总结合规工作的经验与不足,并提出下一阶段合规工作的改进措施。
二、工作回顾在过去一年里,我公司的合规工作取得了一些进展。
首先,我们不断完善了内部合规制度建设,建立了一套完善的合规框架和规章制度,保证公司的运营符合法律法规的要求。
其次,我们加强了对员工的培训和教育,提高了员工对合规风险的认识和应对能力。
此外,我们积极参与监管部门的合规检查和评估,及时整改了存在的问题,避免了处罚和不良影响。
三、工作经验在过去一年的合规工作中,我们积累了一些宝贵的经验。
首先,合规工作需要全员参与,每个部门和员工都应该承担起合规责任。
其次,合规工作需要与业务运营相结合,合规部门要与各业务部门保持良好的沟通和协作,确保业务操作符合法律法规的要求。
此外,合规工作需要与时俱进,及时关注监管政策的变化,随时调整公司的合规策略和举措。
四、存在的问题与挑战在过去一年的合规工作中,我们也面临了一些问题与挑战。
首先,合规要求繁琐复杂,需要投入大量的人力物力进行管理和监控。
其次,合规风险多样化,需要我们不断加强对业务风险的识别和评估,以做出科学的决策。
最后,合规监管趋严,对于违规行为的处罚力度加大,我们需要加强风险防控,确保公司合规运营。
五、下一阶段工作计划为了进一步加强我公司的合规工作,我们拟定了以下工作计划。
首先,加强合规培训和教育,提高员工的合规意识和能力。
其次,加强合规监控和内部控制体系的建设,及时发现潜在的合规风险,并采取相应措施加以化解。
此外,加强与监管部门的沟通与合作,密切关注监管政策的变化,及时调整公司的合规策略和措施。
最后,加强业务审核与合规风险评估,确保业务操作符合法律法规的要求。
六、总结在过去一年的合规工作中,我们取得了一定的成绩,但也面临着一些问题与挑战。
保险公司分支机构合规工作报告
保险公司分支机构合规工作报告尊敬的领导:经过一年的努力,我公司分支机构合规工作取得了显著的成绩。
在公司领导的正确指导下,分支机构全体员工积极主动、认真负责地完成各项合规工作,为公司稳步发展保驾护航。
现将我公司分支机构合规工作情况汇报如下:一、合规制度建设在过去的一年里,我公司分支机构加强了合规制度的建设。
根据保险监管机构和公司总部的要求,我们全面梳理了各项合规制度,并根据实际情况进行了修订和完善。
目前,我们已经形成了一套完整而系统的合规制度体系,并通过内部培训和考核,确保分支机构员工对各项规章制度的了解和遵守。
二、风险管控体系为了提高分支机构的风险管理水平,我们积极推进风险管控体系的建设。
通过对分支机构的业务流程和风险点进行全面梳理,我们建立了风险分析和评估的体系,并依托总公司的风险管理平台,开展了风险信息的及时汇报和分析。
同时,我们还加强了对风险事件和投诉的及时处理和跟踪,确保风险能够得到有效控制和处置。
三、内控体系建设在分支机构的内控体系建设方面,我们采取了一系列措施,加强了内部控制的监督和落实。
通过内部审计和自查,我们发现了一些存在的问题,并及时进行纠正和改进。
此外,我们还加强了对人员准入和授权的管理,确保分支机构的业务操作符合公司的规定和要求。
在内控体系的基础上,我们还开展了员工守法和诚信教育,提升了员工的合规意识和法律风险的辨识能力。
四、监督检查与整改工作为了加强对分支机构的监督管理,我公司组织了一系列的监督检查工作,并及时跟进整改工作。
通过对分支机构的业务、内控和风险管理情况进行全面检查,我们发现了若干问题,要求分支机构立即整改。
同时,我们还对整改情况进行了跟踪和复核,确保问题得到有效解决和防止类似问题的再次发生。
五、培训与沟通工作为了提高分支机构员工的合规意识和知识水平,我公司开展了一系列的培训和沟通工作。
通过内外部培训、专题讲座和问卷调查等方式,我们提供了各类合规培训,帮助员工更好地了解合规要求和防范风险的方法。
保险公司合规工作总结报告(3篇)
保险公司合规工作总结报告____年的工作已接近尾声,一年来,在公司经理室的正确领导下,各部门同仁齐心协力,共同努力,客服工作取得了必须的成绩。
