会计师事务所基本信息登记表
证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息
国际会计网 络
职业保险累计赔偿 限额和职业风险基
金之和（万元） （注8）
333
2,260 国富全球
100,000.00
57
373
-
30,136.16
38
263
-
10,557.99
41
281
-
8,000.00
74
347
-
9,041.73
2018年度上市公司年报审计情况 （注9）
家数
财务报表审 计收费总额
21
0.20
（1）、电力、热力、燃气及水生产和供
78.75
94.95
应业（1）、建筑业 （1）
制造业 （34）、金融业 （11）、交通运
16 普华永道中天会计师事务所
0
0
0
0
0
0
4
25.90
51.72
185
1,162 普华永道 超过8,000万元
77
5.73
输、仓储和邮政业 （8）、房地产业 11,453.28 743.70
服务业（4）
制造业 （2）、采矿业 （1）、交通运输 、仓储和邮政业 （1）、科学研究和技术
服务业（1）、批发和零售业 （1）
制造业（17）、信息传输、软件和信息技 术服务业（6）、房地产业（3）、批发和 零售业（2）、电力、热力、燃气及水生
产和供应业 （1） 制造业（15）、采矿业（1）、交通运输 、仓储和邮政业 （1）、农、林、牧、渔 业（1）、信息传输 、软件和信息技术服
23
0.33
217.53
143.23
金融业 （1）、文化、体育和娱乐业 （1）
、综合（1）
企业财务决算审计会计师事务所情况表xls
附件：
企业财务决算审计会计师事务所情况表
中央文化企业名称（盖章）：
主管部门名称（签章）：
相关解释：
1.中央文化企业和所属各级子企业统一委托一家会计师事务所的，由中央文化企业统一填写备案表，各级子企业不用重复填写。
2.中央文化企业在“企业级次”中填写“一级”，所属各级子企业按照控股关系选择相应级次依次填写。
3.选聘方式：(1)主管部门审计机构库内选择，(2)主管部门指定，(3)中央文化企业公开招标，(4)中央文化企业总经理办公会、董事会或监事会决定，（5）中央文化企业财务、审计部门决定，(6)本公司公开招标，(7)本公司总经理办公会、董事会或监事会决定，（8）本公司财务、审计部门决定，（9）其他（需填写具体情况）。
中央文化企业与各级子企业选聘不同会计师事务所时，各级子企业填选6-9。
4.审计业务量比例：指审计范围企业汇总资产总额占集团汇总资产总额的比重。
5.本年审计收费：指约定的审计业务收费，不包括差旅费。
由集团公司统一委托一家会计师事务所的，集团公司应填写本部和各级子企业审计业务费合计数。
6.至本年度已连续审计年限：指自会计师事务所实际承担企业年度财务决算审计业务起，至本年度止的连续审计年数，当年度应当计入已连续审计年限。
注册会计师情况汇总表
注册会计师情况汇总表关键信息项：1、注册会计师姓名：＿___________________________2、注册资格获取日期：＿___________________________3、专业领域：＿___________________________4、工作经历：＿___________________________5、参与的重大项目：＿___________________________6、获得的专业奖项：＿___________________________7、继续教育情况：＿___________________________8、违规记录：＿___________________________11 注册会计师基本信息111 注册会计师的姓名应准确填写，确保其与相关资格证书上的一致。
112 注册资格获取日期将作为衡量其从业经验和专业水平的重要依据。
12 专业领域121 明确注册会计师所擅长的专业领域，如审计、税务、财务咨询等。
122 详细说明在各专业领域的具体专长和取得的成果。
13 工作经历131 按时间顺序罗列注册会计师的工作单位及工作岗位。
132 描述在每个工作单位所承担的主要职责和取得的业绩。
