人力资源管理检查表
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IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
查看申请表的批准权限
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
人力资源部审核检查表
3在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影响 的相关方因素？
4是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
5是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
6环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何头施的？
3
4.3.1(S)
1是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
3公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制？有无投诉事件？如何处
理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合冋及协议书（与相关方签订的垃圾清运协
议等）；渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监 测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
④公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护？具体制订哪些管理措施和管理
12
4.4.6(E) (S)
7.4.2(Q)
1公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
2对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
3采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1(E) (S)
8.2.3(Q)
1公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
4法律法规在公司内部是如何进行传递的？
5本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3(E)(S)
541(Q)
1公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标
的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
2目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
3目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
4是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
5是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
6环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何头施的？
3
4.3.1(S)
1是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
3公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制？有无投诉事件？如何处
理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合冋及协议书（与相关方签订的垃圾清运协
议等）；渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监 测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
④公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护？具体制订哪些管理措施和管理
12
4.4.6(E) (S)
7.4.2(Q)
1公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
2对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
3采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1(E) (S)
8.2.3(Q)
1公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
4法律法规在公司内部是如何进行传递的？
5本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3(E)(S)
541(Q)
1公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标
的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
2目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
3目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通
法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/记录管理现状/更改需求/记录管理要求
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部)
4.员工转正如何办理？
5.员工异动如何管理？
6.离职如何办理？
7.如何了解培训需求？