今年以来,公司经理室继续以抓业务发展及内务管理并重,实现两手抓,齐抓共管的管理模式,带领客服全体员工,团结奋进,客服管理工作取得了必须的成绩,客服水平也有了一些根本的提高。
公司透过开展集中、统一的客户服务活动,进一步整合服务资源,促进以保单为中心的服务向以客户为中心的服务转型,不断提升服务水平,创造客户价值,用心承担社会职责,为公司永续经营打下坚实的基础。
客户服务部紧紧围绕公司总体发展目标,在做好本职工作的同时做好服务创新,体此刻以下几个方面。
一、在制度建设方面,继续加强客户服务基础管理工作,进一步完善相关管理制度1、主要从"内强素质、外树形象"着手,透过狠抓公司各岗位人员素质,进一步提高客户满意度,树立公司良好的对外形象。
一个优秀的团队须有一个素质、技术过硬的服务队伍,今年以来,我部着重从完善制度着手,透过加大制度的执行力不断加大服务考核力度,以进一步提高客服人员综合素质。
针对我司部分柜员在柜面服务礼仪方面尚存在不规范现象的问题,我司客户服务部着力抓好全体客户服务人员的服务规范性,并从加强服务意识、强化服务执行标准等几方应对客户服务人员做了一些强化训练,加大了现场监督考核力度,现场检查,现场指导,并予以相应处罚。
透过一系列的措施,使柜面人员加大了操作的规范性,服务礼仪的执行上也有了一个很大的提升,也为我司不断提高服务水平奠定了很好的基础作用。
____年____月,总公司举行了全国柜面人员上岗资格考试,我部全体人员13人参加,合格9人,持证率达70%。
此次全国系统的柜面人员考试,加强了客服人员对专业知识的学习,也提升了客户服务部的服务质量。
二、强化业务制度学习,树立执行理念,确保制度执行力全面有效开展为进一步强化公司业务管理制度执行力建设,从制度上为业务发展带给坚强保障,客户服务部对于分公司筛选出部分需客服员工加强学习的文件和制度,进行了认真梳理及汇集,并制定了业务管理强化制度执行力工作及,按照学习计划,定期组织客服人员透过集中学习和自学的方式全面、系统地对相关业务管理进行了学习,要求所有参加人员认真做好学习笔记、进行测试并撰写;根据测试及检查状况,要求各相关岗位撰写整改报告。
保险公司合规工作报告
保险公司合规工作报告保险公司合规工作报告一、前言保险公司作为经营风险转移业务的金融机构,其经营管理面对的合规性要求越来越高。
近年来,监管部门对保险公司的监管力度加强,不断加大对合规经营和反洗钱等方面的监管力度。
因此,保险公司在经营过程中,必须不断加强对风险和合规的意识,并且在风险管理和合规方面做出持续不断的努力。
二、保险公司合规工作的现状1.合规意识不断增强保险公司在经营风险转移业务时,不断加强风险管理和合规经营的意识。
公司高层对于风险和合规具有高度的重视程度,并且深入贯彻落实了公司合规经营制度。
2.内部控制机制更加完善保险公司在内部控制方面,进一步建立完善内部控制机制,包括制定内部控制规章制度、配备专业的内部控制人员、建立检查内部控制评估体系、加强内部培训等措施。
3.反洗钱工作力度加大保险公司在反洗钱方面,加大对客户身份信息的审查力度,出台了相应的客户身份识别制度,并与公安、税务等部门实现数据交换和共享,加强了对于可疑交易的监控和报告机制。
三、保险公司合规工作的主要成果1.稳健的业务发展保险公司在强化风险管理和合规经营的同时,不断加强业务创新和产品开发,业务稳步发展。
同时,公司经营收入和利润同比增长,市场占有率稳步提高。
2.良好的市场口碑公司在加强风险和合规管理的同时,提高了服务质量,收到多方好评,树立了良好的市场口碑和品牌形象。
3.合规目标达成情况较佳公司在经营中,始终坚持合规经营原则,合规目标达成情况较佳。
公司的监管评级和信用评级方面也获得了较好的成绩。
四、保险公司合规工作的未来展望1.加强风险和合规意识的培养在未来,保险公司需要进一步加强风险管理和合规经营的意识,形成企业员工的风险和合规文化。
2.不断完善内部控制机制保险公司需要不断完善内部控制机制,进一步加强内部控制和内部审计,确保风险管理和合规经营的有效性。
