基金法律法规真题考点：基金管理人合规管理目标
基金从业资格考试法律法规讲义基金管理人的合规管理
第二十六章基金管理人的合规管理第一节合规管理概述建议关注合规管理的概念、目标和原则【知识点一】合规管理的含义所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
合规管理指：对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动，是一种风险管理活动。
上述相关规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则。
②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等。
③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
【知识点二】合规管理的意义从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害，加强基金的合规管理具有非常重要的现实意义。
合规管理要真正发挥作用，还应确保合规独立性的存在。
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
【知识点三】合规管理的目标（1）建立健全基金管理人合规风险管理体系；（2）实现对合规风险的有效识别和管理；（3）促进基金管理人全面风险管理体系的建设；（4）确保基金管理人依法合规经营。
基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作。
此外，基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动，提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标。
【知识点四】合规管理的基本原则【例题】以下关于合规管理应当遵循的准则，表述正确的是（）。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德D.以上说法都正确『正确答案』D『答案解析』本题考查合规管理中“规”的范围。
基金从业《基金法律法规》常考考点“基金管理人的合规管理”4(乐考网)
《基金法律法规》基金管理人的合规管理16[单选题]合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对()负责。
A.董事会B.总经理C.全体股东D.投资者参考答案：B参考解析：合规管理部门的合规管理工作向总经理负责。
17[单选题]（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任参考答案：B参考解析：合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
考点合规政策的制定与落实18[单选题]基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
A.重点、静态B.重点、动态C.全程、静态D.全程、动态参考答案：D参考解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
19[单选题]基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部参考答案：C参考解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
考点董事会的相关规定及合规责任20[单选题]基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A.法律法规B.自律性组织制定的有关准则C.公众投资者的基本需求D.以上全是参考答案：D参考解析：基金管理人的合规管理是对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案(3)
基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（3）1. 关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )。
A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式答案:A2. 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经( )聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购.申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。
(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。
基金公司开展直销目前主要包括两种形式:一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。
(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行.证券公司.期货公司.保险机构.证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
3. 关于上市开放式基金( )的表述，错误的是()。
A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购.赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购.赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象答案:C4. 关于廉洁公正的要求，以下行为正确的是( )A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益答案:C5. 基金半年度报告( )披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。
A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须答案:D6. 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是( )。
A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估C.批准公司合规管理部门的设置及其职能D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决答案:A7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、下列关于基金信息披露说法正确的是( )。
A.在每年结束后30日内，需披露年度报告B.在上半年结束后90日内，需披露半年度报告C.在每季度结束之日起15个工作日内，需披露季度报告D.对于当期基金合同生效不足3个月的基金，可以不编制上述定期报告【答案】C【解析】本题考查基金管理人信息披露的定期报告。
基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，所以A选项错误;基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，所以B选项错误;基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告，所以D选项错误。
2、[选择题]开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的()日内披露。
A.15B.20C.30D.45【答案】D【解析】基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。
3、[单选题]合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
这属于合规管理的()。
A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】C4、[选择题]关于QDII基金份额认购和分级基金份额认购的说法，不正确的是( )。
A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小B.QDII基金份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金份额募集期间，投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购分级基金份额【答案】B【解析】B项错误，QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。
5、对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，( )的投资模式。
A.承担低风险，追求低收益B.承担低风险，追求高收益C.承担高风险，追求高收益D.承担高风险，追求低收益【答案】C【解析】本题考查对冲基金的定义。
基金从业《基金法律法规》常考考点“基金管理人的合规管理”3(乐考网)
《基金法律法规》基金管理人的合规管理11[单选题]业务管理部门中合规文化的基础是（）。
A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标参考答案：A参考解析：基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。
同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。
12[单选题]基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价参考答案：B参考解析：合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
13[单选题]合规风险的主要种类不包括（）。
A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险参考答案：C参考解析：合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
