ISO9001-2015内部审核报告范例
ISO9001：2015内部审核报告
质量管理体系与ISO9001标准要求是符合的，符合企业的实际情况，具有可操作性，并得到了有效实施。存在问题的主要原因是宣传力度不够，个别人员度以体系的要求理解深度还不够，造成执行不全面，出现不到位现象。要求各部门独自对质量体系的要求进行一次学习，规范运行，消除不合格项。
纠正措施要求： 按照不合格报告要求，各部门按期完成纠正措施的实施任务。
内部审核报告
审核日期 2016年8月10~11日 编号：JL-5.6-03
审核目的：通过实施管理评审，确保本公司质量方针，质量目标和质量管理体系持续的适宜性，充分性，有效性，以满足ISO9001标准的要求，以及通过评审以评价本公司产品、过程、和体系改进的机会和措施
审核范围: XXXXXXX设备的设计、生产和销售。
审核组长：XXX 批准：XX 日期：2016.8.11
不合格项统计与分析（数量、严重程度、特定部门优缺点、存在的主要问题）：
本次审核，共发现不合格项2个，均为体系实施过程中的一般性不合格项。不合格项所涉及到的ISO9001标准条款及责任部门的分布情况加“不合格项分布表” 。
对质量管理体系的评价（体系文件与标准符合程度、实际效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：质量管理体系与ISO9001标准要求是符合的，并得到有效实施。已初步具有防止不合格，满足顾客和适用法律法规要求的能力。建立了自我完善、持续改进的机制。职责权限、管理者代表的职能均得到了落实。存在的问题主要是质量目标分解不到位，质量记录不规范，生产现场卫生与文明生产要求上有一定距离。
审核依据：■GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 ■适用的法律法规
■公司管理性文件。 □顾客投拆
参加门：总经理、综合办、生产技术中心、采购中心、销售中心
ISO9001-2015版内审报告
公司按照文件要求，对目标、方案进行了监测，各项指标达标和满足法律法规要求，公司取得了政府环保部门和行业主管安全部门关于公司遵守法规、未受处罚的证明。
五、管理体系改进建议
1.公司进一步加强标准和管理体系文件的学习。
2.今后应进一步加强对运行过程的控制,包括对环境控制要求等方面控制和管理，以全面提高管理体系的运行绩效。
1.3按照计划审核组与2017.4.7-4.8对人事办、财务部、配送中心、安全管理办、卖场管理办、门店进行内部审核，审核按照计划完成。
1.5审核结束后，审核小组按照计划召开的末次会议，并通报了审核发现的事项，以及整改的时间要求、验证安排。
二、不合格项及其分布：
本次审核共发现3个不符合项，开出3张不符合项报告，分别为：
审 核 报 告
年度：2017
审核目的
评价管理体系的符合性、有效性，提高服务质量和健康安全、环境的运行绩效。
审核组长：王艳荣
审核成员：A：王征B：董小红
审核时间
2017.4.7~4.8
Байду номын сангаас要求整改完成时间
2017.4.14
审核依据
GB/T9001-2016标准、GB/T24001-2016标准、GB/T28001-2011标准；管理体系文件；相关法律法规；公司承诺。
1.安全管理办危险废弃物没有分类存放；E8.1
2.现场审核发现女职工劳动保护规定、危险废物名录等文本失效，清单中也没有识别消费者权益保护法；Q6.1.4/E6.1.3 /S4.3.2
3.卖场管理办－门店顾客退换的商品没有按照要求进行登记违反条款项目：GB/T190018.5.4
三、主要不合格项说明(必要时)及纠正措施完成情况:
ISO++2015版质量管理体系内审报告
产品覆盖:
不 合 格 项 分 布
职能部门
不合格项数量