3.加强反洗钱工作在未来,保险公司需要加强反洗钱工作,实现信息的实时监测和数据的快速识别,有效打击洗钱行为和犯罪。
2023年度保险公司合规工作报告
2023年度保险公司合规工作报告一、概述随着我国经济的快速发展和社会的进步,保险行业在其中扮演着重要的角色。
保险业作为金融行业的一大支柱,不仅承担着风险的转移和承担的功能,更是为社会经济的健康发展提供了保障和支持。
在这个过程中,保险公司的合规工作显得尤为重要。
本报告将详细介绍我公司在2023年度的合规工作情况。
二、2023年度合规工作总体情况2023年,是我公司合规工作的关键一年。
公司严格遵守国家法律法规和监管规定,积极推动制度和流程优化,加强内部管理和合规监督,保证了公司业务运营的规范和稳健。
以下将从各方面对公司2023年度的合规工作进行详细汇报。
三、合规管理体系的建设情况1. 合规管理制度的建设公司严格按照国家的法律法规和监管规定,制定了一系列包括合规守则、合规手册、合规培训等一整套合规制度,并通过内部培训和考核,确保员工对合规政策的深入理解和有效实施。
2. 内部流程的优化积极推动业务流程的优化,建立了市场准入、产品研发、销售、理赔等业务管理流程,并根据实际情况进行不断完善和更新,使公司的业务运作更加规范和高效。
3. 内部控制和风险管理公司建立了健全的内控制度和风险管理机制,通过完善的风险防控措施,及时发现和遏制潜在风险,确保公司业务的稳健推进。
四、合规守则和行为规范1. 守则的宣传和推广公司通过多种方式将合规守则和行为规范传达给员工,并注重将守则融入企业文化传承中,确保员工的行为符合公司的合规要求。
2. 诚实守信的文化建设公司将诚实守信的文化融入企业的价值观中,倡导员工勤奋助人、廉洁守信的工作作风,同时建立了奖惩机制,对守规行为给予奖励,对违规行为进行严肃处理。
五、数字化合规监督与管理1. 数据合规监督系统的建设公司建立了完善的数据合规监督系统,通过对各个业务环节的数据进行监控和分析,及时发现潜在风险和问题,为公司的决策提供准确可靠的数据支持。
2. 数据保护和信息安全公司高度重视客户信息和公司内部数据的保护,制定了严格的信息安全管理制度,确保客户信息的隐私和公司机密信息的安全。
公司年度合规管理工作报告___范文模板
公司年度合规管理工作报告范文模板1. 引言1.1 概述本文是关于公司年度合规管理工作报告的撰写,旨在总结公司过去一年内的合规管理工作成果,并分析其对公司发展的影响。
本报告将从现状分析、工作内容和进展以及风险与挑战三个方面进行阐述,同时也包括对合规管理成果的总结和对未来工作的建议。
1.2 文章结构本文共分为五个部分。
引言部分即当前所阐述的内容,是整篇文章的开端,主要目的是向读者介绍报告的主题和背景。
接下来是公司年度合规管理工作报告正文部分,包括现状分析、工作内容和进展以及风险与挑战三个方面的内容。
然后是合规管理成果与影响部分,主要包括对过去一年工作成果的总结以及对公司发展的影响分析。
最后,在结论与总结部分进行主要观点归纳并提出对未来工作的启示和建议。
如果有相关参考文献,则会列在最后参考文献部分。
1.3 目的本报告旨在客观、全面地反映公司过去一年内在合规管理方面所做出的努力与成就。
通过对公司年度合规管理工作进行分析和总结,进一步了解合规管理的现状、挑战和影响,并提出未来工作的建议和发展方向。
这将有助于全体员工及相关利益相关者更加深入地理解公司在合规领域的努力,并为未来的工作提供参考。
2. 公司年度合规管理工作报告正文:2.1 现状分析公司年度合规管理工作的现状分析是对过去一年合规工作的总结和评估。
在此部分,我们将回顾公司在合规方面取得的进展以及存在的问题和挑战。
首先,我们将描述公司当前采用的合规政策和法规遵守框架。
其次,我们将讨论公司内部合规体系的有效性,并提及任何不足之处。
最后,我们将着重分析外部环境对公司合规管理的影响,包括行业变化、法律法规改变等。
2.2 工作内容和进展本章节将详细说明公司过去一年在合规管理方面所进行的工作内容及具体进展情况。
