《经济学原理·曼昆·第三版》第10章

假设有一工厂，它的烟囱冒出的烟尘使得5户居住于工厂附近的居民所洗晒的衣服 受到损失，每户的损失为75元，从而５户损失的总额为375元。要想矫正这一受污 染之害的状态，又假设只存在两种治理的办法：第一是在工厂的烟囱上安装一个 除尘器，其费用为150元；第二是给每户提供一个烘干机，使它们不需要去晒衣服， 烘干机的费用假设为每户50元，因此第二种办法的成本总和是250元。显然，在这 两种解决办法中，第一种是比较节约的，它的成本较低，代表最有效率的解决方 案……按照科斯定理的含义，上述例子中，不论给予工厂以烟囱冒烟的权利，还 是给予５户居民晒衣服不受烟囱污染的权利（即上述的财产所有权的分配），只 要工厂与５户居民协商时其协商费用为零，那么，私有制的市场机制（即私人之 间自由进行交易）总是可以得到最有效率的结果（即采用安装除尘器的办法）。 为什么如此？按照科斯等西方学者的解释，如果把排放烟尘的财产所有权给予工 厂，即工厂有权排放烟尘，那末，５户居民便会联合起来，共同给工厂义务安装 一架除尘器，因为，除尘器的费用低于５架烘干机，更低于晒衣所受到的烟尘之 害。如果把晒衣服不受烟尘污染的产权给予５户居民，那末，工厂便会自动地给 自己安装除尘器，因为，在居民具有不受污染之害的产权的条件下，工厂有责任 解决污染问题，而在两种解决办法中，安装除尘器的费用较低。
现在我们假设铝工厂排放污染：生产每一吨铝有一定量烟 尘进入大气。由于这种烟尘对那些呼吸空气的人造成健康 危险，它具有负外部性。这种外部性如何影响市场结果呢？ 由于这种外部性，生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。 因为生产每一单位铝，社会成本包括铝生产者的私人成本 加上受到污染影响的不利影响的旁观者的成本。
外部性的一些例子
1 汽车废气有负外部性，因为它产生了其他人不得不呼吸的 烟雾。由于这种外部性，行人和驾驶员往往要受到严重 污染。联邦政府努力通过规定汽车的排放废气标准来解 决这个问题。联邦政府还对汽油征税，以减少人们开车 的次数。
外部性的一些例子
2 修复历史建筑具有正外部性。因为那些在这种建筑物附近 散步或骑车的人会享受到这些建筑的美丽，并感受到这种 建筑物所提供的历史。建筑物的所有者得不到修复的全部 收益，因此，往往很快遗弃了这些建筑物。许多地方政府 对这个问题的反应是对拆毁历史建筑物实行管制，并向修 复这些建筑物的所有者提供税收减免。
The Market for Aluminum...
Price of Aluminum Supply (private cost)
Equilibrium
Demand (private value) 0
QMARKE
T
Quantity of Aluminum
10.1.1 负的外部性 negative externality
机器人是迅速变革的技术的前沿，只要一个企业建造机器 人，就有发现新的、更好设计的机会。这种新的设计不仅 有利于这个企业，而且也有利于整个社会，因为这种设计 增加了技术知识。这种正外部性被称为技术溢出效应。
Positive Externalities in Production...
Price of Robot Value of technology spillover
Pollution and the Social Optimum...
Price of Aluminum Cost of pollution
Social cost
(private cost)
Supply
Optimum
Equilibrium
(private value)
0
Demand
Qoptimum QMARKE
这种税被称为外部性的内在化（ Internalizing an externality），因为 它给市场买者与卖者以考虑他们行为外部影响的激励。它的具体定义 是：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
10.1.2 正的外部性 positive externality
虽然在许多市场上生产的社会成本大于私人成本，但也有 一些市场情况相反。在这些市场上，外部性使旁观者受益， 因此，生产的社会成本小于私人成本。工业机器人市场是 一个例子。
第十章 外部性
Chapter 10
Externalities
在本章中，你将

了解什么是外部性

源自文库
知道为什么外部性会使市场结果无效率
考察有时人们如何可以自己解决外部性问题 专虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用 考察旨在解决外部性问题的各种政府政策
在实现这些目的后，你应该能