体系要求
管
理
层
行
政
科
经
营
科
生产设备科
财
务
科
车间
仓
库
合
计
4.1
4.2
4.3
4.4
5.1
5.2
5.3
6.1
6.2
6.3
7.1.1
7.1.2
7.1.3
7.1.4
7.1.5
1
1
审核结论：
就已审所有条款的结果看，公司质量管理体系已初步建立,质量管理体系基本符合标准和本公司质量手册的策划要求，基本得到了有效实施和保持。可以安排第三方审核。
公司各部门和重要岗位，要继续学习标准知识和公司体系文件，把基础工作做得更扎实一些，各部门领导应将员工的素养列为自身工作的重点。
编制/日期： 2016.7.22
审批/日期： 2016.7.22
内部质量体系审核报告
审核目的：
1、检查本公司质量管理体系是否符合ISO 9001:2015标准以及公司体系文件的要求。
2、检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。
审核依据：
1、ISO 9001:2015标准；2、本公司体系文件；3、适用的法律法规、集团公司要求、合同订单要求。
审核组成员：
审核时间：2016年7月17日～18日
7.1.6
7.2
7.3
7.4
7.5
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
ISO9001-2015质量管理体系供应商评审报告审核报告
ISO9001-2015质量管理体系供应商评审报告审核报告版本号A/0 表单编号：QP-08-01
供应商：
工厂地址：
联络人：
审核组成员：
审核日期：
一、供应商基本概况：
二、审核概要：
1．管理层及质量体系：
2．标准、规格及文件管理：
3．培训管理：
4．工厂设施及现场管理：
5．质量控制与检验：
6．监视设施及实验室管理：
7．供货能力及可靠性评价：
三：需要改进事项：
四、审核结论：
总评分：
编制：审核：批准：
供应商审核评分等级表一、供应商联络资料
审核前，请采购将审核表传真给供应商。
三、审核内容：
备注：
评分规则：
3分－执行完善、有效，或文件资料完整.
2分－有执行，但不完善，文件资料不完整。
1分－有初步的执行或意向，无文件资料记录. 0分－完全没有。
供应商级别及要求：
>85 分：一级供应商□75-84分：二级供应商□65-74分：储备供应商□55-64分：必须强制改善□ <54分：取消供应商资格。
□。
ISO9001内审报告范例
审核代号：1901QR-QA-005 A0
审核日期
2019.04.12
被审核部门
本公司内部与产品质量有关的所有部门
审核组组成：组长：XXX 成员：
被审核部门
管理层
采购部PBiblioteka C部仓储部生产部品质部
售后部
研发中心
该部门代表
被审核部门
人力资源中心
营销中心
该部门代表
审核目的：通过内审证实质量体系运行是否正常有效,是否具有可持续性，是否可以迎接第三方监督检查.
审核范围：涉及ISO 9001:2015标准中的过程及各职能部门、车间。
审核依据：
1.GB/T19001-2015质量管理标准要求；
2.公司质量管理体系有效文件(质量手册、程序文件及第三级文件)；
3.顾客要求（订单要求）；
4.适用的法律、法规、标准；
实施审核的概述：
公司内审组于2019.04.12进行了为期一天的审核，对本公司的所有涉及质量保证的各相关部门进行现场抽查及采取验证的方式，审核共发现1项一般不符合项，涉及部门 生产部，条款为8.5.1，要求责任部门举一反三进行整改。
审核结论：
本公司的质量管理体系文件符合ISO9001-2015标准要求，质量管理体系及其过程活动和有关结果符合标准和质量管理体系文件的要求。
本公司质量体系运行正常有效，运行实施保持了适宜性，文件是充分的，能满足客户的要求.
