第1章全球化与国际商务

择。
个体企业层次的国际商务活动——内容提要
本小节的主要内容包括：
全球化背景下的国际商务活动
第二次全球化的本质特征
价值链的国际化与全球价值链组织
国际商务活动的业务类型与业务主体
国际商务活动的业务类型
国际商务活动的业务主体
第二次全球化的本质特征
19世纪运输成本的大幅下降引起了国际贸易的急剧增
“历史上高度发达、一体化的国际经济体在不可预见事件的压迫
下走向解体，这样的例子屡见不鲜。” 1930年霍利——斯姆特关税法（The Hawley-Smoot Tariff of
1930）。
当代全球化是否会终结
当代全球化面临的威胁


贸易争端；
恐怖主义及由此带来的恐慌后果； 反全球化运动等；
不深。
当今的全球化已经从市场全球化阶段，进入了生产全球 化的更高阶段，从本质上提升了全球化的层次。
价值链的国际化与全球价值链的组织
生产的全球化意味着传统的以市场为导向或寻求资源
的投资已经转变为寻求效率的对外直接投资。跨国公司拆 分其资产，并且将生产的价值链国际化，这就使企业必然
采取复杂的国际一体化战略，将自身可以移动的资源与东
规模经济
国际贸易的现实——国际贸易的总体数量
20 世纪80年代以来，国际贸易迅速发展，世界贸易的
增长速度超过了世界经济的增长速度。
国际贸易的现实——国际贸易的总体数量
国际贸易的发展并非一帆风顺，它与国际经济形势密切
相关。
国际贸易的现实——国际贸易的类型结构
国际贸易中货物贸易与服务贸易的结构比重，和其各自
国际贸易的理论可以大致划分为：
古典国际贸易理论； 被称作传统或正统理论的新古典国际贸易理论；
相对于传统或正统的新国际贸易理论。
国际贸易的理论
古典理论中，绝对优势理论和比较优势理论从技术差异
角度，分别强调生产率的绝对差异和相对差异决定贸易模 式。
新古典理论中，最著名的赫克歇尔——俄林模型从要素
捷途径。
国际贸易的理论
国际贸易的理论主要是用来解释国际贸易的原因、结构
和数量的，即为什么某国出口、进口某些类型的商品，其 出口、进口数量是多少，并在此基础上分析国际贸易的利
益分配、国际市场相对价格的决定、国际分工、国内经济
增长对国际分工的影响，以及国内经济增长同国际贸易之 间相互关系等问题。
国际贸易的理论
资源禀赋产生了不同的要素成本。一种要素越丰裕，其成 本越低。 该理论预测一国将出口密集使用本国相对丰裕要素的 产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。
国际贸易的理论——新贸易理论
所谓新贸易理论并不是某一个特定的理论，其产生同20
世纪60年代以来产业内贸易的比重加大有直接的关系。 新贸易理论主要针对的是不相同的物品，即差异化的产
括资源密集型产品），而基于产品差异化假设的理论更适 宜解释制成品贸易。同样道理，基于产品同质化假设的理
论有能力解释产业间贸易，而基于产品差异化假设的理论
则强于解释产业内贸易。 新国际贸易理论并不是对正统国际贸易理论的颠覆，而 是国际贸易理论整体的一个重要组成部分。
国际贸易的理论——重商主义
重商主义（Mercantilism）并不是严格意义上的国际贸
国际商务活动的业务类型和业务主体
对应契约形式和股权形式的国际贸易和国际直接投资这 两个概念可以大致反映国际商务活动的总体景象。但是 ，主要由于以下两个原因，这两个概念不能准确、全面 地反映企业个体从事的国际商务活动。
国际直接投资与国际贸易概念对于区分企业个体层次的 国际商务活动并无明确意义
比如，在某个国家从事进出口贸易的企业是外国公司，其从事的
第1章
全球化与国际商务
学习目标
通过本章的学习，你应该能够：
认识当今全球化的发展历程、推动力量和对于全球化典型的乐观与 悲观观点；
从技术变革的角度，深入思考当今全球化面对的挑战是否有可能终 止；
理解全球化对于当代国际商务活动的本质影响,能够从业务类型和 业务主体角度辨别理解国际商务活动的类型； 借助国际贸易和国际直接投资的知识，了解世界经济层次国际商务 活动的总体景象。
