基金从业资格考试题库模拟试题及答案

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基金从业资格考试题库模拟试题及答案

一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A. 小，低

B. 小，高

C. 大，低

D. 大，高

(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。

A. 基金募集信息披露

B. 基金投资运作信息披露

C. 基金净值信息披露

D. 基金资产保管信息披露

(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不

召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。

A. 5%,10%

B. 5%,5%

C. 10%，5%

D. 10%,10%

(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。

A. 汇率风险

B. 管理运作风险

C. 微观风险

D. 宏观风险

(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

(8)英国第一家证券交易所成立于( )

A. 1602年

B. 1773年

C. 1790年

D. 1817年

(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

基金从业资格证试题及答案

一、单选题

1. 基金从业资格的考试科目包括以下哪项？

A. 基金法律法规

B. 基金基础知识

C. 基金投资策略

D. 所有以上选项

2. 根据《基金法》，基金管理人应当具备的条件不包括以下哪项？

A. 良好的商业信誉

B. 健全的内部管理制度

C. 持续盈利的经营状况

D. 符合规定的注册资本

3. 基金托管人的主要职能是什么？

A. 进行基金的投资决策

B. 保管基金财产

C. 负责基金的会计核算

D. 管理基金的营销活动

4. 以下哪项不是基金的分类方式？

A. 按投资对象分类

B. 按基金组织形式分类

C. 按基金风险收益特征分类

D. 按基金的发行规模分类

5. 基金的净值是如何计算的？

A. 基金资产净值除以基金份额总数

B. 基金资产总额减去基金负债总额

C. 基金资产总额加上基金负债总额

D. 基金份额总数乘以基金资产净值

答案：1.D 2.C 3.B 4.D 5.A

二、多选题

6. 基金管理人可以从事哪些业务？

A. 基金的募集

B. 基金的销售

C. 基金的投资运作

D. 基金的托管

7. 基金的运作费用包括以下哪些？

A. 管理费

B. 托管费

C. 销售服务费

D. 业绩报酬

8. 投资者在购买基金时，需要关注基金的哪些信息？

A. 基金的过往业绩

B. 基金的投资策略

C. 基金的风险收益特征

D. 基金管理人的资质

9. 基金的收益分配方式包括以下哪些？

A. 现金分红

B. 红利再投资

C. 定期分红

D. 不定期分红

10. 基金的风险控制措施包括以下哪些？

A. 资产配置

B. 风险预算

C. 止损机制

D. 杠杆操作

答案：6.ABC 7.ABC 8.ABCD 9.ABD 10.ABC

(完整版)基金从业资格考试模拟试题及答案

基金从业资格考试模拟试题及答案

(1)以下哪些不是有价证券的性质：（D）

A. 期限性

B. 收益性

C. 流动性

D. 投机性

(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（A）

A. 存款

B. 股票

C. 债券

D. 基金

(3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(4)截至2008年6月底，我国共有（C）家基金管理公司

A. 50

B. 53

C. 58

D. 60

(5)央行发行央票是为了()。

A. 筹集自有资本

B. 筹集债务资本

C. 调节商业银行法定准备金

D. 减少商业银行可贷资金

(6)证券法开始实施是()。

A. 1997年

B. 1998年

C. 1999年

D. 2000年

(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（A）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 6

B. 2

C. 3

D. 1

(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个()。

A. 契约型投资基金

B. 公司型开放式基金

C. 股票基金

D. 封闭式基金

(9)(A)指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A. 基金账务的复核

基金从业资格考试试题及答案参考

基金从业资格考试试题及答案参考篇1

【第1题】财务报表分析可以帮助使用者( )。

A.了解企业的财务状况

B.发现企业存在的问题

C.发现潜在的投资机会

D.以上皆是

参考答案：D

【第2题】QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。

A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重

B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究

C.税务风险

D.风险收益特征变化风险

参考答案：D

【第3题】中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。

I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健

Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

【第4题】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于( )人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