发出纠正措施通知的情况：
本次内审共发现1个不符合项，且已开出不符合项报告，属一般不符合项；审核组要求各责任部门制订纠正措施，在2019.04.17前完成整改，并向审核组报告整改完成情况；内审员于2019.04.18前完成纠正措施实施情况验证，有关信息提交管理评审。
ISO9001-2015管理评审报告
评审内容：a ) 以往管理评审所采取措施的实施情况；b）与质量管理体系相关的内外部因素的变化；c）有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：顾客满意和相关方的反馈；质量目标的实现程度；过程绩效以及产品和服务的符合性；不合格以及纠正措施；监视和测量结果；审核结果；外部供方的绩效。
评审内容摘要：我们公司于2016年1月份正式运行质量管理体系，至今，质量管理体系已运行几个月，这段时间里，我们取得了不少质量绩效，不过也存在不少问题，为进一步完善质量管理体系，体现质量管理体系的适宜性、充分性、有效性，公司按计划进行本次管理评审。
a ) 以往管理评审所采取措施的实施情况：本次为本公司运行ISO9001-2015以来第一次管理评审。
b）与质量管理体系相关的内外部因素的变化；公司通过SWOT方法识别了公司内外部环境因素，并作为本公司体系文件编制的输入，制订了相应管控方案。
c）有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：顾客满意和相关方的反馈；公司的顾客满意度调查得分88%，达到预期目标，处于良好受控状态。
质量目标的实现程度；公司COP/MP/SP过程的目标指标均已经达成，处于良好的受控状态。
过程绩效以及产品和服务的符合性；过程合格率、废品率等均处于良好的受控状态。
不合格以及纠正措施；公司内部的不良有制定纠正措施报告，外部无客户投诉，如果有按照8D的要求进行相应的整改。
监视和测量结果；顾客满意度、供方绩效等有进行监视和测量分析，并对结果进行分析。
审核结果；内审审核共发现一个不符合，已经整改完毕。
无二方审核等发生。
外部供方的绩效。
有监控外部供方的交付及时率、交付产品质量统计，均达到预期，受控良好。
d）资源的充分性；公司目前的人力资源较紧张，公司一人多岗位，其余的人员培训均能满足目前运营的要求。
e）应对风险和机遇所采取的措施的有效性；公司有识别了公司的风险和机遇并形成了清单，针对高风险的制定了控制措施。
iso9001-2015管理评审报告（5篇范例）
iso9001-2015管理评审报告（5篇范例）第一篇：iso9001-2015管理评审报告管理评审报告（ISO9001-2015）一、目的：通报及总结公司2016年ISO9001：2015质量管理体系内审情况和纠正预防措施实施情况，检查文件化的质量管理体系运行后的工作，评估公司ISO9001：2015质量管理体系持续的适宜性、有效性及充分性，并对不合格情况及时进行改进。
二、评审内容：1、内部、外部审核情况；2、上次管理评审的追踪；3、质量方针适宜性及质量目标达成情况讨论；4、顾客投诉的处理、客户满意度调查情况分析；5、产品质量状况及过程业绩的讨论；6、预防及纠正措施实施情况及其效果性；7、资源的充分性。
8、风险和机遇措施的有效性。
9、企业内外部环境变化影响。
10、体系的变更及任何改进的建议等。
三、时间和地点：时间：2016年12月30日15：00-17:00时；地点：茶水间会议室。
四、参加人员：副总经理（主持）、管理者代表、各部门主管。
五、具体内容：内部审核情况。
内审小组于2016年11月对公司进行了内审，内审过程发现的各项不符合项（共15项），均已采取了相应的纠正及预防措施，纠正措施已经验证，并取得了较好的效果。
本次内审，存在的主要问题如下：1.文件管理制度不到位。
如：工程课在发放设变图纸时，未能及时对作废文件回收。
2.装配课抽屉组2016年9月2日报表修改没有修改人签名。
3.装配课执行体组2016年11月1日在生产时，没有及时更换作业指导书，导致生产的机型和现场悬挂的指导书不一致。
4.装配课抽屉组的2016年9月份设备点检表出现9月31日点检5.装配课未能提供本部门KPI报废率统计的依据。
6.研发课质量目标中“工程打样一次合格率“未做统计。
7.生产，采购、管理课、研发和仓库未提供本部门的风险评估及应对措施。
8.采购课合格供应商管理目录包含美勒供应商，需重新整理9.XXX新增为供应商，无相关管理评审信息；供应商管理评审表无调查日期，无品管、工程签字（泰琛实业）10.采购课质量目标不完善 11.仓管课设备无相关保养维护计划、记录12.仓管课退料单版本有2种，正确表单编号FM-ZC-001；领料单1500634无仓管员、领料员签字 13.生管课文件未归档、整理14.生管课、业务部内销课无明确风险评估及应对措施15.品管课DH501543游标卡尺无暂停使用标示。
ISO9001-2015内审报告
日期：2022.3.2
QR-030
审核结论：