当代全球化的不确定性
全球化的第一次浪潮由于大萧条的全面爆发和对自由贸易与大规 模移民的普遍反对而突然中止，第二次高潮是否会以和第一次相同的
方式结束？
全球化的内在利益分配效应所引发的广泛政治反应导致全球化崩 溃？
当代全球化是否会终结
技术变革的可能影响
科学和技术已经成为“领导社会变化和国际事务变化的最有力而 持久的因素”。
指一国所具有的绝对超过其他国家的经济优势。
国际贸易的理论——比较优势理论
李嘉图（David Ricardo）解释了即使其中一个国家生产
的全部商品都具有绝对优势时，两个国家进行贸易仍有利 可图的原因。
比较优势理论（Theory of Comparative Advantage）认为 ，只要一个国家能相对更有效率地生产另一国家所需要 的产品或服务，那么这两个国家之间不设障碍地进行贸 易就是有利的。
国际商务活动的业务类型和业务主体
具体业务类型上，涵盖了制造、有形货物的进出口、许可与特许 经营、国际工程承包、国际运输、国际货物运输保险、出口信用 保险、国际贸易融资（包括商业融资和政策性融资）、相关代理 和咨询服务等；
国际商务活动的业务主体，是制造商、贸易商、服务商、承包商 的身份。他们可以是跨国公司，也可能是所谓的天生全球（born global）企业，或许就只是纯粹的本土企业，规模上可以是大、中 、小型的企业。
道国不可移动的资源整合在一起（邓宁，Dunning，2002） 。
价值链的国际化与全球价值链的组织
国际生产体系包含了由通过直接投资、广泛的战略联盟
以及契约性安排等方式整合在一起的企业所组成的复杂网 络。企业将生产和服务的各个环节安置在世界各地，以利
用各地的成本优势、资源优势、物流优势和市场优势
（UNCTAD，2002）。 生产的国际化依赖于全球范围内的即时通讯和信息系 统，该系统可以实现对极为复杂的投资和外包合约关系网 络的集中控制。
加，19世纪晚期到20世纪早期资本流动亦处于较高水平。 贸易和资本流动的数据，第二次全球化大潮似乎并无突
出之处，但贸易与资本流动的本质却显著不同。
第二次全球化的本质特征
一战之前贸易流是由相隔一定距离的地区间原材料和制
成品的运输构成。大部分的资本流动是证券投资而不是支 持贸易或生产的直接投资。全球一体化的范围广，但程度
易理论，但它是最早有关国际贸易的思想。重商主义出现 于16世纪，那时黄金和白银是最重要的财富形式，各国努
力尽可能积累更多的财富。
国际贸易的理论——绝对优势理论
斯密（Adam Smith）提出的绝对优势理论（Theory of
Absolute Advantage）认为，在自由贸易下，每个国家通过 专门从事其具有绝对优势的经济活动来获益。绝对优势是
跨国公司发展迅速，数量剧增
国际商务活动既属于国际贸易，也属于国际直接投资。
国际商务活动的业务类型和业务主体
国际直接投资和国际贸易概念不能覆盖某些典型的国际 商务活动
比如，由本国企业在国内向位于本国的企业提供的诸如进出口代
理、进口报关等服务。
国际商务活动的业务类型和业务主体
具备以下四个可能相互重叠的条件之一，就可以被定义
禀赋相对差异解释贸易。当然，新古典理论的其他模型也 从嗜习与偏好的差异和/或技术差异解释贸易的发生。
国际贸易的理论
正统新古典理论的基本假设是完全竞争、产品同质化和
规模报酬不变或递减，而新贸易理论则放弃了这些假设， 讨论垄断势力，和/或产品差异化，和/或规模报酬递增的
情形。
国际贸易的理论
基于产品同质化假设的理论适于解释初级产品贸易（包
品。
国际贸易的理论——新贸易理论
这类理论从下面几方面对产业内贸易为主的国际贸易现
象提出了解释。 新产品出现所创造的国外需求同当地供给的不匹配 Nhomakorabea
货物可得性；
技术差距； 产品生命周期。
国际贸易的理论——新贸易理论
收入效应
林德（Selon B. Linder）理论； 贝克尔（Terry J. Barker）多样性假设。