8.《年度培训计划》来源？是否批准？有更改？培训计划是否符合公司有关程序文件的规定？
9.培训记录是否与计划相符？（新员工入职培训记录、技能资格培训及记录等）
10.特殊工作人员的资格认可（特殊工位人员、仪器校验人员、内部审核人员、机修/电工、检验人员），有证书？
11.考核记录与培训效果评价
12.公司内部沟通有哪些方式？有什么规定？
7.1.3基础设施
1、公司厂房、水电怎么维护？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1．查工作记录，是否发生重大不合格？
如何处理？
7.5成文信息
《文件和记录管理程序》
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1.组织结构图
2.工作职责
表格编号：QM04-06-002-08
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部）
审核部门
人力资源部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
检查记录
7.1.2人员
7.2能力
7.1.公司人员招聘如何进行？
2.查看《工作申请表》、《员工试用考核表》
3.查看员工档案
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1.公司及本部门的质量目标是什么？
5.员工异动如何管理？
6.离职如何办理？
7.如何了解培训需求？
8.《年度培训计划》来源？是否批准？有更改？培训计划是否符合公司有关程序文件的规定？
9.培训记录是否与计划相符？（新员工入职培训记录、技能资格培训及记录等）
10.特殊工作人员的资格认可（特殊工位人员、仪器校验人员、内部审核人员、机修/电工、检验人员），有证书？
11.考核记录与培训效果评价
12.公司内部沟通有哪些方式？有什么规定？
7.1.3基础设施
1、公司厂房、水电怎么维护？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1．查工作记录，是否发生重大不合格？
如何处理？
7.5成文信息
《文件和记录管理程序》
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1.组织结构图
2.工作职责
表格编号：QM04-06-002-08
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部）
审核部门
人力资源部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
检查记录
7.1.2人员
7.2能力
7.1.公司人员招聘如何进行？
2.查看《工作申请表》、《员工试用考核表》
3.查看员工档案
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1.公司及本部门的质量目标是什么？
ISO9001：2015内部审核人力资源部检查表
ISO9001：2015质量管理体系内部审核人力资源部检查表RX-QEOP-004-02
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
人力资源管理检查表
人力资源管理检查表1、招聘主要招聘资源：□中介□报纸□网络□内推□院校□其它目前合作的院校；招聘程序：应聘者正确填写应聘表格，并签字确认以证明所有信息准确真实□是□否部门总监可以直接聘用没有经过HR面试的员工□是□否所有员工的筛选首先是HR，再经过部门负责人面试□是□否总经理面试所有人选总经理只面试一定级别的员工（助理经理以上）□是□否员工离职可以重新聘用□是□否离职多久可以聘用（有什么条件）：实习生可以优先录用：□是□否直系亲属允许在同一家酒店工作□是□否特殊情况由HR和总经理批准□是□否◆人才库：一些好的候选人资料存在资料库以后用□是□否资料库一年更新一次□是□否2、员工雇佣新员工录用前，由人力资源部、部门负责人、总经理签批后方可录用□是□否所有的应聘者必须：正确填写应聘表格□是□否签字确认以证明应聘表格所有信息是准确的□是□否☆新员工入职前必须提交的资料提交身份证、户口本复印件及照片□是□否提交学历证书及技术等级证书复印件□是□否提交上家单位离职证明□是□否提交社会保险证明□是□否提交健康证明□是□否提交就业证明（外来人员服务证明）□是□否外来人口暂住证明□是□否3、背景调查总监和部门负责人□是□否主管以上人员□是□否财务部所有人员□是□否收银员□是□否安全员□是□否所有员工□是□否※录用安全部、财务部等关键岗位员工，将身份证号码传至公安部门进行无犯罪记录审查□是□否4、员工入职员工第一天入职时有：师傅领进门□是□否部门经理安排工作职责□是□否员工手册□是□否签订劳动合同及保险事宜等□是□否5、员工手册是否给每位员工签字？并且人事备存有签字的材料□是□否员工手册在劳动司备案□是□否员工手册已由工会或员工代表大会等组织进行民主审议通过□是□否6、组织机构图）每上修订□是□否岗位描述□是□否岗位职责□是□否员工签字岗位职责□是□否HR存有所有岗位职责□是□否每年修订各部门人数□是□否员工信息有所变化通知人事更新□是□否7、员工离职会见是否存档□是□否员工试用期结束之后签劳动合同□是□否劳动合同一份存在员工档案内，劳动合同另一份会给员工本人□是□否劳动合同签订的年限：临时工签多久合同：健康证明在员工入职前办理□是□否健康证明单独保管□是□否8、每月报告月度报告至总经理：员工升职、调职、招聘、工资发放情况等。
人力资源检查表
提供资料、抽查
提供资料、抽查
内审检查表
编号：04-015共页第页
审核部门
综合管理部
审核员
日期：
序号
检查内容
涉及要求
检查方法
检查结果
5
6
7
8
特殊工种操作人员名单、培训记录、资格证
绩效考核资料
人员招聘、调配是否符合程序要求
质量体系、CCC认证证书原件、复印件（3套）
6.2
6.2
7.2
提供资料、抽查
提供资料、抽查
内审检查表
编号：01-015共页第页
审核部门
综合管理部
审核员
日期：
序号
检查内容
涉及要求
检查方法
检查结果
1
2
3
4
部门质量职责、质量分解目标
部门人员质量职责：
部门领导质量职责
技术人员质量职责
部门质量文件接收、发放记录
及培训资料管理
培训计划及实施情况