公司质量管理体系运行以来，质量管理体系已得到有效的贯彻实施与改进，符合GB/T19001:2015标准及本公司体系文件要求，产品的实现具备质量保证能力，未发生重大质量事故。需要指出的是，审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。在一些部门发现不符合，并不意味着这些部门搞得不好，没发现或发现很少不符合，也不表示这些部门工作不存在问题。对没审核到的，各部门应按标准和质量管理体系体系文件的要求进行自查。在采取改进措施时，希望存在不合格的责任部门、责任人，针对不合格的原因，采取切实可行的纠正措施，要做到举一反三，应从整体着手，系统地改进和不断完善本公司的质量管理体系体系，使之更趋完善和协调。内审不符合项已于2022年3月2日整改完毕，经内审员跟踪验证，整改措施有效。
审核综述：
2022年3月1日，公司组织了质量管理体系建立以来的第1次内部审核，本次内审共分2个组进行，具体分工按审核计划。内审覆盖了质量管理体系体系的所有部门和标准要素。内审员严格按审核计划的安排，本着独立、公正的原则对各部门负责的主要工作进行审核。本次审核采取抽样的方式进行。
通过内审，各部门的质量意识、及规范意识又有了一定提高。总的来讲，各部门的顾客意识较好，对文件和标准的理解也基本到位，顾客及各相关方也很满意。因此，公司质量管理体系文件符合标准的要求。
在内审过程中，仍发现公司质量管理体系运行还存在一些问题。本次内审共发出1项轻微不合格项，无严重不合格项,分布在ISO9001:2015标准中7.5.3条款；（具体见不合格项分布表）。问题出现的主要原因：人员工作疏忽导致未能及时更新。这1项不合格项已发出内审不合格项报告，并反馈到相关部门进行整改。其他部门应举一反三，同步针对此类问题进行自查并改进。
ISO9001-2015内部质量审核报告
总经理、管理者代表、管理课、工程课、制造课、品质课、PMC课
审核组长/日期：李加彦 2019-07-10
审核过程中一共发现1个一般不符合项。经内审小组验证，各纠正措施有效，于07月10日关闭。
另外，本次内审是采取抽样方式对各部门进行审核，审核结果存在一定风险性，被发现不符合项的部门要正视自己的不足之处，做出有效改进，未发现不符合项的部门也应以积极态度发现自己的不足和可改进空间。
总体来说，本工厂质量管理体系已进入正常运行状态，虽然仍存在小部分问题，只要各部门同心协力，提高意识，积极采取纠正和预防措施，相信企业可以在持续改进中得以不断提升。
审核目的：确保质量管理体系运行符合计划的安排，确保质量管理体系文件得到有效的实施，确保质量管理体系达到预期的目标，检查本工厂运行情况是否符合ISO9001：2015标准的要求。
审核范围：：ISO9001：2015、本公司质量管理体系文件要求、相关法律法规以及客户的要求。
审核日期：2018年12月10日
审核组长：李加彦审核员：吴明飞、张欣、周坤、廖海峰、冯晓玲、曾领峰
审核过程综述：
本次审核是按照ISO9001：2015标准、本公司质量体系文件及相关的法律法规建立起管理体系后进行的第一次内部审核。2019年07月08日，审核小组对工厂的总经理、管理者代表、管理课、工程课、制造课、品质课和PMC课进行了为期1天的审核。
ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版
提供图纸，不涉及 8.3 设计和开发过程。理由较充分。
质量管理体系及其
质量管理体系按照新版标准 的要求进行了策划，并形
4.4 过程
成了文件化的质量管理体系，对确定的过程制定了准则，
按照过程准则实施控制。
5
领导力
与高层交流，领导的作用发挥的较好，重视质量管理，
履行所做的承诺在业务活动中始终关注顾客要求，并落实
能力
操作人员、检验人员、质量管理人员的能力基本满足 质量管理的要求。
抽查：焊工、行车工，均由上岗证，并在有效期内。
7.3
意识
7.4
沟通
主要人员的质量意识较强，产品质量稳定。 现场抽查 3 名员工，熟知公司的质量方针、岗位目标 和岗位职责。
开展了内部沟通，实施的证据较充分。
页脚内容3
内部审核控制程序
6
策划
Hale Waihona Puke 风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程， 均确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风 险。
应对风险和机会的
提供了风险汇总表，共确定 50 个风险，融入到流程中
6.1
措施
加以系统的控制。
近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。
制定了 2017 年质量目标，进行的目标分解，相关部门
4.2
确定了相关方的需求和期望，并在质量中满足这些要
和期望
求。
组织制定了中期发展规划，并对组织的内外部环境进
确 定 环 境 管 理 体 系 行了分析，识别了相关方需求和期望，并在质量管理活动
4.3 范围
中予以满足，确定的质量管理体系范围详见认证信息表，
不适用的条款 8.3 设计和开发，按照顾客要求生产，客户
ISO9001-2015内部审核报告范例
德信诚培训网
内部审核报告
（依据GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015标准编制）
审核目的：验证质量体系在公司各部门运作是否正常
审核范围：公司最高管理者及各职能部门