14 参与的重大项目141 详细列举注册会计师参与的具有重大影响力的项目名称。
142 说明在项目中所扮演的角色和对项目成功的贡献。
15 获得的专业奖项151 记录注册会计师获得的与专业相关的各类奖项名称。
152 注明奖项的颁发机构和获奖时间。
16 继续教育情况161 汇总注册会计师参加的各类继续教育课程、培训活动。
162 记录完成继续教育的时间和获得的相应学分。
17 违规记录171 如实填写注册会计师在从业过程中是否存在违规行为。
172 若有违规，详细说明违规的具体情况和处理结果。
21 汇总表的更新与维护211 明确汇总表的更新频率，确保信息的及时性和准确性。
212 规定负责更新和维护汇总表的责任人员。
会计人员信息表
9：无
25
专业技术资格取得时间
YYYYMMDD
26
专业技术资格证书号或批文号
27
会计专业技术职务
1：会计员
2：助理会计师
3：会计师
4：高级会计师
5：正高级会计师
6:其他
7:无职务
28
会计专业技术职务聘任时间
YYYYMMDD
29
首次从业资格证发证机关
最多可容纳50个汉字
30
从业资格证发证日期
YYYYMMDD
490：在职学位取得时间
500：在职学位授予院校
510：在职学位所学专业
220：会计行政职务
520：会计专业技术资格类型
190：会计专业技术资格级别
530：专业技术资格取得方式
540：专业技术资格取得时间
550：专业技术资格证书号或批文号
560：会计专业技术职务聘任时间
570：从业资格证发证机关
580：从业资格证发证日期
5
变更后信息
变更后文字描述
1.继续教育信息表
1
从业资格证书档案号码
标准长度18位，预留12位空格
2
继续教育年度
YYYY
3
培训/通过时间
YYYYMMDD
4
学时
数字类型
5
学分
数字类型
6
继续教育通过方式
1：继续教育培训
2：视同通过
7
课程内容/通过原因
2.奖惩信息表
1
从业资格证书档案号码
标准长度18位，预留12位空格
31
从业资格证注册时间
YYYYMMDD
32
珠算等级
1：普一级以上
会计师事务所行政登记表
会计师事务所行政登记表
一、基本信息
- 名称：[请输入会计师事务所的名称]
- 统一社会信用代码：[请输入统一社会信用代码]
- 注册地址：[请输入会计师事务所的注册地址]
- 通信地址：[请输入会计师事务所的通信地址]
- 联系[请输入会计师事务所的联系电话]
- 传真号码：[请输入会计师事务所的传真号码]
- 电子邮箱：[请输入会计师事务所的电子邮箱]
- 邮政编码：[请输入会计师事务所所在地的邮政编码]
- 成立日期：[请输入会计师事务所的成立日期]
二、机构组织形式
会计师事务所的组织形式为 [请输入组织形式，例如有限责任公司、合伙制等]。
三、主要业务范围
会计师事务所的主要业务范围包括但不限于：
- 会计审计服务
- 税务咨询服务
- 财务咨询服务
- 管理咨询服务
- 其他与会计、税务、财务相关的咨询服务
四、人员概况
会计师事务所的人员概况如下：
- 注册会计师：[请输入注册会计师人数]
- 注册税务师：[请输入注册税务师人数]
- 其他人员：[请输入其他人员人数]
五、资质和荣誉
会计师事务所的资质和荣誉包括但不限于：
- 具备会计师事务所开展业务所需的相关执业资格证书- 曾获得省市级以上荣誉称号或业绩奖励
六、附件清单
- 注册会计师执业证书副本
- 注册税务师资格证书副本
- 公司章程及股东会决议文件
- 公司章程变更文件
- 公司注册登记申请书及受理回执
以上是会计师事务所的行政登记表。
请核实填写相关信息，并附上所需的附件文件。
企业基本信息表(空白表)
申请主体名称
申请主体英文名称
IANA ID
申请主体网站
有无主体的英文网站
是/否
拟提供注册服务的顶级域
合同截止期
统一社会信用代码
注册地址
注册机关
注册资本
成立日期
有效期
通信地址
邮编
法定代表人信息
姓名
证件类型
□身份证、□护照（先选国家）、□外国人绿卡
证件号码
手机
固定电话
传真
负责人信息
姓名
证件类型
公司基本情况介绍
主要办公场所地址
