人力资源管理检查表
人事行政工作检查表
8、员工转正后是否均签订《劳动合同》；
9、正式员工是否均办理了基本养老保险和 基本医疗保险；
10、新员工入职时提供的个人资料是否符合 制度规定。 11、员工离职时是否办理了工作交接手续， 并签订了解除劳动关系等有关协议。
1、有无员工培训管理制度；
2、有无培训计Fra Baidu bibliotek；
1、办公物资采购
1、办公物资采购 8 采购管理
4、办公用品采购前是否经申请部门负责人 签字确认； 5、采购前是否经主管领导审批；
6、采购人与管理人是否是同一人；
2、服务采购
7、批量采购或采购金额较大时，是否有多 人参与采购； 8、有无领用登记； 1、是否经过专业人员的洽谈； 2、是否经过内部会议研讨决定； 3、有无服务协议；
行政人事部工作检查表
检查组组长：
检查日期：
检查员：
序 检查项 号目
检查内容
检查要点
1、建立：行政管理 制度、人事管理制度 、业务管理制度、等 1、企业基本管理制度是否健全。 有关公司规范化管理 等制度；
1、各项制度的下发前是否经过研讨并通过 。
2、各项制度的下发是否经过公司总经理或 授权人审批。
实际情况
7、重要文件是否注明保密等级标识。
1、收到的文件是否有“文件处理记录”单 。 2、收文是否有统一的分类编号。 3、外来文件（非企业系统内部文件，如政 府机关文件），是否有“外来文件”的标识 。 4、有无上级领导阅读、批示的记录。 1、是否年度分类装订、并编制目录及页码 。 2、文件的保管是否安全、可靠。
人力资源管理检查表
人力资源管理检查表
1、招聘
主要招聘资源：
□中介□报纸□网络□内推□院校□其它
目前合作的院校；
招聘程序：
应聘者正确填写应聘表格，并签字确认以证明所有信息准确真实
□是□否部门总监可以直接聘用没有经过HR面试的员工□是□否所有员工的筛选首先是HR，再经过部门负责人面试□是□否总经理面试所有人选
总经理只面试一定级别的员工（助理经理以上）□是□否员工离职可以重新聘用□是□否离职多久可以聘用（有什么条件）：
实习生可以优先录用：□是□否直系亲属允许在同一家酒店工作□是□否特殊情况由HR和总经理批准□是□否
◆人才库：
一些好的候选人资料存在资料库以后用□是□否资料库一年更新一次□是□否
2、员工雇佣
新员工录用前，由人力资源部、部门负责人、总经理签批后方可录用
□是□否所有的应聘者必须：
正确填写应聘表格□是□否签字确认以证明应聘表格所有信息是准确的□是□否☆新员工入职前必须提交的资料
提交身份证、户口本复印件及照片□是□否提交学历证书及技术等级证书复印件□是□否提交上家单位离职证明□是□否提交社会保险证明□是□否提交健康证明□是□否提交就业证明（外来人员服务证明）□是□否外来人口暂住证明□是□否
3、背景调查
总监和部门负责人□是□否主管以上人员□是□否财务部所有人员□是□否收银员□是□否
安全员□是□否
所有员工□是□否
※录用安全部、财务部等关键岗位员工，将身份证号码传至公安部门进行无犯罪记录审查
□是□否
4、员工入职
员工第一天入职时有：
师傅领进门□是□否
部门经理安排工作职责□是□否
员工手册□是□否
签订劳动合同及保险事宜等□是□否
人力资源管理风险自查表
人力资源管理风险防范自查表
如有外包业务，是否对个人承包经营者的经营资格或招工资格的合法性进行了审验？防范给劳动者造成损害时，企业承担连带赔偿责任
避免因为违法解除劳动合同，导致既不能实现预期目的又增加
人力资源管理制度执行检查表
12
员工关 系 管 理
第 2 页，共 6 页
人力资源管理制度及流程执行检查表
序号 项目 检查内容 分值 扣分
员工档案应建立完整，及时将员工资料归档，一名员工一份档案袋。入职 作业 应包含的员工资料有：《员工登记表》、《薪酬确认单》、《履历表一》、《面 试评价表》、《履历表二》、《录用通知书》、《人力行政流转单》、《体检表 》、身份证复印件、劳动合同、离职证明、学历证书复印件、专业证书及荣誉证 员工关 书复印件等（不符一项扣1分，共10分）
分值 扣分
5
4
4 3 3 3 3 3
7
绩效作 中（不符一项扣1分，共3分）； 业 申诉记录中需含申诉事项，申诉人签名，证明材料，考核人批复内容，考核人签
名，也应视情况附人力部门调查意见（不符一项扣1分，共3分）； 各级考核最终结果需相关考核人签字确认，且被考核人绩效等级的分布须符合《 绩效管理制度》要求，文件的收发须有收发记录（不符一项扣1分，共3分）； 绩效面谈资料，需考核人和被考核人签字确认，以及有效的面谈内容（需含改进 内容和改进措施）（不符一项扣1分，共3分）； 绩效资料电子档须有初稿版、修订版的考核方案（考核表），以及年度考核结果 汇总表（按月录入）（不符一项扣1分，共3分）； 存档的绩效考核资料有：员工绩效考核表或目标责任书、考核数据收集表、每月
第 3 页，共 6 页
人力资源管理控制过程内审检查表
5、过程是否监控?记录是否保存?
