2015年下半年重庆省期货从业资格：权益类期权试题

2015年下半年重庆省期货从业资格：权益类期权试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A．中国金融期货交易所

B．财政部

C．中国期货业协会

D．中国证监会及其派出机构

2、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64 000元／吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65 000元／吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65 500元／吨，66 000元／吨。则此种情况属于。

A：正向市场的熊市套利

B：反向市场的熊市套利

C：反向市场的牛市套利

D：正向市场的牛市套利

3、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A．亲戚

B．亲属

C．朋友

D．近亲属

4、美国长期国债是指偿还期限在以上的国债。

A：5年

B：6年

C：8年

D：10年

5、是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供商品或劳务的数量。

A：价格

B：消费

C：需求

D：供给

6、下列关于集合竞价的说法正确的有__。

A．集合竞价遵循最大成交量原则

B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交

C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交

D．等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交

7、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A．中国证监会

B．中国证监会派出机构

C．期货保证金安全存管监控机构

D．中国期货业协会

8、以下属于套利种类的有__。

A．跨期套利

B．跨商品套利

C．跨市套利

D．期现套利

9、日本股价指数期货的管理法源是

A：金融期货交易法

B：证交法

C：商品交易法

D：以上皆非

10、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。

A．变更交易所名称

B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

11、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额____规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

A：大于

B：小于

C：等于

D：小于等于

12、不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是。

A：行使表决权、申诉权

B：设计期货合约

C：在联名提议下召开临时会员大会

D：按规定转让会员资格

13、下列属于期货公司职能的是__。

A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险

B．为客户提供期货市场信息

C．充当客户的交易顾问

D．制定交易规则

14、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有__。

A．大户报告制度

B．交割制度

C．强行平仓制度

D．风险准备金制度

15、美国期货市场短期利率期货交易主要集中在____交易所。

A：芝加哥商业

B：芝加哥期货

C：纽约商业

D：堪萨斯期货

16、中国期货业协会应定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。

A．国务院

B．中国人民银行

C．中国证监会

D．中国证券业协会

17、期货合约的价格形成方式有__。

A．公开喊价方式

B．配对交易方式

C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

18、《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。

A．10年以下

B．10年以上

C．3年以上10年以下

D．3年以上20年以下

19、__定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．期货保证金安全存管监控机构

D．中国证监会

20、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经同意．

A：全体独立董事

B：1／3以上独立董事

C：2／3以上独立董事

D：3／4以上独立董事

21、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。

A．质量最优

B．价格最低

C．最通用

D．交易量较大

22、目前，货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对__的管理。

A．利率

B．汇率

C．价格指数

D．货币流通量

23、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个会计年度每季度末客户权益总额情况表．

A：1

B：2

C：3

D：5

24、公民段某于2007年3月因车祸意外死亡，梁某与段某虽然未登记结婚，但已共同生活近十年，并生了孩子段丙，段甲是段某与前妻曾某所生的孩子。那么，（）对段某的遗产不享有继承权。

A．段甲

B．段乙

C．段丙

D．梁某

25、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向

B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、进行蝶式套利的条件是。

A：必须是同种商品跨交割月份的套利

B：必须由两个方向相反的跨期套利组成，一个卖出套利和一个买入套利

C：居中月份合约的数量必须等于两旁月份合约之和

D：必须同时下达买空／卖空／买空三个指令，并同时对冲

2、商品市场的需求量通常由组成。

A：国内消费量

B：出口量

C：期末商品结存量

D：进口量

3、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》

B．《1934年证券交易法》

C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》

4、（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．期货公司

B．期货交易所

C．期货交易所非期货公司结算会员

D．中国期货业协会

5、应用旗形形态时应注意__。

A．旗形不具有测算功能

B．旗形出现前，一般应有一个旗杆

C．旗形持续的时间不能太长

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

6、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。