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015
受审部门：管理层、综合部、研发部、市场部
审核组长审核组员
审核过程综述：
在审核过程中，发现质量体系得到实施和运行，涵盖了公司生产和服务过程。
不合格项统计与分析：
本次内审共1项不合格
对质量管理体系的评价：
通过内审发现的问题在改进过程中能及时发现其相关问题，给予改进。
结论：
通过这次内审公司对ISO9001：2015运行，质量管理体系正常、充分、有效。
纠正措施要求及审核报告分发对象：
研发部2项
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
会议签到表
时间：2018.8.15 会议名称：内部审核首次会议
地点：办公室
序号部门签到备注
1 总经理
2 管代
3 行政部
4 保洁部
5 市场部
6
7
8
会议签到表
时间：2018.8.16 会议名称：内部审核末次会议
地点：办公室
序号部门签到备注
1 总经理
2 管代
3 行政部
4 保洁部
5 市场部
6
7
8。
02 ISO9001-2015管理评审报告范例
审核中发现4个轻微不符合项，相关部门已经采取措施纠正 。3、自从ISO9001：2015管理体系的文件发行以来，各部 门相互配合使我厂产品质量得到显著提高。4、本年度以 来，我们实施了1次内部质量审核，内审状况一共发现不符
内审问题点 管理者代表 改善之责任
部门
/
合项4个，未发现严重不符合项。各部门均进行了限期整
件差异分析，对公司质量手册/程序文件进行了编写。新版
文件实施以来，我公司所有经营活动均依据ISO9001:2015标
准、体系文件、客户要求、法律法规和其他要求实施，没有 董事长
/
/
Байду номын сангаас
/
重大质量事故。自运行质量体系以来，公司各项运作更有程
序化了，员工质素有提高，效率有提高，同时产品质量和环
境管理有了长足进步，自管理体系实施以来，目前员工质量
营业部
管理评审报告
1、自质量管理体系实施以来，没有出现重大质量事故，质
量管理有效，体系实施良好。公司经营活动符合法律法规，
管理方案按计划得到实施。
2、2018年6月4~15日对公司进行ISO9001：2015年度审核，
四
管理代表汇报ISO9001：2008质量管理体系 在本厂运行情况（外部审核/内部审核结果分 析）
改，整改实施有效，达到预期效果。5、ISO9001：2015新
要求对公司产品及运作方面的变化基本没有什么影响。6、
本公司今年以来还没有第三方进行审核。
五 岗位职责和权限
目前各部门的岗位架构设置基本合理，人员配置也基本满 足，职责和权限也已得到分配和理解并沟通。
行政部
自体系文件发行以来，品质较为稳定，无发现有客户退货；
ISO9001-2015内部审核检查表(过程方法范例)
德信诚培训网审核检查表（过程方法）（ISO9001：2015）受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：QMS条款审核的过程审核内容及要求审核方法检查结果证据或记录评价符合不符合4.1;4.3;4.4; 经营策划过程是否有年度和中长期经营计划？面谈查询过程指标是否达到?是否对未达标部分进行分析整改？是否对过程采取纠正措施或持续改进?5.1;4.3 ;5.2;6.5 职责与权限是否确定过程运作和控制所需的准则和方法？面谈查询是否监视、测量和分析这些过程？组织是否建立目标并分解到各职能部门？质量目标是否可进行测量，组织是否目标实施规定时间要求、责任人，并对目标实现程度有检查、有评价和利用？质量方针是否有持续改进和顾客满意的内容？最高管理者是否宣讲了质量方针的内涵？员工对方针是否理解？是否确定质量目标的衡量方法？质量目标是否包含在业务计划中？质量目标分析结果是否能为持续改进体系运行的有效性提供决策意见和相应的措施最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系进行策划，以满足质量目标以及IATF16949，ISO18001，OHSAS14001的要求，并在对其的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性？负责产品质量的人员，是否规定有权停止生产？所有班次的生产操作是否指定质量负责人？最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责权限：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求，确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？最高管理者是否指定顾客代表，并规定其职责和权限？最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系的有效性进行沟通？最高管理者是否确保所需资源的提供？是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程？5.2;6.2;6.1;6.3；9.1.2 是否了解环境安全管理体系的总要求建立依据？