各岗位人员岗位说明书
5
46Biblioteka 26.2抽查、询问
提供资料、抽查
提供资料、抽查验证
提供资料、抽查
内审检查表
编号：04-015共页第页
审核部门
综合管理部
审核员
日期：
序号
检查内容
涉及要求
检查方法
检查结果
5
6
7
8
特殊工种操作人员名单、培训记录、资格证
绩效考核资料
人员招聘、调配是否符合程序要求
质量体系、CCC认证证书原件、复印件（3套）
6.2
6.2
7.2
提供资料、抽查
提供资料、抽查
内审检查表
编号：01-015共页第页
审核部门
综合管理部
审核员
日期：
序号
检查内容
涉及要求
检查方法
检查结果
1
2
3
4
部门质量职责、质量分解目标
部门人员质量职责：
部门领导质量职责
技术人员质量职责
部门质量文件接收、发放记录
及培训资料管理
培训计划及实施情况
各岗位人员岗位说明书
5
46Biblioteka 26.2抽查、询问
提供资料、抽查
提供资料、抽查验证
人力资源管理工作检查表
0分：无相关文件
3分：人力资源部存档所有说明书且规范有效 2分：人力资源部存档所有说明书
3 1分：人力资源部存档部分岗位的说明书
0分：人力资源部未存档岗位的说明书 2分：表格文件项目齐全
2 1分：表格文件项目有个别缺失
0分：表格文件项目不全
20
1.5分：流程清晰 0.5分：流程有缺陷 0分：无固定流程
0分：没有具体的企业文化建设活动
2分：制定了完善的年度人员工培育方案
2 1分：年度人员工培育方案有缺失
0分：没有具体的培育方案
2分：有完善的月度与年度人事报表与报告
2 1分：月度与年度人事报表与报告有缺失
0分：两项均没有
10
2分：制定年度绩效管理方案
2 1分：仅制定一定层级以上人员的绩效管理方案
0分：没有绩效管理方案
2分：岗位职级设置规范
2 1分：岗位职级设置合格
0分：没有明确的设置
2分：薪酬福利制度齐全，薪酬架构明确
2 1分：仅有薪酬福利制度或者薪酬架构
0分：没有
4分：文件齐全优秀 3分：文件齐全良好
4 2分：文件齐全合格
1分：文件凌乱无序，未汇编 0分：无相关文件
4分：文件齐全优秀
3分：文件齐全良好
4
2分：文件齐全合格 1分：无具体的流程凌乱,无序，未汇编,
2分：事关员工利益的规章制度，其制定、修改均需经职工代表大
劳动合同签订时间
1 1分：入职1个月以内（续签合同在合同结束前签订）
0分：入职超过1个月（续签合同在合同已结束后签订）
备注
合法 劳动合同及试用期时限 用工
1分：试用期包含在合同期内，按照“劳动合同期限三个月以上不 满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满 三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期
人力资源外包服务质量检查表
外包服务提供方是否根据公司的要求，合理设定岗位薪酬和福利待遇
员工培训与发展
外包服务提供方是否提供全面的员工培训计划和发展机会，以提升员工能力
绩效管理
外包服务提供方是否建立了完善的绩效管理体司的人事信息，确保数据的安全性
员工关系管理
外包服务提供方是否及时解决员工的工作纠纷和问题，保持良好的员工关系
人事法规遵守
外包服务提供方是否严格遵守相关的劳动法规和人事政策
服务质量反馈与改进
外包服务提供方是否主动收集客户的反馈意见，并进行及时的改进
3.检查结果
根据上述标准，对每个服务项目进行评估，并填写下面的表格。
服务项目
检查结果
人力资源需求分析
岗位招聘与甄选
薪酬福利设定
员工培训与发展
绩效管理
人事信息管理
员工关系管理
人事法规遵守
服务质量反馈与改进
4.结论与建议
根据检查结果，对服务提供方的表现进行总结，并提出改进建议。
-总结：
-建议：
5.签名
检查人员：
日期：
人力资源外包服务质量检查表
1.背景信息
-公司名称：
-外包服务提供方：
-检查日期：
-检查人员：
2.服务细则
服务项目
检查标准
检查结果
人力资源需求分析
外包服务提供方是否对公司的人力资源需求进行详细分析，并提供相应的解决方案
岗位招聘与甄选
外包服务提供方是否合理地招聘和甄选岗位人员，以满足公司的需求
薪酬福利设定
员工培训与发展
外包服务提供方是否提供全面的员工培训计划和发展机会，以提升员工能力
绩效管理
外包服务提供方是否建立了完善的绩效管理体司的人事信息，确保数据的安全性
员工关系管理
外包服务提供方是否及时解决员工的工作纠纷和问题，保持良好的员工关系
人事法规遵守
外包服务提供方是否严格遵守相关的劳动法规和人事政策
服务质量反馈与改进
外包服务提供方是否主动收集客户的反馈意见，并进行及时的改进
3.检查结果
根据上述标准，对每个服务项目进行评估，并填写下面的表格。
服务项目
检查结果
人力资源需求分析
岗位招聘与甄选
薪酬福利设定
员工培训与发展
绩效管理
人事信息管理
员工关系管理
人事法规遵守
服务质量反馈与改进
4.结论与建议
根据检查结果，对服务提供方的表现进行总结，并提出改进建议。
-总结：
-建议：
5.签名
检查人员：
日期：
人力资源外包服务质量检查表
1.背景信息
-公司名称：
-外包服务提供方：
-检查日期：
-检查人员：
2.服务细则
服务项目
检查标准
检查结果
人力资源需求分析
外包服务提供方是否对公司的人力资源需求进行详细分析，并提供相应的解决方案
岗位招聘与甄选
外包服务提供方是否合理地招聘和甄选岗位人员，以满足公司的需求
薪酬福利设定
内审检查表(人力资源部)
2.查管理评审报告落实记录
5。6.2评审输入
问：管理评审的输入包括哪些内容？
5.6.3评审输出
提问：管理评审的输出包括哪些内容？
内 审 检 查 表
编号:
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
6。2人力资源
1.提问：目前公司有员工多少人？请出示员工花名册
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施?请出示《纠正和预防措施处理单》
8。5.3预防措施
对出现的不合格项是否对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序?请出示相应记录
8。4数据分析
1。提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息?
