水利工程课程设计

水利工程项目的风险控制策略

刘洋

（河南科技大学规划与建筑工程学院，河南洛阳471003）

【摘要】：水利工程是关系国计民生的基础设施建设。随着科学技术的进步，水利工程建设的规模愈来愈大，技术复杂程度愈来愈高，风险程度也相应增大。本文通过系统介绍水利工程中存在的各种风险及相应的风险控制举措并结合具体案例，探讨了在大型水利工程中应注意哪些风险，并怎样及时采取应对措施予以控制和降低风险。

【关键词】：水利工程；风险控制；风险控制措施策略

The Risk Control Strategy of the Water Conservancy Project

Liu Yang

（Henan university of science and technology，Planning and architectural engineering institute，Henan luoyang471003，China）

[Abstract]:Water conservancy project is the infrastructure construction which is related to the people's livelihood. With the development of scientific technology, the scale of the water conservancy construction become more and more big, the technical complexity increasingly high, the degree of the risk also increases accordingly. Through systemic introducing all kinds of the risk existing in the water conservancy project and the corresponding risk control measures and with specific cases, the paper discusses which risks the large water conservancy project should be paid attention to, and how to take timely measures to control and reduce risk. [Key words]: water conservancy project; risk control; risk control measures strategy

一、引言

水利工程是关系国计民生的基础设施建设。近年来，随着我国市场经济发展，城市和工农业对水利资源的利用也日益增加，工农业生产带来的用水用电量激增和水污染更进一步加剧了我国淡水资源利用的供需矛盾。因此，兴建水利工程尤其是大型水利工程成为当前我国解决资源问题的重大战略措施。在理论和实践经验日益成熟的条件下，现代水利工程的规模也越来越大，如在建的三峡水利枢纽、南水北调工程等。投资规模均达数千亿人民币，都将成为世界之最。然而，水利工程的建设过程是一个工程规模大、投资额度大、建设工期长、影响因素多、技术要求高、系统复杂的生产过程，其所涉及的不确定因素、随机因素

和模糊因素大量存在，并且处于动态变化中，存在着大量不可预料的、无法控制的风险。一旦造成损失，将直接威胁着工程项目的顺利实施。因此，水利工程建设运行期间的风险控制和管理就显得尤为重要。

二、风险概述

2.1风险的定义

风险的概念最早于19世纪末，在西方经济学领域中被提出，现已广泛应用于环境学科自然灾害、经济学、社会学、建筑工程学领域。结合理论和实践，我们可以判断出风险有两种定义：一种定义强调了风险表现为行为发生的不确定性；而另一种定义则强调风险表现为损失的不确定性。不确定性是风险的主要特点之一，其强调的主要是个人或组织在未来遇到伤害的可能性[1]。

2.2风险的属性

风险具有客观性、动态性、普遍性、规律性、社会性、可预测性、发展性等属性[2]，这就表明我们要用动态的观点去看待工程中出现的风险。

三、水利工程项目风险的特点、分类及成因

3. 1水利工程项目风险的特点

3. 1. 1风险主要来自自然灾害

水利工程项目的风险主要来自自然灾害，其中最严重的是洪水灾害。汛期洪水以及暴风、雷击和高温、严寒等都可能对工程造成重大损失。洪水不仅对已建成部分的工程、施工机具等造成损害，还会导致重大的第三者财产损失和人身伤害。而且绝大部分的自然灾害都具有季节性，例如在南方，洪水一般集中在6-9月份，雷击一般集中在5～10月份。在一年的不同时期，这些灾害对施工安全的影响都是不一样的。

3. 1. 2风险具有周期性

水利枢纽工程建设周期一般长达数年，每年的汛期，工程都要经受或大或小的洪水考验，因而水利工程的建设过程一般都要经历好几个洪水期。

3.2水利工程项目风险的分类

3. 2. 1政治风险

（1）战争和内乱风险。即水利工程建设所在地不利的政治环境带来的投资增加或项目流产等风险。例如：2004年10月9日，中国水利水电建设集团公司巴基斯坦经理部的两名工程师王恩德和王鹏以及担任安全警卫的一名警察，在巴基斯坦与阿富汗接壤的南瓦济里斯坦部落地区被一伙武装分子劫持，巴基斯坦中国人质事件以中国工程师王鹏罹难而落幕。

（2）政策、法律法规变更。由于水利工程建设周期长, 在建设过程中难免会遇到政策及法规的调整, 主要来源于产业政策、技术政策、金融政策、财政政策、税收政策、汇率政策等。

3. 2. 2自然风险

（1）水文、气候变化风险。如果遇到超设计洪水,水又会对大坝、厂房的安全构成威胁。同时, 气候的变化又会直接导致水文的变化。项目建设期间可能碰上恶劣气候等等因素也都可能对项目构成威胁。

（2）地理、地质条件风险。水利建设的工程所在地的具体位置往往在边远山区, 因交通不便, 对工程造成了极大的制约。同时, 不良地质构造对大坝、地下工程、水库乃至整个工程造成很大威胁。

（3）其他不可抗力风险。包括地震、火灾、洪水、暴雨、泥石流、滑坡、塌方、岩爆、以及其他不可抗自然力事件。

3. 2. 3经济风险

主要指利率变化、汇率变化、通膨胀及融资引起的风险。水利工程投资额较大, 资金使用时间较长, 无疑会产生经济风险。

3. 2. 4技术风险

（1）设计风险。水利工程的设计风险涉及选址风险、工程地质勘测风险、水文调查分析风险以及设计质量等。由于设计、设计深度、设计人员等方面的因素,造成工程设计方面的风险。

（2）施工质量风险。大坝抗震、泄洪消能、大规模地下工程及水库、厂房的施工质量都关系到项目的整个生命周期。

（3）成本超支风险。在市场经济条件下,随着供求关系的变化，劳动力、材料和设备的价格也相应波动, 再加上水利项目的建设周期较长，使得水利项目的成本超支风险增加。

3. 2. 5其他风险

（1）项目业主风险。项目业主的主要任务就是对项目进行决策，因此项目业主所产生的风险也绝大部分来源于决策风险。

（2）招标风险。招标过程决定了选择承包商、监理方、供应商, 只有良好的工程施工队伍、设备制造厂家等, 才可以保证以较好的质量、较短的工期、较低的价格完成项目建设, 从而使工程项目整体达到最优。通常情况下, 工程招标文件一般由设计单位负责起草,但也有不少合同是由业主根据政府规定的格式拟定。即便是国际通用的合同条款, 都难免有不严谨或漏洞之处, 实施过程中又常常发生不少超出预见的情况。

（3）移民搬迁风险。大型水库工程通常要淹没大片土地, 迁移众多人口，其间有大量的征地移民工作,库区厂矿企业搬迁工作, 库区交通、水利、电力、通信等设施恢复工作, 这都要发生一定的费用，进而产生投资风险。例如：三峡移民工作前后将持续18年、动迁人口120多万、涉及二省市21个县区。

（4）环境破坏风险。水利工程筑坝后会阻断原有河道的水流连续性, 流域内的河源关系、生态环境发生重大变化，同时也会对地质地貌、景观造成不同程度的破坏。例如：三峡大坝对中华鲟的生存环境构成了毁灭性影响。中华鲟每年夏秋自长江口洄游至金沙江产卵繁殖，幼鱼长到15厘米左右重回东海、黄