14[单选题]下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制参考答案：A参考解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定，除BCD三项外，反洗钱合规性风险管理主要措施还包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
基金从业法律法规考点
基金从业《基金法律法规》1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（I基金合同草案II基金托管协议草案 m招募说明书草案）2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述正确的是（A不得登陆专业人士的推荐性文字、C不得有选择性的披露重大信息、D不得预测基金的投资业绩）3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的（I营造公司合规文化I参与基金管理人的组织架构和业务流程再造m开展合规培训w协助外部律师共同处理公司法律纠纷）4、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（I货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0 m混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费 w ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回）5、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（专业审慎）职业道德要求。
6、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险）7、以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（检查公司的财务）8、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构）9、一般情况，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（T+2 ）起赎回该部分基金份额。
10、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书）15、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超（15）个交易日,案情复杂的,可以延长（15）个交易日。
16、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为（不低于25%）17、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ 0.50%）18、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是an、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 w、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一）19、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（出具纪律处分决定书）20、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。
基金从业《基金法律法规》常考考点“基金管理人的合规管理”5(乐考网)
《基金法律法规》基金管理人的合规管理21[单选题]下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系B.制定严格有效的开户流程C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转D.对反洗钱政策进行宣传参考答案：D参考解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
22[单选题]合规管理部门对（）负责。
A.监事会B.董事会C.督察长D.总经理参考答案：D参考解析：合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限方法和程序独立外展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
考点合规管理部门的设置及其责任23[单选题]合规管理计划应()。
A.以人为本B.以风险为本C.以利润为本D.以上全是参考答案：B参考解析：合规责任之一便是制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等，因此合规管理计划应以风险为本。
24[单选题]督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门参考答案：A参考解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
考点督察长工作关注的重点及合规责任25[单选题]合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是()。
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0112-5
基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0112-51、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。
【单选题】A.50%B.60%C.70%D.80%正确答案:D答案解析:根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
2、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。
【单选题】A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则正确答案:D答案解析:本题答案为D。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。
公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。
内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。
公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点（D符合）。
（4）适时性原则。
内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
3、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。
【单选题】A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元正确答案:B答案解析:ETF基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市。
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循以下交易规则：①基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值；②基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；③基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；④基金申报价格最小变动单位为0.001元。
4、QDII是（）英文表达形式的首字母缩写。
【单选题】A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者正确答案:A答案解析:QDII是合格境内机构投资者英文的首字母缩写。
基金从业《基金法律法规》常考考点“基金管理人的合规管理”6(乐考网)
《基金法律法规》基金管理人的合规管理26[单选题]下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
A.建立信息披露风险责任制B.信息披露前应经过必要的合规性审查C.将应披露的信息落实到各相关部门D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责参考答案：D参考解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：①建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
②信息披露前应经过必要的合规性审查。
27[单选题]基金管理人合规管理的基本原则是()。
①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②③⑤⑥D.①②③④⑥参考答案：C参考解析：基金管理人合规管理的基本原则有五条：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
28[单选题]基金管理人合规管理中的“规”包括()。
A.法律规则B.公司章程C.职业道德D.以上全是参考答案：D参考解析：基金管理人合规管理的规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度，以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
29[单选题]下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
A.确保基金管理人依法合规经营B.确保基金管理人实现利润最大化C.确保基金管理人规避投资风险D.确保基金管理人持续正常运营参考答案：A参考解析：基金管理人合规管理的目标包括以下方面：建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
其余三项均不是基金管理人合规管理的目标。
30[单选题]下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。