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5。2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作？
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么？请分别作出解释
5.4.1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？2。查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5.5职责、权限和沟通
1.查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3。请出示《年度培训计划》,查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4。新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
5。6.2评审输入
问：管理评审的输入包括哪些内容？
5.6.3评审输出
提问：管理评审的输出包括哪些内容？
内 审 检 查 表
编号:
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
6。2人力资源
1.提问：目前公司有员工多少人？请出示员工花名册
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施?请出示《纠正和预防措施处理单》
8。5.3预防措施
对出现的不合格项是否对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序?请出示相应记录
8。4数据分析
1。提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息?
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5。2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作？
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么？请分别作出解释
5.4.1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？2。查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5.5职责、权限和沟通
1.查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3。请出示《年度培训计划》,查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4。新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
人力资源工作检查项目清单
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
类别
项目
招聘审批流程
招聘配置
入、离职手续
试用期满转正审 批流程
晋升与调动管理
人才资源库
新员工入职培训
老员工技能培训
培训开发 企业文化培训
规章制度培训
绩效考核
外训培训 工作说明书、岗 位职责 绩效考核方式
考勤数据报表
注：各事业、公司配合人为人力资源负责人及抽查公司各部 门人员一名
人力资源检查表
执行情况
改进建议
备注
绩效兑现方式 绩效反馈面谈与 检查改进 薪酬调整
薪酬福利
定薪 工资核算
薪酬方案
人力资源规划 年度规划/三定
劳动合同台账
是否执行
人力资源检查表
21
信息（EAS）管 理
22
员工劳动争议与 纠纷台账
23
工伤管理台账
24
员工关系 社保台账
25
&人事基础 亲属回避
26
考勤制度
27
考勤方式
28
请休假审批流程
29
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
类别
项目
招聘审批流程
招聘配置
入、离职手续
试用期满转正审 批流程
晋升与调动管理
人才资源库
新员工入职培训
老员工技能培训
培训开发 企业文化培训
规章制度培训
绩效考核
外训培训 工作说明书、岗 位职责 绩效考核方式
考勤数据报表
注：各事业、公司配合人为人力资源负责人及抽查公司各部 门人员一名
人力资源检查表
执行情况
改进建议
备注
绩效兑现方式 绩效反馈面谈与 检查改进 薪酬调整
薪酬福利
定薪 工资核算
薪酬方案
人力资源规划 年度规划/三定
劳动合同台账
是否执行
人力资源检查表
21
信息（EAS）管 理
22
员工劳动争议与 纠纷台账
23
工伤管理台账
24
员工关系 社保台账
25
&人事基础 亲属回避
26
考勤制度
27
考勤方式
28
请休假审批流程
29
人力资源管理表格大全
人力资源管理表格大全
1. 招聘表格，用于记录招聘流程中的候选人信息、面试情况、评估结果等。
2. 员工信息表格，包括员工个人信息、入职日期、职位、工资等，用于管理员工档案。
3. 绩效考核表格，用于记录员工的绩效评定情况，包括目标达成情况、绩效评分等。
4. 培训记录表格，用于记录员工参加的培训情况，包括培训内容、时间、效果等。
5. 薪酬管理表格，包括员工工资、奖金、福利等信息，用于管理薪酬发放和福利待遇。
6. 离职登记表格，用于记录员工离职的原因、离职日期、离职手续等信息。
7. 加班记录表格，用于记录员工的加班情况，包括加班时间、
加班原因等。
8. 职工考勤表格，用于记录员工的考勤情况，包括迟到、早退、请假等。
以上是一些常见的人力资源管理表格，通过这些表格可以全面
记录和管理员工的各项信息，帮助企业更好地进行人力资源管理。
当然，实际使用的表格会根据企业的具体情况和需求而有所不同。
希望这些信息能够对你有所帮助。
IATF16949-2016人力资源管理内审检查表
9.1.1
2
10.2 10.3
3
5.3
7.2 7.3
4
5
4.4.1
IATF16949:2016内部审核检查表
过程名称：S1人事管理 过程所有者：人力资源部经理 过程监测指标： --培训计划完成率 --员工满意度 --员工流失率 过程输出： --合格员工 --培训记录、员工技能矩阵表 --内部顾客满意度调查报告 --岗位职责说明书 --上岗证、资格证书 --员工绩效考核结果 过程特性: □是否已规定过程的 负责人（执行者）？ □是否已对过程给以 定义？ □过程是否已文件 化？ □是否已明确对过程 的接口？ □过程是否被监控？ □记录是否保持？ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ □用什么？（原材料、设备） □由谁做？（能力、培训） □用哪些主要衡量指标？（测量、检验） □如何做？（方法、技术）
相关标准条款 № 审核内容 检查方法
IATF 16949
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的 描述（审核记录）
判定
1