面谈查询是否制定了环境安全方针？组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？组织编制的“职业健康安全危险源识别控制程序”是否覆盖了职业健康安全危险源识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？组织的职业健康安全目标和指标是否在职业健康安全方针下展开、具体化？是否确定了本公司适用的法律法规与其他要求？依据已识别的法律法规进行了合规性评价7.17.27.3 7.4 资源管理是否规定了各岗位人员的任职资格？岗位人员是否具备所要求的能力？查询面谈对招聘、借用人员如何进行资格确认？是否确定了培训需求，是否制定了年度培训计划？特殊工种人员是否具有资格？培训的有效性是否得到评估？是否保存了员工的教育、培训、技能和经历的适当记录？新员工、转岗员工岗前是否得到了培训？采取什么措施确保员工对实现质量目标意识的提高？是否对员工满意度进行了调查？过程指标是否达到?是否对过程采取纠正措施或持续改进?是否制定了环境安全方针？ 询问环境安全方针制定的依据。
iso9001-2015内部审核报告范例
iso9001-2015内部审核报告范例第一篇：iso9001-2015内部审核报告范例网内部审核总结报告（ISO9001-2015）一、审核目的：1、验证公司质量活动与ISO9001：2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。
2、确定公司ISO9001：2015标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。
二、审核范围：ISO9001：2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。
三、审核依据：ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。
审核日期：2018年6月2日至6月3日。
四、受审核部门：ISO9001：2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。
审核组长：审核员：五、审核结论：1.通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为：工程部2项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。
同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了网直接沟通，要求及时予以改正。
2.不合格报告按标准条款划分如下：6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3基础设施方面2项，6.4工作环境方面2项，7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。
3.内审中存在的主要问题汇总如下：6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。
6.3部分设备,测试仪器未进行保养。
6.4现场工具摆放乱。
7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。
7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。
7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。
生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。
ISO9001-2015审核典型案例分析10则
ISO9001:2015审核典型案例分析1.审核员在销售部查阅到2014年一季度与顾客签订了13份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售经理说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。
”不符合：8.2.3.2 适用时，组织应保留与下列方面有关的成文信息：a）评审结果。
不符合事实：查阅销售部2014年一季度与顾客签订的13份合同，要求查看这些合同的评审记录，销售部无法提供。
不符合性质：一般不符合。
2.审核员在加工车间看到三名质检员在进行抽样检测加工好的工件，发现三名质检员对工件抽样的比例不一致，审核员问为什么？一名质检员说：“因为没有对这种工件的抽样比例作出规定，我们都是凭经验进行抽样检验，好在这种工件加工质量挺稳定，多抽一点和少抽一点没什么关系。
”不符合：8.1 组织应通过以下措施对所需的过程进行策划、实施和控制：b）建立下列内容的准则：1）过程；2）产品和服务的接收。
不符合事实：三名检验员的抽样比例不一致，组织未对这种工件的抽样比例作为明确的规定。
不符合性质：一般不符合。