区分正负外部性
10.1 外部性和市场无效率 EXTERNALITIES AND MARKET INEFFICIENCY
在这一部分我们用第七章中的工具来考察外部性如何影响 经济福利。这种分析正是要说明，为什么外部性引起市场 资源配置无效率。在本章的后面，我们还要考察私人部门 和公共政策制定者可以解决这种市场失灵的各种方法。
Supply (private cost) Social cost
Equilibrium Optimum
(private value)
0
Demand
QMARKET QOPTIMUM
Quantity of Robots
10.1.2 正的外部性 positive externality
正外部性的分析类似于负外部性分析。上图表示机器人市 场，由于技术溢出效应，生产机器人的社会成本小于私人 成本。因此，社会计划者选择的机器人生产量大于私人市 场的数量。在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产 使外部性内在化。如果政府对企业每生产一个机器人给予 支付，供给曲线就向下移动，移动量为补贴量，这种移动 就会增加机器人均衡数量。为了保证市场均衡等于社会最 适，补贴应该等于技术溢出效应的价值。
10.2 外部性的私人解决办法 Private Solutions to Externalities
我们讨论了为什么外部性使市场配置资源无效率，但只是 简单地提到了如何解决这种无效率。在现实中，私人行为 者和公共政策制定者都以各种方式对外部性作出了反应。 所有这些解决方法的目标都是使资源配置接近于社会最优。 在这一部分，我们考察各种私人解决方法。
案例研究：技术的溢出效应与产业政策
一些经济学家认为，技术溢出效应是普遍存在的，政府应该鼓励 这些产生最大溢出效应的行业。 政府旨在促进技术进步行业的经济干预称为技术政策。 另一些经济学家怀疑技术政策。即使技术溢出效应是普遍的，技 术政策的成功要求政府能衡量不同市场溢出效应的大小。这个衡 量问题是极困难的。此外，没有准确的衡量，政治制度最终会补 贴那些最有政治影响的行业，而不是那些产生了最大正外部性的 行业。 大多数经济学家赞同的一种技术政策是专利保护。专利法通过给 予发明者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护了发明者 的权利。
10.2.1 私人解决办法的类型 Types of Private Solutions
1.
Moral codes and social sanctions
2.
3. 4.
Charitable organizations
Integrating different types of businesses Contracting between parties
外部性的一些例子
3. 狂吠的狗引起负外部性，因为邻居受到噪音干扰， 狗的主人并不承担噪音的全部成本，因此很少谨 慎地防止自己的狗狂吠。地方政府通过宣布“干 扰平静”为非法来解决这个问题。
外部性的一些例子
4. 新技术研究提供了正外部性，因为它创造了其他人可以运 用的知识；由于发明者并不能占有他们发明的全部收益， 所以，往往倾向于用很少的资源来从事研究。联邦政府 通过专利制度部分解决了这个问题，专利制度使发明者 可以在一定时期内排他性地使用自己的发明。
10.2.2 科斯定理 Coase Theorem
私人市场在解决这些外部性中的 有效性如何？最著名的结论提出， 在某些情况下，这种方法是极为 有效的，这个结论被称为科斯定 理。这个定理，是为纪念提出这 个结论的经济学家罗纳德· 科斯 （Ronald Coase）而命名。根据 科斯定理，如果私人各方可以无 成本的就资源配臵进行协商，那 么，私人市场就将总能解决外部 性问题，并有效地配臵资源。
利益>成本
利益<成本
迪克有权 珍不给钱迪， 给 钱 ， 迪 珍 养狗 迪继续养狗 放弃养狗
珍妮有权 迪 给 钱 珍 ， 迪 不 给 钱 珍 ， 得到安宁 迪继续养狗 迪 只 得 放 弃 养狗 最终结果 迪继续养狗 迪放弃养狗
另外一个经典例子：
这里的例子取自波林斯基《法律学和经济学引论》，转引自高鸿业《私有制、科 斯定理和产权明晰化》）。
10.2.2 科斯定理 Coase Theorem
The Coase Theorem states that if private parties can bargain without cost over the allocation of resources, then the private market will always solve the problem of externalities on its own and allocate resources efficiently.


说明为什么当存在外部性时最优量不同于市场量
定义科斯定理 解释交易成本会如何阻碍外部性的私人解决 说明庇古税和污染许可证的潜在相等性
Prologue
Markets do many things well, but they do not do everything well. In this chapter we begin our study of another of the Ten Principles of Economics: Governments can sometimes improve market outcomes. We examine why markets sometimes fail to allocate resources efficiently, how government policies can potentially improve the market’s allocation, and what kinds of policies are likely to work best. The market failures examined in this chapter fall under a general category called externalities. An externality arises when a person engages in an activity that influences the well-being of a bystander and yet neither pays nor receives any compensation for that effect. If the impact on the bystander is adverse, it is called a negative externality; if it is beneficial, it is called a positive externality.
T
Quantity of Aluminum
10.1.1 负的外部性 negative externality
要注意铝的均衡数量，即市场量，大于社会的最适当的量，即最适量。 这种无效率的原因是市场均衡仅仅反映了生产的私人成本。在市场均 衡时，边际消费者对铝的评价小于生产它的社会成本。这就是说，在 市场量时，需求曲线在社会成本曲线之下。因此，使铝的生产和消费 低于均衡水平增加了社会总福利。 社会计划者如何能达到这种最适水平呢？一种方法是对铝生产者销售 的每一吨铝征税。税收使铝的供给曲线向上移动，移动量为税收规模。 如果税收准确地反映了排入大气的烟尘的社会成本，新的供给曲线就 与社会成本曲线相一致。在新的市场均衡时，铝生产者将生产社会最 适量的铝。