监视和测量 ●抽查员工满意度、员工 过程监测的目标、频次是否加 流失率监测指标 以规定并遵照执行？ 分析和改进 过程监测结果的整理、分析、 ●检查改进措施的实施情 处理是否明确？是否引发相适 况 应的持续改进活动？ 职责权限 ●检查部门职能说明书及 部门和部门内的职责、权限是 岗位说明书 否得到规定和沟通？是否规定 ●检查培训记录 负责本过程管理的职责？ ●对照任职要求查能力测 能力 评记录（3-5人） 从事过程管理的人员是否基于 ●查3-5名员工相应培训 适当的教育、培训、技能和经 记录（计划、签到、考核 验加以安排并能够胜任？ 、效果评价） 过程管理的方法、准则： A.建立有哪些与过程相关的文 件，是否符合文件管理过程要 求？ B.文件是否被理解和执行？ ●查看部门受控文件清单 、对应的文件及版本 ●询问部门负责人了解文 件的符合性、适宜性，及 3-5名工作人员对文件内 容的知晓情况
人力资源部QEHS一体化内审检查表范例
内审检查表
受审核部门：人力资源部
序 号
内容
GB/T90012016
1
Hale Waihona Puke 人员7.1.2表单编号：
审核日期：
审核员：
标准条款
GB/T14001- GB/T28001-
2016
2011
检查内容和方法
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员 名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如 何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？
2
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如 何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
3
能力
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和 危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建 7.2 立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措 施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足 需求。
4
意识
7.3
7.3
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是 7.3 否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时
的后果？
编制：
审核：
检查结果
受审核部门：人力资源部
序 号
内容
GB/T90012016
1
Hale Waihona Puke 人员7.1.2表单编号：
审核日期：
审核员：
标准条款
GB/T14001- GB/T28001-
2016
2011
检查内容和方法
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员 名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如 何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？
2
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如 何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
3
能力
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和 危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建 7.2 立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措 施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足 需求。
4
意识
7.3
7.3
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是 7.3 否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时
的后果？
编制：
审核：
检查结果
IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
符合情况
稽核情况描述记录
OK
1
7.4
内部沟通和外部沟通有无定义？
查看程序有无内外沟通的方法和定义？
2
内部沟通的记录完整规范
查看月报、会议记录、联络单有无有效保存？
3
内部沟通的记录明确五个原则：
查看会议记录、联络单位有无明确定义决议的内容明确：内容、时间、责任人、方法、协助人等
4
内部沟通折结果有无验证和关闭？
对于会议记录有无追踪落实结果达成总结？
5
外部沟通的记录保存是否合适，有无向内部传递？
外部联络的内容和下发记录？
最高得分10分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
25
有无员工投诉建议的途径和规定？
查看定义和基础设施收入途径和定义是否一致？
26
收到员工的投诉建议是否展开调查和回复，并保存有统计记录
查看员工投诉建议统计表中的回复对策内容符合投诉建议的逻辑
27
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于员工和政府机构的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
相关条款
检查要点描述
抽查内容
符合情况
稽核情况描述记录
OK
1
7.4
内部沟通和外部沟通有无定义？
查看程序有无内外沟通的方法和定义？
2
内部沟通的记录完整规范
查看月报、会议记录、联络单有无有效保存？
3
内部沟通的记录明确五个原则：
查看会议记录、联络单位有无明确定义决议的内容明确：内容、时间、责任人、方法、协助人等
4
内部沟通折结果有无验证和关闭？
对于会议记录有无追踪落实结果达成总结？
5
外部沟通的记录保存是否合适，有无向内部传递？
外部联络的内容和下发记录？
最高得分10分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
25
有无员工投诉建议的途径和规定？
查看定义和基础设施收入途径和定义是否一致？
26
收到员工的投诉建议是否展开调查和回复，并保存有统计记录
查看员工投诉建议统计表中的回复对策内容符合投诉建议的逻辑
27
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于员工和政府机构的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
ISO9001内审检查表人力资源部
录的控制 编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、 录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性
保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依
据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准
和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记
5.4策划 5.4.1质 量目标
是否有外来文件清单？外是否受控，有无标识？
查文件管理部门，作废文件是否从现场撤回?保留 标识如何?