这包括以下几个方面:a) 内部控制:描写公司内部控制框架,并介绍目前有效运行的控制措施。
b) 沟通与培训:描述公司为员工提供的合规相关沟通渠道、培训计划以及教育活动,并评估这些活动对员工意识和知识水平的影响。
保险公司合规工作总结范本(二篇)
保险公司合规工作总结范本尊敬的各位领导、各位同仁:大家好!转眼即逝的____年,在分公司党委、总经理室的领导下,在各级机构的配合、支持下,风险合规工作是在消解司法案件历史包袱,沉稳应对、积极沟通,逐步解决问题的一年;是在加强外部监督与内部管理下,加大责任追究及与绩效考核挂钩力度的一年;是紧跟总公司步伐,工作稳定有序推进的一年;这一年,部门内部和谐,外部融洽,工作取得了一定的成绩。
现汇报如下,敬请评议:一、以身作则,强化学习,营造和谐氛围我部门坚持每周二集中学习,通过学习,提高了对国家政策的把握和运用能力及工作技能;分享国学心得及人生感悟,提升了对照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的能力。
二、完善制度,明确职责,夯实工作基础针对合规管理工作面广点多,敏感度高、难度大、原则性强等特点,在全面梳理和整合的基础上,制定了具有针对性、可操作性的文件。
分别制定下发了《____年风险合规管理工作指导意见》、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险应急预案》、《纪委工作规则》等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度进行归类整理,印制呈555页的《合规管理工作手册》,予以下发,为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的工具,提升了工作的效率和质量。
另外还根据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果,结合审计中心对我公司各层级的审计情况,全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式,制定下发了《内控合规评估考核办法》,依此对各机构内控合规情况进行考核、评价。
共整理出内控风险提示涉及三级机构____条、分公司各条线____条,并提出了排查要求,为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。
三、突出重点,强化监督,确保合规经营(一)推进合规目标责任制,进行全面合规考核评价(二)开展合规管理检查和审计整改检查于今年____月至____月,分别对____家地市机构____年风险合规管理考核评价自评情况进行核查,并对____年风险合规管理工作开展、审计整改情况及反洗钱工作等进行现场检查。
保险公司年度合规工作报告
保险公司年度合规工作报告引言本报告旨在总结我公司在过去一年中的合规工作,并对接下来的一年提出相应的工作建议。
合规是保险行业的重要组成部分,对于保护客户权益和维护公司声誉至关重要。
我公司一直致力于遵守相关法律法规,并采取相应措施确保合规工作的有效运行。
合规工作概况法律法规遵循我公司严格遵循了国家、地区和行业的法律法规要求。
在过去一年中,我们加强了对保险行业相关法律法规的研究和学习,及时更新了公司制度和流程,以确保我们的业务活动符合规定。
内部合规体系为了有效管理和监督合规工作,我公司建立了完善的内部合规体系。
在过去一年中,我们继续完善合规制度、流程和文件,加强了对各部门的合规培训和监督,并定期开展内部合规审查和自查自纠工作。
风险管理和合规监测风险管理是合规工作的重要组成部分,也是保障公司稳健运营的关键。
我公司通过建立风险管理体系和合规监测机制,及时发现、评估和应对潜在的合规风险。
在过去一年中,我们加强了对风险管理和合规监测的研究和实践,提高了风险识别和防控的能力。