A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.财务管理参考答案：D参考解析：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。
2023年2月基金从业考试《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解析
2023年2月基金从业考试《法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案解析第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．根据以下材料，回答{TSE}1－3题A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF （基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
{TS}关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。
A．可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B．投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50％C．投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D．可以投资其他符合条件的FOF【参考答案】C【参考解析】选项C正确，为防范利益输送，要求除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于1年。
第3章－第10节－基金中基金的运作规范2．A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。
关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是（）。
A．该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过B．该次基金份额持有人大会可以采取通信方式C．A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项D．该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开【参考答案】B【参考解析】基金份额持有人大会就审议事项做岀决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
因此A错误；基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开。
B正确。
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金从业资格考试法律法规基金管理人的合规管理习题库
第25章基金管理人的合规管理第1题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A．基金业协会B．证券业协会C．董事会D．中国证监会及相关派出机构【正确答案】：D【答案解析】：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
第2题（）对公司的合规管理承担最终责任。
A．督察长B．合规与风险控制部C．合规与风险管理委员会D．董事会【正确答案】：D【答案解析】：董事会对公司的合规管理承担最终责任。
第3题（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A．合规文化B．合规政策C．公司章程D．合规责任【正确答案】：B【答案解析】：合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
第4题（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A．监事会B．总经理C．合规管理部门D．督察长【正确答案】：D【答案解析】：督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
第5题（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A．公正性B．协调性C．公正性D．健全性【正确答案】：B【答案解析】：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
第6题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A．董事长B．董事会C．股东会D．总经理【正确答案】：D【答案解析】：督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
第7题督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
基金从业《基金法律法规》必考知识点
基金从业《基金法律法规》必考知识点基金从业《基金法律法规》必考知识点 1考点一：基金管理人投资运作管理基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。
一、投资决策(一)投资决策机构我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。
投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构，一般由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究总监等相关人员组成。
投资决策委员会的主要职责一般包括：1.制定公司投资管理相关制度，包括投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度。
2.根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制。
3.审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。
4.确定基金经理可以自主决定投资的权限。
5.审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目。
6.定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等。
(二)投资决策制定投资决策制定通常包括投资决策的依据、决策的方式和程序、投资决策委员会的权限和责任等内容。
在决策的制定过程中涉及到公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门我国基金管理公司一般的投资决策程序是：1.公司研究发展部提出研究报告。
2.投资决策委员会决定基金的总体投资计划。
3.基金投资部制定投资组合的具体方案。
4.风险控制委员会提出风险控制建议。
(三)投资决策实施基金管理公司在确定了投资决策后，就要进人决策的实施阶段。
具体来讲，就是由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。
二、投资研究投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。
基金管理公司研究部的研究一般包括：(一)宏观与策略研究宏观与策略研究主要是针对国家宏观经济状况以及市场的研究，提出资产配置建议。
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节题库(基金管理人的合规管理)
第十三章基金管理人的合规管理单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。
[2017年11月真题]Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
2．在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。
[2017年11月真题]A．专业性原则B．独立性原则C．协调性原则D．公正性原则【答案】D【解析】合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
3．对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。
[2017年11月真题]A．监事会B．督察长C．董事会D．管理层【答案】C【解析】基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
4．关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。
[2017年11月真题]A．监事会B．董事会C．纪律检查委员会D．公司经理层【答案】D【解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
5．基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。
[2017年11月真题]Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】Ⅳ项，合规管理要求加强合规管理部门与业务部，监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。
第十三章 基金管理人的合规管理试题及答案
第十三章基金管理人的合规管理试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、关于合规管理，以下叙述错误的是（）。
[单选题] *A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律，也遵循自律性组织制定的全行业规范C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规，不包含道德规范的约束(正确答案)D.合规管理是一项风险管理活动2、在证券公司工作多年的王先生，近日辞职与好友一起开办了私募基金公司，但由于之前王先生并没有从事过合规方面的工作，因此对新成立的公司合规管理方面欠缺经验。
如果想让新公司合规稳健持续经营，需遵循以下内容开展业务，下列说法错误的是（）。