6、用哪些指标衡量?
过程输入：
经营计划
岗位需求状况识别
公司战略、企业文化
岗位标准及员工技术情况
员工培训需求
法律法规及相关方要求
过程输出：
人力资源需求；
培训需求分析
来自百度文库员工招聘及劳动合同建立、变更和解除
员工调配
年度/临时培训计划
员工培训档案
培训效果评价
培训需求分析员工招聘及劳动合同建立变更和解除员工调配年度临时培训计划员工培训档案培训效果评价培训效果绩效过程职能归口
过程检查表（8）人力资源管理控制过程（6.2\4.2.3\5.5.1\7.5.1\8.5.1）
过程要求：
检查记录
判定
1、是否已确定过程所有人?
2、是否已对过程加以定义?
3、过程是否已文件化?
培训效果绩效
过程职能归口：
过程涉及管理文件：
内审时间：年月日
受审部门：内审员：
人力资源管理检查表
人力资源管理检查表体检
检查项目
阶段
1 ．有无制定合理的录用条件？
2 ．有无向劳动者说明录用条件，并要求劳动者签字确认
录用条件？
3 ．招聘广告内容是否真实，是否注意避免设定歧视性条
件？
4 ．劳动者入职前是否进行严格的面试、笔试？是否有规
定曾经因严重违纪等原因被公司辞退或者离职后曾经与公
司发
生仲裁、诉讼等纠纷的员工不得再次录用？
检查目的
明确对试用期人员的考核依据。
避免因录用条件约定不明劳动者否认知道录用条件，导致试用期违法解除劳动合同。
防止就业歧视。
控制员工入职最后程序，避免引进不稳定人员，影响企业管理。
招聘与录用管理5 ．有无在劳动合同中明确或者以其他书面形式向劳动者告
知劳动报酬、工作岗位、职业病危害等信息？
6 ．有无要求劳动者填写入职信息表，了解劳动者的个人
学历、工作经历、婚育状况等信息？是否有要求员工信息
变化时书面通知用人单位？
7、是否有要求劳动者签字明确与原用人单位不存在竞业
限制约定或者未在其他单位兼职？
8 ．是否在签订劳动合同之前要求劳动者体检？
9 ．是否在用工之日起一个月内与劳动者签订书面劳动合
同？
10 ．是否在劳动合同期满前完成续订工作？
11．首次签订劳动合同时有无考虑无固定期限劳动合同的
签订问题？是否知道续订一次劳动合同的，签订无固定期
限劳动合同的选择权就掌握在劳动者手中？
明确约定，减少纠纷。
及时了解员工情况，掌握员工的动向。
避免因竞业限制问题被劳动者的原用人
单位追究法律责任。
避免招用不适于工作岗位需要的员工。
避免已实际用工却未签订劳动合同的法
律风险。
注意根据具体情况确定劳动合同期限，既
人力资源类标准检查记录表
人力资源类标准检查记录表
_____公司岗位专业陪检人：检查人：日期：
检查原则：
1、是否参照总部人力资源工作制度与流程；
2、是否使用总部人力资源部下发制度与表单；
一、培训合格率
二、内控指标
三、标准内容
人力资源管理过程内审检查表
质量管理体系内部审核检查表
过程
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□
是否已对过程给以定义？是■否□
过程是否已文件化？是■否□
是否已对过程的接口给以明确？是■否□
过程是否被监控？是■否□
记录是否保持？是■否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）是■否□
由谁做？（能力、培训）是■否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□
如何做？（方法、技术）是■否□
2)
子过程
3)
责任部门
4)
期望或要求的关键
参数、测量
4)
相关质量文件
5)
相关IATF 16949: 2016
6)
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
7) 评估
1 2 3
人力资源管理过程S3 岗位要求
《人力资源管理程
序》
7.1.2 1.是否有建立岗位说明书？特殊特性的选择，质量目标和相
关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分
析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户的岗位职责是否明
确？
组织知识
《教育培训规定》
《品证部（检查员)
教育培训手顺书》
7.1.6 1.过程需要的知识是否明确2.有无建立知识库3.知识库有无
定期更新4.知识库有无识别使用权限？5.需要使用的时候能
否及时获取？6.培训知识需求和培训计划的联系？
培训过程
《教育培训规定》
《员工培训考核评
分标准管理规定》
7.3/7.3/7.3.1/7.2
/7.2.1/7.2.2
1.2017年培训是否包含了意识类培训？包括岗位对质量目标
的影响程度及不符合要求产品对客户的影响？
2.是否对以下内容进行控制：
a）各岗位能力要求是否明确？
内部审核检查表(人力资源部)
内部审核检查表
受审部门人力资源部审核时间审核员陪同人员
序号审核内容审核结果判定备注
15.3：组织的岗位、职责和权
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定义？限
2 6.1：应对风险和机遇的措施 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
3 6.1：应对风险和机遇的措施 2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？
47.1.2 人员 1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？
57.1.2 人员2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）
67.1.3：基础设施1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足质量管理体系运行过程的需求 ?