参考答案：D

【第5题】与基金利润无关的财务指标是( )。

A.本期利润

B.基金获得的赔偿款

C.期末可供分配利润

D.未分配利润

参考答案：B

【第6题】投资风险的主要因素包括( )。

I.市场风险Ⅱ.流动性风险

Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

基金从业资格证模拟考试题库附答案(精选100题)

基金从业资格证模拟考试题库附答案（精选100题）

1.关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。

I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制II.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置

A.I、II、IV、VI

B.I、I、III、IV

C.I、IV、V、VI

D.I、III、IV、VI(正确答案)

2.下列关于市销率的说法，错误的是（）。

A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准

B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平

C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性

D.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平(正确答案)

3.风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表

述错误的是（）

A.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配(正确答案)

B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险

C.风险投资在投资初期没有投资回报

D.风险投资主要投资于初创型公司

4.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

A.I、IV(正确答案)

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

5.基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由（）处理

A.中国证券投资基金业协会

B.司法机关

C.中国证监会及其派出机构(正确答案)

基金从业资格考试试题及答案参考

基金从业资格考试试题及答案参考篇1

【第1题】财务报表分析可以帮助使用者( )。

A.了解企业的财务状况

B.发现企业存在的问题

C.发现潜在的投资机会

D.以上皆是

参考答案：D

【第2题】QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。

A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重

B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究

C.税务风险

D.风险收益特征变化风险

参考答案：D

【第3题】中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。

I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健

Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

【第4题】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于( )人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

参考答案：D

【第5题】与基金利润无关的财务指标是( )。

A.本期利润

B.基金获得的赔偿款

C.期末可供分配利润

D.未分配利润

参考答案：B

【第6题】投资风险的主要因素包括( )。

I.市场风险Ⅱ.流动性风险

Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

2023基金从业资格考试题库(附答案)

1.就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部门的职能?()

A.监察稽核部门

B.法律合规部门

C.财务部门

D.信息技术控制部门

答案：A

2.基金管理公司主要股东要求持续经营()个以上完整会计年度。

A.5

B.4

C.3

D.2

答案：C

3.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是()。

A.买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种

B.买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定

C.买断式回购期间，交易双方可以换券

D.买断式回购期间，交易双方可以提前赎回

答案：A

4.基金年度报告披露的持有人信息不包括()。

A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

C.持有人户数，户均持有基金份额

D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

答案：A

5.招募说明书中最重要的信息是()。

A.基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式

B.从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式

C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款

D.基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征

答案：C

6.某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于()。

A.股票型基金

B.债券型基金

C.保本型基金

D.混合型基金

答案：D

基金从业资格考试题库模拟试题与答案

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A. 小，低

B. 小，高

C. 大，低

D. 大，高

(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。

A. 基金募集信息披露

B. 基金投资运作信息披露

C. 基金净值信息披露

D. 基金资产保管信息披露

(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。

A. 5%,10%

B. 5%,5%

C. 10%，5%

D. 10%,10%

(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。

A. 汇率风险

B. 管理运作风险

C. 微观风险

D. 宏观风险

(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

(8)英国第一家证券交易所成立于( )

A. 1602年

B. 1773年

C. 1790年

D. 1817年

(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A. 小，低

B. 小，高

C. 大，低

D. 大，高

(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。

A. 基金募集信息披露

B. 基金投资运作信息披露

C. 基金净值信息披露

D. 基金资产保管信息披露

A. 5%,10%

B. 5%,5%

C. 10%，5%

D. 10%,10%

(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。

A. 汇率风险

B. 管理运作风险

C. 微观风险

D. 宏观风险

(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

(8)英国第一家证券交易所成立于( )