[单选题] *A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则B.需遵循诚实守信的职业道德C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度(正确答案)D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范，标准和惯例等3、基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部门。
I．体制机制 II．组织架构 III．人员薪酬 IV．管理流程 [单选题] *A.I、II、IIIB.I、II、IV(正确答案)C.II、III、IVD.I、II、III、IV4、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。
I．合规管理是一种风险管理活动 II．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 III．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 IV．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核 [单选题] *A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III(正确答案)D.I、II、IV5、关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
[单选题] *A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门(正确答案)C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员6、某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。
基金法律法规真题考卷
基金法律法规真题考卷（考试时间：90分钟，满分：100分）一、单项选择题（共20题，每题1分，满分20分）1. 下列哪项不属于基金法律法规的范畴？（）2. 我国证券投资基金的监管机构是？（）3. 基金募集申请核准的主要程序包括哪些？（）4. 基金合同生效的条件是什么？（）5. 基金管理公司的注册资本最低限额为多少？（）6. 基金管理人的职责包括哪些？（）7. 基金托管人的职责包括哪些？（）8. 基金份额持有人的权利有哪些？（）9. 基金销售过程中，哪些行为属于违规行为？（）10. 基金信息披露的主要内容是什么？（）11. 基金投资运作中，哪些行为属于内幕交易？（）12. 基金募集失败时，基金管理人应承担的责任是什么？（）13. 基金合同约定的基金费用包括哪些？（）14. 基金份额持有人大会的召开条件是什么？（）15. 基金管理人在进行投资运作时，应遵循的原则有哪些？（）16. 基金托管人对基金管理人的监督职责包括哪些？（）17. 基金销售机构在销售基金时，应遵循的原则有哪些？（）18. 基金信息披露的时限要求是什么？（）19. 基金管理人在基金投资运作中，如何防范利益冲突？（）20. 基金合同终止时，基金财产的清算程序是什么？（）二、多项选择题（共10题，每题2分，满分20分）2. 基金管理人的职责包括哪些？（）3. 基金托管人的职责包括哪些？（）4. 基金份额持有人的权利有哪些？（）6. 基金信息披露的主要内容是什么？（）8. 基金合同约定的基金费用包括哪些？（）9. 基金份额持有人大会的召开条件是什么？（）10. 基金管理人在进行投资运作时，应遵循的原则有哪些？（）三、判断题（共10题，每题1分，满分10分）1. 基金法律法规是规范基金市场秩序的重要依据。
（）2. 基金募集申请核准的主要程序包括基金合同、招募说明书等文件的审查。
（）3. 基金合同生效后，基金管理人可以随意更改基金投资范围。
（）4. 基金管理公司的注册资本最低限额为1亿元人民币。
基金从业资格考试基金法律法规第13章基金管理人的合规管理.doc
M 13章基金管理人的合规管理第一节合规管理概述考点1:合规管理的含义基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动” O 考点2：合规管理的意义从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失利名誉损害，加强基金的合规管理具有非常重要的现实意义。
合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。
加强合规管理及其独立性具有重要意义。
合规管理部门保持独立性：(1) 合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方而独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
(2) 合规管理部门的独立性主要包括以下要素：①合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；②在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突③合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
考点3：合规管理的目标基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
考点4：合规管理的基本原则(1) 独立性原则。
(2) 客观性原则。
(3) 公正性原则。
(4) 专业性原则。
基金从业资格考试基金管理人的合规管理讲义
第二十六章基金管理人的合规管理本章主要知识点：知识点一：合规管理概述（备考指数：★★★）知识点二：合规管理机构设置（备考指数：★）知识点三：合规管理内容（备考指数：★）知识点四：合规风险（备考指数：★★★）知识点一：合规管理概述（备考指数：★★★）（一）“规”的四个层次1.立法机关和证监会发布的基本法律规则。
2.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等。
3.公司章程以及企业的各种内部规章制度。
4.应当遵守的诚实、守信的职业道德。
（二）合规管理的基本原则：独立性原则（关键性原则）、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则知识点二：合规管理机构设置（备考指数：★）（一）董事会的合规责任1.审议批准合规管理的基本制度和公司年度合规报告。
2.决定合规负责人和高管的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
3.建立与合规负责人的直接沟通机制。
4.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
5.公司章程规定的其他合规管理职责。
（二）督查长的合规责任1.应保证督查长的独立性①职责范围应涵盖所有业务环节②重点关注基金销售、基金投资、基金及公司的信息披露、基金运营、公司资产是否合规③发现违法违规行为时，应予以治止，重大问题应报告证监会2.对公司的新产品、新业务的合规性问题提出意见3.定期或不定期向全体懂事报送工作报告4.享有充分的知情权和独立的调查权5.发现基金及公司运作中有问题时，及时告知总经理及相关业务负责人，如果没有及时改正，应向董事会和证监会报告；发现违法违规、重大经营风险或隐患等，应及时向董事会和证监会报告。
知识点三：合规管理内容（备考指数：★）1.合规政策（1）制定：高级管理层（2）落实（或执行）：经理层2.合规审核：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价知识点四：合规风险（备考指数：★★★）（一）销售合规性风险1.含义：销售相关业务人员为了提高业绩和争抢客户，违反法规，为管理人带来处罚和声誉损失的风险。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共20题）1、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A.1997年 11月27日B.1998年 3月27日C.2000年 10月8日D.2003年 10月28日【答案】 B3、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。
A.100B.200C.500D.1000【答案】 D4、关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。
A.某CIF场内交易佣金25%归基金财产B.某债券基金申购费至少25%归基金财产C.某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产D.某股票基金赎回费至少25%归基金财产【答案】 D5、下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（）。
A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是债券经纪【答案】 D6、A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。
A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、III【答案】 B7、基金监管的首要目标是（）。
A.规范证券投资基金活动B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.保护投资人利益【答案】 D8、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。
Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。
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基金法律法规真题考点：基金管理人合规管理目标
【考点】合规管理的目标
【考纲要求】掌握，第26章第1节
【考点解析】
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
【2019.11真题测试】下列不属于基金管理人的合规管理目标的是()。
A.提升基金投资业绩
B.促进基金管理人依法稳健经营
C.建立健全合规风险管理体系
D.实现对违法违规风险的有效识别
参考答案：A添加我们，一对一答疑。
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