2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试题A卷 附解析

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省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试题A 卷 附解析 考试须知:
1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。

一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格( )。

A 、3个月至6个月 B 、6个月至12个月 C 、1年 D 、2年
2、期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%
3、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

A 、营业期限届满,股东大会决定不再延续 B 、股东大会决定解散 C 、破产
D 、因合并或者分立需要解散
4、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A 、期货交易所 B 、期货公司
C 、证券交易所
D 、证券公司
5、会员大会的常设机构是( )。

A 、理事长会议 B 、董事会 C 、理事会 D 、常设理事会
6、第一只期货投资基金于( )年在美国出现。

A 、1949 B 、1950 C 、1969 D 、1970
7、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )。

A 、C 、TA 、 B 、C 、PO C 、FC 、M D 、TM
8、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。

A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金
D 、向客户作获利保证,分享利益,共担风险 9、期货合约是由( )统一制定的。

A 、期货交易所 B 、期货业协会 C 、期货公司
D、证监会
10、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
11、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。

A、20%
B、45%
C、70%
D、85%
12、()不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
13、期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
14、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。

()
A、收缩;衰退
B、收缩;繁荣
C、扩张;繁荣
D、扩张;衰退
15、()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
16、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由()批准。

A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
C、中国期货业协会
D、中国银行业协会
17、期货公司停业的,应当向()提交相应申请材料。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
18、未足额追加的客户保证金应当按()标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
19、我国的期货交易必须在()内进行。

A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
20、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。

A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货交易所会员大会
21、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的,风险预警期结束。

A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
22、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在()报告中国证监会。

A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
23、期货交易所不需要编制并及时公布()。

A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
24、宋体MATIF是()的简称。

A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
25、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且()。

A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
26、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
27、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。

A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
28、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日
B、3个工作日
C、5个工作日
D、7个工作日
29、宋体理论上,央行扩大资产规模,将导致本国()。

A、基础货币供给增加,利率上升
B、基础货币供给增加,利率下降
C、基础货币供给减少,利率上升
D、基础货币供给减少,利率下降
30、首席风险官向()负责。

A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
31、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
32、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。

A、3
B、5
C、7
D、15
33、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。

A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善34、会员制期货交易所会员享有()的权利。

A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
35、期货公司的()不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
36、期货业协会的性质是()。

A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
37、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。

A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
38、现代意义上的期货交易起源于()。

A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
39、下列不属于期货交易所特性的是()。

A、高度分散化
B、高度严密性
C、高度组织化
D、高度规范化
40、期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
41、非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
42、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
43、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规
B、中国期货业协会的自律规则
C、中国期货业协会的章程
D、公司章程
44、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
45、董事会会议结束之日起()日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3
B、5
C、10
D、20
46、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
47、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)推出()交易。

A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
48、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3
B、5
C、7
D、10
49、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。

()
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
50、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。

A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
51、开盘价集合竞价在每一交易日开始前()分钟内进行。

A、5
B、15
C、20
D、30 52、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()。

A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
53、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
54、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。

A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
55、若客户下达的交易指令中没有有效期限的,应当视为()有效。

A、当日有效
B、三天内有效
C、指令未撤销前有效
D、长期有效
56、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
57、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()。

A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
58、《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。

A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
59、根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成()。

A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
60、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。

A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
61、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
62、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()。

A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
63、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()。

A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
64、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
65、宋体芝加哥期货交易所(CBOT)的利率期货交易以()交易为主。

A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
66、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
67、证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
68、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
69、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻()。

A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
70、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()。

A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
71、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()。

A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
72、期货公司向客户收取的保证金()。

A、所有权归期货公司,但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所,但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
73、宋体期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。

A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
74、2月10日,某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。

那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是()点。

A、20
B、120
C、180
D、300
75、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

A、3
B、5
C、8
D、10
76、人民法院审理()纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
77、期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
78、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
79、宋体证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

A、2
B、3
C、4
D、5
80、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。

A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括()
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D、追偿或者接受的其他合法财产
2、()以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
3、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是()
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
4、宋体期货从业人员必须遵守()
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
5、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:()
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
6、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()
A、介绍业务的范围
B、介绍业务对接规则
C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
7、参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括()
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有高中以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
8、宋体下列属于中国业协会职权范围的是()
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
9、在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为()
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
10、下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()
A、财务负责人
B、期货公司董事长
C、期货公司监事会主席
D、除期货公司监事会主席以外的监事
11、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
12、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。

A、中国证监会派出机构
B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货证券业协会派出机构
13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。

A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
14、期货公司客户可以通过()等委托方式下达交易指令。

A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
15、在我国,交割仓库不得有的行为包括()
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
16、期货公司的高级管理人员出现()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
17、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()
A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构的咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
18、下列说法正确的有:()
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;
B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;
C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;
D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。

19、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括()
A、划转期货保证金
B、代理客户从事期货交易
C、收付期货保证金
D、存取期货保证金
20、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。

A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
21、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,()。

A、可依法停止该会员交易席位的使用
B、应当依法裁定不得转让该会员资格
C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位
22、下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?()
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭
C、申请人提交高等教育文凭
D、申请人提交非学历教育文凭
23、期货交易所因()而解散。

A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
24、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是()
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长
25、下列说法错误的是:()
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
26、《期货公司监督管理办法》的制定目的是()
A、规范期货公司的经营活动
B、加强对期货公司的监督管理
C、推进期货市场建设
D、保护客户的合法权益
27、下列()情形,经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
28、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是()
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
29、期货交易所应当健全下列风险管理制度,()
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
30、证券公司应当按照()的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A、自律
B、合规
C、内部控制
D、审慎经营
31、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
32、下列用语的含义正确的有:()
A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金
C、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益
D、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益
33、期货从业人员有下列()情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

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