A. 1602年

B. 1773年

C. 1790年

D. 1817年

(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案

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及答案

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

一、单项选择题

1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？

A。基金的交易

B。基金的绩效衡量

C。基金的资产估值

D。基金的会计核算

2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A。小，低

B。小，高

C。大，低

D。大，高

3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？

A。基金募集信息披露

B。基金投资运作信息披露

C。基金净值信息披露

D。基金资产保管信息披露

4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。

A。5%,10%

B。5%,5%

C。10%，5%

D。10%,10%

5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

A。3

B。6

C。9

D。12

6.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？

A。汇率风险

B。管理运作风险

C。微观风险

D。宏观风险

7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A。当日

B。次日

C。第三日

D。第四日

8.XXX成立于1773年。

A。1602年

B。1773年

C。1790年

D。1817年

9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。

A。5

B。10

C。15

D。20

10.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及

不正当竞争。

基金从业资格考试模拟试题及答案

基金从业资格考试是从事基金行业必须通过的考试之一，对于投资行业从业者来说具有重要意义。本文将提供一份基金从业资格考试模拟试题及答案，帮助大家更好地了解考试内容和形式。

1、以下哪个选项不属于基金销售机构的禁止行为？ A. 向投资人承诺收益 B. 对投资人进行风险警示 C. 对过去业绩进行预测 D. 规定最低投资收益率

答案：B

2、下列哪一项不是基金销售人员从业资质的认定机构？ A. 中国证券业协会 B. 中国证券投资基金业协会 C. 中国银行保险监督管理委员会 D. 中国证券监督管理委员会

答案：C

3、以下哪一项不是基金注册登记机构的职责？ A. 建立投资者基金账户信息 B. 确认基金份额净值 C. 负责基金份额的登记 D. 发放红利

答案：B

4、下列哪一项不是基金销售机构？ A. 银行 B. 证券公司 C. 证券投资咨询机构 D. 律师事务所

答案：D

5、以下哪一项不是基金管理公司的业务？ A. 募集基金 B. 管理基金 C. 托管基金 D. 投资收益分配

答案：C

6、以下哪一项不是基金募集失败的原因？ A. 募资总额不足 B. 投资者人数不足 C. 基金未通过证监会审核 D. 未在规定时间内完成

募集

答案：D

7、下列哪一项不是基金投资的禁止行为？ A. 违规使用杠杆工具 B. 投资于不符合国家产业政策的行业 C. 利用内幕信息获取利益 D.

投资于关联方企业

答案：B

8、以下哪一项不是基金评级机构的作用？ A. 对基金进行评价和比较 B. 提供投资建议参考 C. 对基金管理公司进行评价和比较 D.

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)模拟试题及详解(附真题)

基金从业资格考试

《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）模拟试题

及详解

《证券投资基金基础知识》模拟试题及详解（一）

单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。

A．基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益

B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金

相对收益

C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较

D．绝对收益和相对收益是一个概念

【答案】D

【解析】绝对收益是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常用百分比来表示收益率。基金的相对收益，代表一定时间区间内，基金收益超出业绩比较基准的部分。

2.我国QFII机制的特点不包括（）。

A．历史悠久

B．QFII准入的主体范围扩大、要求提高

C．通过降低资格标准、加强资金流动性等方式吸引养老基金等长期机构投资者

D．QFII机制引入时的跳跃式发展

【答案】A

【解析】A项，我国QFII制度引入时具有跳跃式发展的特点。按照国际上的一般经验，资本市场的开放往往经过两个阶段，在第一阶段可以先设立“海外基金”或者“开放型国际信托基金”。与其他国家和地区比较而言，我国则是绕过初期的试验阶段，QFII的资格主体直接包括常见的各种境外机构投资者，一步到位。

3.个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。

基金从业资格考试模拟试题及答案

1. 2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是()。

A. 基金管理人是基金估值的第一责任主体

B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致

C. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释

D. 基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务

答案： B基金从业资格考试模拟试题及答案

2. 一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

A. 不宜用市净率法估值

B. 不宜用市盈率法估值

C. 不宜用市销率法估值

D. 公司价值为负数

答案： C

3. 已知某基金最近三年来某年的收益率分别为25%、10%和-15%，那么应用几何平行收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。基金从业资格考试