3.在成品车间，审核员看到检验员正在检验H-15型产品，检验员介绍说：“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，抽10件检验。
”审核员问：“都要检验哪些项目？”检验员将H-15型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验指导书上规定：H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验。
检验员说：“每批抽20件检验工作量太大，我们抽检10件的检验记录很清楚，你可查看，没有不合格的。
”不符合：8.1 为满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程进行策划、实施和控制：d）按照准则实施过程控制。
不符合事实：在成品车间，看到检验员正在检验H-15型产品，检验员介绍说：“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，抽10件检验。
ISO9001-2015质量管理体系审核案例分析19个
ISO9001-2015质量管理体系审核案例分析19个依ISO9001:2015判标。
学习案例分析，不仅可以提高判标能力，还可参考他人的审核思路。
本文助你在审核路上更进一步。
【案例1】某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。
”案例分析：本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。
不符合标准：6.2.1 质量目标应：f）予以沟通。
【案例2】某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25℃士1℃，湿度＜60％”。
但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
审核员问：“温湿度如何控制？”检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格项，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。
”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
案例分析：国家标准有强制性和推荐性标准。
对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。
但是如果企业对外声称是执行的GB/TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。
当然，如果不能完全满足，也可表述为“参照执行GB/TXXXX标准。
”不符合标准：8.6 产品和服务的放行组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已被满足。
【案例3】审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100℃。
ISO9001：2015内审报告( 已填写 )
措施，在规定的时限内实施整改，通过内审员的跟踪审核、验证，不符合项都得到了改善，经公司管理
代表同意，不符合项都关闭，使公司质量体系运行的符合性趋势增强，亦将有效的促进公司质量方针
的贯彻、质量目标的达成。
3）体系运行情况总结及有效性、符合性结论：
1、公司质量管理体系运行基本有效，但实施不彻底； 2、此次审核中的不符合项改善后可以迎接外审核。
审核组长：
日期：2022/10/08
管理者代表： 分发清单:总经理/管理者代表/被审核部门 拟制: 2022/10/08
日期：2022/10/08 批准: 2022/10/08
内部审核报告
表格编号：QP1504-A0
审核目的:验证本公司质量管理体系是否符合ISO9001：2015标准要求，同时为公司外审做准备。 审核范围:ISO9001：2015标准和公司质量管理体系文件所涉及到的所有的职能部门。 审核准则:ISO9001：2015国际标准、公司质量管理体系文件、客户订单、所涉及的相关法律法规。
体系的预期审核效果。
2）存在的主要问题:此次审核发现的不符合项如下：品管部不符合项1项，具体为：
品管部：公司品管部使用的0-15mm的数显卡尺未进行校准。不符合ISO9001:2015标准7.1.5条款要求。
本次内审是公司2015版质量管理建立和实施的首次审核，本次审核能较为真实的反映建立质量管理
体系实际运作状况，各部门质量管理活动已逐步与新版管理体系运作的要求接轨，由于新版体系处于初期
运行阶段，在管理模式转型中，各职能部门的质量管理活动还有执行不到位、不彻底的现象，本次审核
共发现了1项不符合，都为一般不符合，这将为公司以后体系运作、改进提供了依据。
iso9001-2015管理评审报告
管理评审报告〔ISO9001：2021 〕一、评审目的及安排本次管理评审主持人简要介绍此次评审的目的，并就评审的内容及议程作出具体要求和安排。
二、审核组长关于内审情况报告1、审核情况说明按年度内审方案安排，公司于10月底筹划内部质量体系的审核，审核方案批准后，审核组成员根据方案要求编制相应的检查表。