查程序文件有无以下规定：质量记录的标识、贮存 、保管、检索、保存期和处置所需的控制？
是否提供了适宜的贮存方法
应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有
和贮存环境，以保护质量记
4.2.4记 效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应
6.2人力 资源 6.2.1总
录；过程的监视与测量记录；不合格品控制的记
最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量 询问最高管理者,是否建立公司总目标？各部门是
目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容[见 7.1a)]。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一 致。
否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。 目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性 能看、能参否数定。性或定量说明，目标实现与否是否可判
定？
基于适当的教育、培训、技能和经历，从事影响产品要 是否有文件规定各个岗位的岗位职责、岗位要求
求符合性的人员应是能够胜任的。
（学历、培训、技能、工作经验）？
a)确定从事影响影响产品要求符合性的 人员所必要的能力；
查阅文件，对岗位应知应会是否确定？
6.2.2 能 力、意识 和培训
组织应：
b) 适当时，提供培训或采取其他措施， 达成必须的能力；
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
教育
培训
13
分公司依据员工培训需求调查及分公司生产发展需要制定 了年度培训计划，并按计划组织实施。（5分）
14
分公司年度培训计划是否按期组织实施，培训记录是否真 实完善，有否进行培训效果调查。（5分）
15
对新员工（新招聘公司自有员工）进行项目一级的安全生 产培训，培训记录完整真实。（5分）
16
对项目管理人员进行有关体系和公司发放文件、制度及技 术规范、法律法规的培训，培训记录真实完整。（5分）
不 符 合
项
没 有 发 生
人力
资源
管理
1
分公司中长期发展规划中是否有人力资源规划内容，是否 合理，满足目标实现要求。（2分）
2
分公司是否建立了绩效考核机制，规定了考核的内容、标 准、方式、频度，并实施了考核工作。（3分）
3
分公司建立了管理人员花名册和持证台账。（5分）
4
分公司人力资源信息准确， 平台能够做到及时更新。（5分）
10
分公司对所属项目部的监督检查内容是否全面，是否覆盖 所有在施项目。（5分）
11
不在岗人员比例控制在分公司总人数（含劳务派遣）的3%
以下。（5分）
12
分公司是否对外聘人员履行了审批手续。（5分）
持证
上岗
11
各项目的项目经理和安全员应持有适应有效的三类人员安 全生丿考核证。（5分）
12
各岗位管理人员和特种工持有适应有效的上岗证和特殊工 种操作证。（5分）
14
对新员工（新招聘公司自有员工）进行项目一级的 安全生产培训，培训记录完整真实。（5分）
15
对项目管理人员进行有关体系和公司发放文件、制 度及技术规范、法律法规的培训，培训记录真实完 整。（10分）
评分
情况
说明
总分
分公司人力资源管理检查表
分公司名称：
检 查 项 目
序 号
检查内容
评 分
符
合
要
求
存 在 问 题
5
项目管理人员工资按期足额发放。（10分）
6
项目管理人员持有相适且有效上岗证，并经过岗位 意识能力评价合格。（10分）
持证
上岗
11
项目部管理人员按照国家法规持证上岗，安全员持 有三类人员安全生产考核证（10分）
12
特种工持有适应有效的特殊工种操作证（10分）
教育
培训
13
对进场劳务作业人员进行了有关三体系的培训，培 训记录完整真实。（5分）
5
分公司科室和岗位设置满足各系统管理要求，按照岗位任 职条件配置相应人员。（5分）
6