重点工作回顾合规培训和教育在过去一年中,我公司重点加强了对员工的合规培训和教育。
我们组织了大量的培训活动,包括合规知识培训、案例分享和模拟演练等,提高了员工的合规意识和应对能力。
同时,我们也强调了合规文化的建设,通过宣传和倡导,让合规观念贯穿于公司的每个岗位和流程。
内部合规审查内部合规审查是发现和解决潜在合规问题的重要手段。
在过去一年中,我公司组织了多次内部合规审查,对各部门的业务流程和运作情况进行了全面审查。
通过发现问题、提出建议和跟踪整改,我们有效地解决了许多合规风险和问题,并提出了相应的改进建议。
外部合规合作作为一家保险公司,我公司与监管机构和其他合作伙伴之间的合规合作至关重要。
在过去一年中,我们积极参与行业协会的活动、研讨会和培训课程,与监管机构保持密切联系,分享经验和合规信息。
我们还与其他保险公司建立了紧密的合作关系,开展合规合作和信息交流,共同应对业务风险和挑战。
保险公司合规工作报告
保险公司合规工作报告1. 引言本文档是关于保险公司合规工作的年度报告,旨在总结过去一年内保险公司合规工作的情况,并对未来的合规工作做出规划和展望。
合规工作对于保险公司而言至关重要,它是公司长远发展的基石,能够确保公司在法律、法规和监管政策等方面的合法性和合规性。
本报告将从合规风险管理、内控体系建设、员工培训等几个方面进行介绍和总结。
2. 合规风险管理合规风险管理是保险公司合规工作的核心内容之一。
过去一年,我们重点关注和管理了以下几个方面的合规风险:a) 产品合规风险我们针对公司各类保险产品的设计和销售过程进行了全面的风险管理和合规审查。
通过与相关部门的紧密合作,我们确保产品的设计符合监管要求,销售过程合法合规。
同时,我们还定期检查产品销售数据,及时发现和纠正销售违规行为。
b) 客户隐私数据保护风险随着信息技术的不断发展,客户隐私数据保护成为合规工作中的重点关注点。
我们采取了一系列措施,包括加强信息系统安全、限制员工访问权限、加密敏感数据等,确保客户隐私数据的安全和保密。
c) 合作伙伴合规风险作为保险公司,我们与众多合作伙伴进行业务合作,他们的合规性直接关系到我们的合规风险。
我们与合作伙伴签订了合规合作协议,并定期对其进行合规审核和监督,确保合作伙伴在业务合作过程中的合法合规。
3. 内控体系建设内控体系是保险公司合规工作的重要支撑和保障。
我们注重内控体系的建设和完善,并持续优化内部控制流程。
a) 合规风险控制流程我们制定了一套合规风险控制流程,包括合规风险识别、评估、控制和监测等环节。
通过这一流程,我们能够及时发现和识别合规风险,并采取相应的控制措施,确保风险的可控性。
b) 内部审计制度我们建立了内部审计制度,定期对公司的合规工作进行内部审计。
通过内部审计,我们能够评估公司合规工作的有效性和合规制度的执行情况,并提出改进意见和建议。
c) 内部控制标准和规范为了确保内控体系的有效性,我们制定了一系列内部控制标准和规范。
保险公司合规管理工作报告
保险公司合规管理工作报告一、背景介绍保险作为一种重要的金融服务行业,其合规管理是保证公司健康发展的关键要素。
合规管理旨在确保公司遵守相关法律法规和行业规范,减少违规风险,维护公司的声誉和客户利益。
本报告旨在对我公司近期的合规管理工作进行总结和分析,并提出改进措施。
二、整体工作概述我公司高度重视合规管理工作,将其作为重要任务纳入公司日常经营管理范畴。
本期报告主要包括以下几个方面的内容:1.了解和遵守法规:公司主动学习和了解相关保险法规,定期对公司内部制度进行修订和优化,确保公司运作符合法规要求。
2.内部控制和风险管理:建立健全内部控制体系,对核心业务流程进行规范和标准化。
通过风险管理制度,及时识别并防范潜在风险。
3.客户权益保护:加强对客户权益的保护,确保产品销售过程的合规性,提高客户满意度和忠诚度。
4.信息安全保护:制定完善的信息安全管理制度,加强数据保护和风险防范,防止信息泄露和重大安全事件发生。
三、具体工作分析1. 了解和遵守法规为了保证公司合规管理的有效实施,我公司积极关注并学习国家发布的保险法规和相关政策文件。