11月5日上午按时召开首次会议，各部门根据实施方案的时间要求安排工作，密切配合，使审核工作顺利展开。
内审过程中，内审人员在部门负责人的陪同下，通过交谈、查阅文件记录、现场观测等方法收集客观证据，与受审方一起确认不合格事实并予以记录。
11月5日下午召开末次会议，澄清了受审部门提出的问题，宣读了不合格报告，确认了责任部门，并提出了纠正措施的完成期限。
2、本次审核在的重视及各部门的支持下，按方案完成了全部审核任务。
审核中共发现2个不合格项，汇总情况如下表：上述不合格项，相关部门已于10月底前要求纠正改善，并跟进改善效果。
审核组将于次内审时重点跟进。
三、各部门体系运作情况报告1、人事部本厂现有**人，其中管理人员**人。
人力资源根本情况统计说明，2021 年1至10月人员流失率呈下降趋势，人力资源总体呈上升趋势。
公司现行的员工招聘制度较完善。
就目前公司的民展趋势结合人力资源现目前，人事部按体系规定的一、二、三级培训进展。
一级培训：新员工入厂培训；二级培训：岗前培训；三级培训：专项培训。
各级培训实行考核制，且均有记录。
A、娱乐设施：及时以旧换新一此些娱乐用品。
B、车间现场：整理车间现场，更换部份照明设备。
a.目前所有一、二、三阶文件均属受控状态，按规定分发、登记、回收〔包括外来文件〕。
b.后续将对文件的打印、复印等作出相应的调整、改良，旨在节约用电、用纸、延长设备使用寿命。
a.重大质量事故：未发生〔因产品质量问题造成直接经济损失超过1万元的质量事故〕b.重大工伤事故：未发生1.7员工建议：a.建议饭堂减少菜的数量提高其质量〔给予采纳执行〕2、采购部2.2选择供给商时，对供给商进展能力调查。
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内部审核总结报告
（ISO9001-2015）
一、审核目的：
1、验证公司质量活动与ISO9001：2015版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。
2、确定公司ISO9001：2015标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。
二、审核范围：
ISO9001：2015涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。
三、审核依据：
ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。
审核日期：
2018年6月2日至6月3日。
四、受审核部门：
ISO9001：2015质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。
审核组长：
审核员：
五、审核结论：
1.通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为：工程部2
项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。
同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了直接沟通，要求及时予以改正。
2.不合格报告按标准条款划分如下：6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3
基础设施方面2项，6.4工作环境方面2项，7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。
3.内审中存在的主要问题汇总如下：
6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。
6.3部分设备,测试仪器未进行保养。
6.4现场工具摆放乱。
7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。
7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。
7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。
生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。
部分物料盒上贴有2个不相同型号标识。
7.5.5仓库区域划分无标示牌,部分库存超期物料未及时通知品质部进行检验。
针对本次审核中发现的问题和不合格项，公司提出如下纠正和预防措施，以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度外审顺利通过，要求公司各部门认真执行：
1、各部门结合本次审核发现的问题和纠正措施要求单开展自查活动，找出本部门质量管理的不符合项并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生。
2、有关责任部门针对本次内审中开出的纠正措施要求单进行原因分析，及时进行纠正，并制定相应的纠正措施，限期进行整改。