A. %

B. %

C. %

D. %

答案： C

4. 以下投资策略中，不属于量化策略的是()。

A. 多因子策略

B. 固定比例投资组合保险策略

C. 量化阿尔法策略

D. 量化红利策略

答案： B

5. 基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为亿元。2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为亿元。除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。在2015年12月31日，基金A 的净值为亿元。按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法，基金A在2015年的收益率应为()。基金从业资格证

基金从业资格考试试题及答案

一、单选题（每题1分，共10分）

1. 基金的托管人是基金财产的（）。

A. 所有者

B. 管理者

C. 保管者

D. 受益者

答案：C

2. 基金管理公司的主要业务不包括（）。

A. 基金募集

B. 基金托管

C. 基金投资

D. 基金运作

答案：B

3. 下列哪项不是基金的特点？（）

A. 流动性

B. 风险性

C. 收益性

D. 稳定性

答案：D

4. 基金的收益分配方式不包括（）。

A. 现金分红

B. 红利再投资

C. 股票分红

D. 利息分红

答案：D

5. 基金的净值是指（）。

A. 每份基金的市场价格

B. 每份基金的净资产价值

C. 基金的总资产价值

D. 基金的总负债价值

答案：B

6. 基金的申购费用通常在（）时收取。

A. 申购时

B. 赎回时

C. 持有期间

D. 基金成立时

答案：A

7. 基金的赎回价格通常以（）为基础计算。

A. 申购日的净值

B. 赎回日的净值

C. 申购日的市场价格

D. 赎回日的市场价格

答案：B

8. 基金的运作费用包括（）。

A. 管理费

B. 托管费

C. 销售服务费

D. 所有上述费用

答案：D

9. 基金的业绩比较基准是用于（）。

A. 衡量基金经理的投资能力

B. 衡量基金的风险水平

C. 衡量基金的收益水平

D. 衡量基金的流动性

答案：A

10. 基金的分红方式通常由（）决定。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金持有人

D. 监管机构

答案：A

二、多选题（每题2分，共10分）

11. 基金的类型包括（）。

A. 股票型基金

B. 债券型基金

C. 混合型基金

D. 货币市场基金

答案：ABCD

12. 基金的收益来源主要包括（）。

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A. 小，低

B. 小，高

C. 大，低

D. 大，高

(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。

A. 基金募集信息披露

B. 基金投资运作信息披露

C. 基金净值信息披露

D. 基金资产保管信息披露

A. 5%,10%

B. 5%,5%

C. 10%，5%

D. 10%,10%

(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。

A. 汇率风险

B. 管理运作风险

C. 微观风险

D. 宏观风险

(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

(8)英国第一家证券交易所成立于( )

A. 1602年

B. 1773年

C. 1790年

D. 1817年

(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

基金从业资格考试试题及参考答案

基金从业资格考试试题及参考答案（1）

加粗选项为答案

1、开放式基金是通过投资者向(C )申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

2、证券投资基金诞生于(B )。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求(B )。

A.较高

B.适中

C.较低

D.极高

4、时间加权收益率反映了(B )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资

B.1元投资

C.100元投资

D.基金份额净值投资

5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。

A. 0.0001元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01元

6、基金招募说明书的内容不包括以下( D )方面。

A.风险警示内容

B.基金份额发售方式

C.基金合同摘要

D.基金持有人结构

及前十名基金持有人

7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(B )。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( D)。

A.证券的期望收益率

B.收益率的方差

C.证券间的协方差

D.证券的贝塔值

9、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( D )个月内进行开放基金的募集。

A. 2

B.3

C.1

D.6

10、(C )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。

A.基金规模

B.基金收益率

C.基金资产净值

D.基金赎回率

11、( C )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A.签署基金合同