定期组织内部培训和研讨会,提高员工对法规的认知水平。
同时,公司建立了法规宣贯制度,定期向员工传达法规要求和公司内部制度的修订。
在过去一年中,公司修订了多个内部制度,确保公司运作符合法规要求。
2. 内部控制和风险管理公司注重内部控制和风险管理工作的持续改进。
通过制定流程规范、建立内部审计机制等方式,规范核心业务流程。
与此同时,公司建立了完善的风险管理体系,及时识别和评估各类风险,并采取相应的措施进行防范。
3. 客户权益保护为了加强对客户权益的保护,公司加强了对产品销售过程的管理和监督。
制定了销售流程规范和内部控制制度,确保销售过程的透明度和合规性。
公司也积极参与消费者权益保护组织,并响应相关政府行动,提高客户满意度和忠诚度。
4. 信息安全保护信息安全是保险公司合规管理的重要方面。
为了保护客户信息和公司机密,公司制定了信息安全管理制度,明确了安全保护的责任和限制条件。
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泰康人寿保险股份有限公司分公司**年合规报告报告的内容根据《保险公司合规管理指引》、《泰康人寿合规政策(试行)》、《泰康人寿合规管理规定(试行)》、《泰康人寿合规报告管理办法(试行)》等法律法规和规章制度的要求制定。
一、合规管理概述简要概括本分公司**年合规工作的开展情况,内容包括:1、合规制度制定、修改基本情况;2、合规队伍建设情况;3、合规培训情况;4、违法违规情况(主要指各类行政处罚);5、商业贿赂查处情况;6、反洗钱工作开展情况7、合规工作总结性描述二、合规管理组织架构的设置情况详细说明分公司合规组织架构的设置情况,内容包括:1、合规第一责任人2、合规管理部门(岗位)(注:未成立部门的,请写明原因)3、下属部门、分支机构合规管理组织架构的设置情况例:泰康养老吉林分公司合规第一责任人为王骧武总经理。
因吉林分公司规模小,人员编制有限,分公司未成立合规管理部门。
由行政人事部法律合规岗全面负责分公司的合规管理工作,行政人事部经理担任合规协调人,负责合规协调与统筹工作。
吉林分公司暂无下设分支机构。
三、内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况概述分公司各部门及下辖各分支机构规章制度和业务流程的制定、修改情况。
具体描述内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况。
具体内容包括:1、规章制度制定、修改情况;2、业务流程制定、修改情况;吉林分公司在2014年执行总公司相关规定,2015年初面对性的情况对2014年规定进行修订,出台相关的制度,建立的管理、业务制度及业务流程如下:1、2015年1月,运营管理部制定2015年三级机构经营政策之业务政策,计划财务部制定2015年三级机构经营政策之财务政策,行政人事部制定2015年三级机构经营政策之人力政策。
此三个政策的制定,充分从业务、财务、人力方面要求并指导2015年三级机构的经营,让三级机构2015年经营工作有的放矢。
2、2015年1月,运营管理部、计划财务部、行政人事部三部门联合制定《2015年中后台服务公约》。
制定《服务公约》,对中后台版块的工作流程,工作时效,进行公示及约定,并明确了各项工作的责任人,此服务公约的制定,提高了服务时效,优化了工作流程,为公司的有序经营保驾护航。
3、2015年1月,直销业务部、银行业务部、中介业务部、综拓业务部,四个业务部门制定了销售人员《基本法》本地化制度,将管理津贴比例、年终奖比例,活动量管理办法等相关指标进行本地化修订,并报备总公司审批。
此办法的制定,使《基本法》更契合吉林分公司的经营侧重,更有利于指导销售人员业务开拓。
4、2015年1月,综拓业务部制定了《综拓会议报表制度》,此制度约束了销售人员的日常行为,使日常管理专业化。