诸如数字和信息革命中的重大技术变革以及技术创新本身惊人的
快速、大规模增长，决定了全球化、深度一体化和网络化间相互联系 的基本结构。
技术变革极大地改变了转变世界经济组织模式所需的成本，这使
我们的选择变得有限。但这并不意味着社会、经济或者政治结构是严 格地由技术决定，也不意味着政策制定者就不会做出“不理性”的选
的内部结构都呈现了明确的变动趋势和特点。 货物贸易中工业制成品贸易所占比重不断上升，初级产
品贸易比重持续下降。
国际贸易的现实——国际贸易的类型结构
服务贸易所占比重不断上升，1980年至2010年国际服务
贸易增长速度总体上快于货物贸易增长速度。
国际贸易的现实——国际贸易的类型结构
服务贸易的结构正在发生重大变化。在三类服务贸易
中，运输服务、旅游服务在世界服务贸易所占比重呈下降 趋势，而其他服务增长最快，所占比重不断上升。
国际贸易的现实——国际贸易的国家主体
一方面，发达国家仍然是国际贸易的主要力量；另一方
面，发展中国家在国际贸易中的地位不断上升。
国际贸易的现实——国际贸易的企业主体
跨国公司贸易是国际贸易的最主要组成部分。
世界经济层次的国际商务活动——内容提要
本小节的主要内容包括：
国际贸易理论与现实
国际贸易的理论
国际贸易的现实
对外直接投资理论与现实
多国企业理论
对外直接投资的现实
世界经济层次的国际商务活动
尽管国际贸易和国际直接投资概念不能准确、全面地反
映企业个体层次的国际商务活动，但观察这两个领域的现 实，却是认识世界经济层次国际商务活动大致景象的最便
国际贸易的理论——要素禀赋理论
瑞典经济学家赫克歇尔（Eli F. Heckscher）和俄林
（Bertil G. Ohlin）从要素禀赋（factor endowment），即各 个国家所拥有的各种资源如劳动力、技术、土地和资本的
相对丰裕程度来解释国际贸易。
国际贸易的理论——要素禀赋理论
他们认为，不同的国家拥有不同的资源禀赋，而不同的
为国际商务活动：
作为外国直接投资企业从事的商业活动；
跨境交付的国际服务贸易活动；
货物进出口活动； 直接为当地的进出口活动及对外直接投资活动提供服务的活动。
国际商务活动的业务类型和业务主体
进而，我们可以对国际商务活动持有以下的理解：
总体上看，国际商务活动既包括跨境投资和跨境贸易，也包括对 其提供直接协助的国内活动；
国际商务活动的主体可以是本土企业，也可以是外国直接投资企 业；
作为本土企业从事的有货物进出口、跨境交付的服务贸易，以及 货物进出口和对外（outward）直接投资的协助活动； 作为外国直接投资企业从事的国际商务活动，除了涵盖本国企业 从事的那些国际商务活动，还包括其他以商业存在形式提供的国 际服务贸易活动；
相互依存的世界经济体系的转变。 经济全球化并不是一个新的现象，历史上有两次全球
化。
全球化的推动力
两次全球化大潮有一个相似之处，那就是其推动力量
都是国际交易的技术和政策障碍的急剧减少。
在技术方面，第一次全球化大潮很大程度上是19世纪通信和运输 领域变革的结果 ——海底电缆（国际电话、电报）、铁路、蒸汽轮； 第一次大潮中贸易的重要性体现在货物交换，而第二次则是体现 在观念的交换 ——国际电话、手机、传真、卫星通讯、因特网、喷气式飞机。
全球化的乐观与悲观观点
过去一个半世纪以来的经济发展历史经验表明，自由
和开放的国际经济并非是持续稳定的。 乐观观点
一个对经济乐观的人会视全球化为自19世纪后半叶以来的常规态
势，它只是被一系列罕见的全球性事件中断。
全球化的乐观与悲观观点
悲观观点
一个悲观主义者会认为全球化是一种历史特例，因为它只发生在 国际经济被单一霸权（先是英国，随后是美国）所主宰的时期。
认识全球化——内容提要
本小节的主要内容包括：
国际商务视角的全球化
历史上的两次全球化
全球化的推动力
全球化的乐观与悲观观点
当代全球化是否会终结
当代全球化面临的威胁
当代全球化的不确定性 技术变革的可能影响
国际商务视角的全球化
全球化（Globalization）是指全球向一个更加一体化和