分公司岗位责任制健全、职责明确清晰。（5分）
7
分公司是否对项目经理履行了审批手续，项目经理的上岗 是否满足意识能力和持证要求。（5分）
8
分公司员工工资正常发放（10分）
9
分公司管理人员持有相适且有效上岗证，并经过岗位意识 能力评价合格。（10分）
17
对培训效果进行评价，对评价结果进行汇总分析，评价结 果应用于提咼下次培训的有效性。（5分）
评分
情况
说明
总分
工程项目人力资源管理检查表
项目名称：
检 查 项 目
序 号
检查内容
评 分
符
合
要
求
存 在 问 题
不 符 合
项
没 有 发 生
项目
班子
1
项目管理人员有花名册（含外聘管理人员）（10分）
2
项目管理人员岗位责任制健全、职责明确清晰
（10分）
3
项目管理人员符合必设岗位要求和最低人数要求
（10分）
4
项目经理建造师注册等级和技术负责人职称等级与 所承建工程相符，项目经理持有三类人员安全生产 考核证（10分）
培训
13
分公司依据员工培训需求调查及分公司生产发展需要制定 了年度培训计划，并按计划组织实施。（5分）
14
分公司年度培训计划是否按期组织实施，培训记录是否真 实完善，有否进行培训效果调查。（5分）
15
对新员工（新招聘公司自有员工）进行项目一级的安全生 产培训，培训记录完整真实。（5分）
16
对项目管理人员进行有关体系和公司发放文件、制度及技 术规范、法律法规的培训，培训记录真实完整。（5分）
不 符 合
项
没 有 发 生
人力
资源
管理
1
分公司中长期发展规划中是否有人力资源规划内容，是否 合理，满足目标实现要求。（2分）
2
分公司是否建立了绩效考核机制，规定了考核的内容、标 准、方式、频度，并实施了考核工作。（3分）
3
分公司建立了管理人员花名册和持证台账。（5分）
4
分公司人力资源信息准确， 平台能够做到及时更新。（5分）
10
分公司对所属项目部的监督检查内容是否全面，是否覆盖 所有在施项目。（5分）
11
不在岗人员比例控制在分公司总人数（含劳务派遣）的3%
以下。（5分）
12
分公司是否对外聘人员履行了审批手续。（5分）
持证
上岗
11
各项目的项目经理和安全员应持有适应有效的三类人员安 全生丿考核证。（5分）
12
各岗位管理人员和特种工持有适应有效的上岗证和特殊工 种操作证。（5分）
14
对新员工（新招聘公司自有员工）进行项目一级的 安全生产培训，培训记录完整真实。（5分）
15
对项目管理人员进行有关体系和公司发放文件、制 度及技术规范、法律法规的培训，培训记录真实完 整。（10分）
评分
情况
说明
总分
分公司人力资源管理检查表
分公司名称：
检 查 项 目
序 号
检查内容
评 分
符
合
要
求
存 在 问 题
5
项目管理人员工资按期足额发放。（10分）
6
项目管理人员持有相适且有效上岗证，并经过岗位 意识能力评价合格。（10分）
持证
上岗
11
项目部管理人员按照国家法规持证上岗，安全员持 有三类人员安全生产考核证（10分）
12
特种工持有适应有效的特殊工种操作证（10分）
教育
培训
13
对进场劳务作业人员进行了有关三体系的培训，培 训记录完整真实。（5分）
5
分公司科室和岗位设置满足各系统管理要求，按照岗位任 职条件配置相应人员。（5分）
6
分公司岗位责任制健全、职责明确清晰。（5分）
7
分公司是否对项目经理履行了审批手续，项目经理的上岗 是否满足意识能力和持证要求。（5分）
8
分公司员工工资正常发放（10分）
9
分公司管理人员持有相适且有效上岗证，并经过岗位意识 能力评价合格。（10分）
17
对培训效果进行评价，对评价结果进行汇总分析，评价结 果应用于提咼下次培训的有效性。（5分）
评分
情况
说明
总分
工程项目人力资源管理检查表
项目名称：
检 查 项 目
序 号
检查内容
评 分
符
合
要
求
存 在 问 题
不 符 合
项
没 有 发 生
项目
班子
1
项目管理人员有花名册（含外聘管理人员）（10分）
2
项目管理人员岗位责任制健全、职责明确清晰
（10分）
3
项目管理人员符合必设岗位要求和最低人数要求
（10分）
4
项目经理建造师注册等级和技术负责人职称等级与 所承建工程相符，项目经理持有三类人员安全生产 考核证（10分）