5、2015年2月,行政人事部制定了《2015 年吉林分公司客服专员服务津贴发放办法(试行)》,充分激发机构客服专员的工作投入度,与机构的业务达成、加强客户服务质量等考核紧密联系起来。
6、2015年4月,运营管理部制定了部门制度:《运营管理部周例会制度》、《运营管理部重要会议纪要制度》、《运营内部培训制度》业务规划:《申请材料审核规则》、《吉林养老理赔查勘费报销管理办法(暂行)》、《吉林养老险赔款支付管理办法(暂行)》运营档案:《运营管理流程》理赔给付:《转三方理赔案件财务手续确认流程》理赔交接:《分公司管理理赔交接流程及交接存档材料模板》运营材料:运营管理部挂网材料登陆步骤指引》对外监管:《投诉管理办法》、《总经理接待日办法》运营管理部相应制度的制定,优化流程,提高了工作时效,经营合规。
7、2015年7月,行政人事部制定了《活动量管理办法》,加强各渠道销售人员活动量推动。
特别说明:分公司及下辖分支机构直接转发总公司制度或直接适用总公司新修订业务流程的内容,无需体现。
四、重要业务活动的合规情况重要业务活动(或主要工作)的合规情况:详细介绍本部门职责范围内重要业务活动,并对照国家法律法规、规范性文件、其他监管规定以及公司制度,详细分析和说明各项重要业务活动的合规遵循情况,如存在差异,须就制度层面或执行层面的整改措施进行阐述。
具体内容:(1)部门重要业务活动开展情况;(2)重要业务活动合规情况(可以结合部门日常管理、客户或代理人投诉、诉讼或仲裁、自查、内控自我评估、内部审计、外部监管检查等方面,阐述部门重要业务活动的合规情况);(3)整改措施吉林分公司按照总公司要求进行了168自测项目。
项目由内控部门——行政人事部牵头负责并执行,行政人事部所有成员组成执行小组,通过部门会议形式进行了项目启动。
会议对组员工作进行了分工,行政人事部经理王放负责全面领导工作并协调其他需要配合的部门及人员、法律合规岗赵丽负责询问及抽样检测并记录结果、其他成员全面配合。
经过1周时间顺利完成了此项工作,于2015年8月28日将项目自测报告及报表上报了总公司合规法律部。
五、合规评估和监测机制的运行情况(一)**分公司涉诉案件详细情况:1、最近三年发案情况对比(新发案件数、涉案金额)2、典型刑事案件具体分析(案情简介、风险揭示、后续处理及问责情况)例:(一)**分公司涉诉案件详细情况:2、**分公司典型刑事案件具体分析(1)**职务侵占案案件简介:**系**分公司银保部客户经理。
**利用职务便利假借客户名义将客户保费退出据为己有,涉案金额**万元。
目前,已被法院判处**。
风险揭示:由于公司未明确要求代理银行在“抹账”时将保单和发票收回,得以利用保单和发票骗取客户信任。
后续处理及问责情况:整改措施为***;问责情况为***。
(2)**案……(二)**分公司行政处罚具体情况:1、行政处罚的基本情况:保险监督管理机构处罚情况、反洗钱行政处罚情况、其他行政监管机关行政处罚情况(工商、税务、统计、劳动监察等等)2、行政处罚详细情况:详细介绍每一个行政处罚,包括案情简介、风险揭示、后续处理情况。
例:(二)**分公司行政处罚具体情况:1、行政处罚基本情况:2015年**分公司共有**次行政处罚,其中保险监督管理机构行政处罚**次、中国人民银行反洗钱行政处罚**次,其他行政监管机关行政处罚**次,具体情况如下:页眉内容2015年**分公司行政处罚统计表页眉内容2、行政处罚的详细情况(1)**分公司**营销服务部组织保险营销员考试作弊行政处罚案案情简介:**保监局检查发现**分公司**营销服务部在2007年11月30日至2007年12月1日期间,组织保险营销员考试作弊,于08年5月21日对该营销服务部作出警告、罚款1万元,责令撤换直接责任人**,罚款2000元,该营销服务部涉及考试的133名保险营销员考试成绩无效的行政处罚。
风险揭示:保险营销员考试管理的**制度存在**不完善的方面,组考流程存在**缺陷,上级机构未开展保险营销员考试专项自查工作,对于保险营销员的培训力度不够等。