77.1.4：过程运行环境1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）
87.1.4：过程运行环境2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？
97.1.4：过程运行环境 3.现场确认 7S 状况。
107.1.6：组织的知识2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
117.2：能力1.各岗位是否确定了相应的任职要求？在岗人员有无相应的能力评价？是否均能满足岗位需求？
127.2：能力2.是否实施了提升能力的措施？是否有对结果进行评价？有无保留相关的形成文件信息？
137.3：意识1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？
147.3：意识2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这些影响的方法？
人力资源部内审检查表
人力资源部内审检查表
编号：03-01
受审核方人力资源部接待人审核日期
内审人员
标准条款检查内容审核记录判断
Q 5.4.1 /3.2
S/E 4.3.3部门的质量、职业健康安全及环境目标的制定和实施情况
Q 6.2/ 5.1、5.2 S/E 4.4.2 人力资源总则→从事影响与产品符合性有关的、与重要环境因素有关的、影响工作场所内职业健康安全的人员能够胜任其工作的证据（岗位任职要求→规定的任职要求覆盖的完整性→具体实施的符合性）。持证上岗的实施情况（抽查特殊工种和岗位的执业资格证书）。
询问及查阅资料（任职规定、抽查部分关键岗位人员的任职的符合性及持证的证书）
注：1——符合 2——基本符合 3——不符合
编号：03-02
审核方人力资源部接待人审核日期
内审人员
标准条款检查内容审核记录判断
Q 6.2/ 5.3、5.2 S/E 4.4.2
能力、意识和培训→培训的策划和实施的记录。培训有效性的评价方法及考核记录。培训及相应资格的证据。员工意识自身岗位重要性的证据。(培训计划应包括对产品符合性有关的培训、对环境影响有关的培训及对安全生产有重大影响的岗位及特殊工种的培训→落实培训计划的培训记录→未落实的相关说明、有效性分析记录) 询问及查阅资料（培训计划、实施记录及有效性分析记录）
S/E4.3.2 与本公司人力资源有关的
法律法规识别的清单
查阅资料（记录）
注：1——符合 2——基本符合 3——不符合
人力资源管理风险自查表
6.是否清楚发生事故或被诊断为职业病后用人单位工伤认定申 请流程？
1.有无制定培训管理规章？
2.是否应用培训违约金条款来降低培训风险？
3.对员工培训约定服务期及竞业限制期限时是否合理约定违约 责任条款？
员工培训
4.是否清楚对劳动者进行的专项技能的培训方能约定违约金和 服务期？
（1）约定试用期是否符合法律规定？
（2）是否存在延长试用期的情况？
（2）试用期满前是否要求劳动者提交工作总结？是否完成试 用期评估？
避免对员工的就业产生影响而造成责任 赔偿
避免因劳动关系、竞业限制等问题被应 聘者者原单位追究连带法律责任。 要求应聘者在复印证件上签字 “本人 确认此复印件与本人所提供原件相同” 确认真实性，并签名和签日期。 避免劳动者投诉，产生处罚和承担赔偿 责任的风险。
有效的住址或第二联系人等信息有助于 以后相关决定、通知的送达。
是否存在招收员工的年龄在16周岁以下？是否审验了其有效身 份证明并留存？
避免承担法律责任。
企业是否执行女职工在劳动保护方面的特殊规定？
避免承担法律责任。
对怀孕7个月以上或哺乳未满一周岁的婴儿期间的女职工，企 业是否存在拖班安排或者夜班劳动安排？
8.为劳动者提供员工福利是否有规章制度保证？