后续处理情况:分公司立即召集各中支、支公司、营销服务部负责人开会对处罚情况进行通报,明令禁止作弊行为的再次发生,同时加强对参加考试的学员的培训力度。
分公司立即按照公司规定,与直接责任人**解除劳动合同,同时,对其上级领导按照《处罚管理规定》罚款1万元。
2、***案……(三)**分公司合规风险情况:(根据《合规风险管理办法》)1、分公司合规风险监测与防范化解机制与流程2、既往合规风险整改情况3、合规风险报告的基本情况:4、合规风险提示的详细情况:包括每一次风险提示的风险提示单编号、提示对象、时间、主要风险内容、应对措施、追踪执行情况例:页眉内容(三)**分公司合规风险情况:1、分公司合规风险监测与防范化解机制与流程2、既往分公司合规风险整改情况例:2015年分公司存在的风险主要是……,我们的整改措施是……,目前的状况是……3、**分公司合规风险报告的基本情况:(详见下表)**分公司合规风险登记表4、合规风险提示具体情况2015年,吉林分公司合规岗进行了1次合规风险提示,具体情况如下:(1)**分公司关于劳动合同法实施过程中的合规风险提示:编号:2008001提示对象:**分公司人力资源部时间:2008年11月24日主要风险内容:就下列问题对人力资源部予以提示,提醒其在实施新《劳动合同法》过程中应注意的事项:一、关于制定劳动规章制度的合法性问题;按照《劳动合同法》及最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》规定,公司制定的劳动规章制度要发生效力具有严格的程序要求,即必须履行下列三项必经程序:1、职工代表大会或者全体职工讨论;2、与工会或者职工代表大会平等协商确定;3、公示或告知劳动者。
如果制定的劳动规章制度未履行上述必经程序,在公司与员工发生争议时,将极有可能被仲裁或司法机关认定为无效。
为了避免发生类似风险,建议贵部能够采取措施,在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休假休息、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时履行上述程序,同时应当保留公司已经履行了上述程序的有关证据。
二、关于部分员工不及时与公司签定劳动合同的问题近期,有个别分公司发生员工故意不签订劳动合同并以此为由要求公司支付双倍工资的情况,而按照《实施条例》第5条规定:“自用工之日起一个月内,经用人单位书面通知后,劳动者不与用人单位订立书面劳动合同的,用人单位应当书面通知劳动者终止劳动关系,无需向劳动者支付经济补偿,但是应当依法向劳动者支付其实际工作时间的劳动报酬。
”,因此,一旦发生这种情况,公司应当履行下列程序:1)书面通知员工要求其签订劳动合同;2)对于新入司员工拒不签订劳动合同的,应取消其录用;3)对于在职员工,在规定时间内拒不续签劳动合同的,应书面通知其终止劳动关系。
如果不履行上述程序,将有可能被认定为未签订劳动合同,从而给公司带来违法违规风险。
应对措施:人力资源部表示,将加强对新法的学习,严格执行新法有关规定,同时对目前公司正在执行的有关文件按照新法的要求进行修改,使之完全符合新法的规定。
追踪执行情况:人力资源部在制定新的规章制度时,已经开始执行新法律法规的要求,同时,针对不及时签订劳动合同问题也提出了实施方案……(2)**分公司关于**的合规风险提示……六、重大合规风险及应对措施1、重大合规风险描述:包括发现途径(或上报途径)、风险内容2、处理过程及应对措施(重大合规风险即《合规风险管理办法》中规定的高风险等级的合规风险,是指对公司经营管理影响很大,有可能给公司造成巨大损失(50万元以上)或者长期(半年以上)不良影响的风险。
)例:(一)、退保流程中的重大合规风险1、风险描述:**年,**分公司在诉讼案件管理过程中发现,在公司发生的**职务侵占案、**涉嫌挪用资金案、**涉嫌伪造保险合同案中,犯罪分子(嫌疑人)均是在代客户办理退保手续过程中实施其犯罪行为,并给公司造成了超过100万元的重大损失。