公司主要管理人员名单
序号
姓名
证件类型
证件号码
职务
学历
联系电话
公司拟提供域名注册服务的境内技术人员名单
序号
姓名
证件类型
□是 □否 取得电信部门颁发的电信业务经营许可证
已颁发许可证批准经营的业务种类
许可证编号
□身份证、□护照（先选国家）、□外国人绿卡
证件号码
手机
固定电话
传真
联系人信息
姓名
证件类型
□身份证、□护照（先选国家）、□外国人绿卡
证件号码
手机
固定电话
传真
股
权
结
构
股东国别
股东名称
证件类型
证件
号码
参股比例（%）
□境内□境外（国别）
企业性质
□国有控股 □民营控股 □外商控股
上市情况
□未上市□境内上市□香港上市□其他地区上市
会计师事务所需提供的资料清单
会计师事务所需提供的资料清单一、企业基本信息1. 企业名称：填写企业的正式注册名称。
2. 法定代表人/负责人：填写企业法定代表人或负责人的姓名。
3. 组织机构代码：填写企业的组织机构代码。
4. 公司类型：填写企业的类型，如有限责任公司、股份有限公司等。
5. 注册地址：填写企业的注册地址。
6. 办公地址：填写企业的实际办公地址。
二、财务会计报表1. 资产负债表：提交企业最近一期的资产负债表，包括资产、负债和所有者权益的详细数据。
2. 利润表：提交企业最近一期的利润表，包括营业收入、营业成本、利润总额等。
3. 现金流量表：提交企业最近一期的现金流量表，包括经营活动、投资活动和筹资活动的现金流入和流出情况。
4. 所有者权益变动表：提交企业最近一期的所有者权益变动表，包括各项所有者权益的变动情况。
5. 注销、摘牌或破产企业需提供最后一份破产清算报告。
三、税务申报资料1. 税务登记证件：提交企业的税务登记证件副本，包括营业执照、税务登记证等。
2. 纳税申报表：提交企业最近一期的纳税申报表，包括增值税、企业所得税等税种的申报情况。
3. 税务发票：提交企业最近一期的税务发票，包括增值税发票、销售发票等。
四、银行往来资料1. 银行对账单：提交企业最近一期的银行对账单，包括所有的资金往来情况。
2. 贷款合同：如有贷款，需提供贷款合同及还款记录。
五、人事及劳动合同1. 人事档案：提交企业员工的人事档案，包括员工的个人信息、工作职位、薪资福利等。
2. 劳动合同：提交企业员工的劳动合同，包括合同期限、工作内容、薪资待遇等。
六、业务合同及相关凭证1. 销售合同：提交企业的销售合同及补充协议，包括合同金额、合同期限、对方企业的基本信息等。
2. 采购合同：提交企业的采购合同及补充协议，包括合同金额、合同期限、供应商的基本信息等。
3. 发票及收据：提交与业务活动相关的发票和收据，用于核对账目和业务流程。
七、审计报告及相关文件1. 审计报告：如已经完成财务审计，需提交最近一期的审计报告。
单位基本信息登记表【模板】
单位名称
单位类型
□企业□机关□社会团体□个体工商户□民办非企业单位□其他
□事业单位（□全额、□差额、□自收自支）
证照名称
□营业执照副本
□事业单位法人证书副本
□民办非企业单位登记证书副本
□社会团体法人登记证书副本
□律师事务所业许可证副本
□工会法人资格证书
□基金会法人登记证书副本
乘车路线
单位简介
备注
以上所填内容真实有效，填表人签名：
填表日期：年月日单位盖章：
□统一社会信用代码证书
□其他
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
企业
经济类型
所属行业
单位规模
□大型（用工≥800人）□中型（用工800—300人）
□小型（用工300—100人）□微型（用工≤100人）
人事负责人
姓名： 职务： 手机：
电话： 传真： 电子邮箱：
单位地址
单位网站
网址：电子邮箱：
会计师事务所合伙人或者股东情况汇总表
会计师事务所名称：
合伙人或者股东姓名
注册会计师证书
是否符合规定的资格条件
是否办理完从原所转出手续*
若为原所合伙人或者股东，是否办理完退伙或者股权转让手续*
出资额
出资或者股权比例
证书编号
最近一次通过注协检查时间
签字盖章：年月日
注：1、申请设立会计师事务所填报时，由拟设立会计师事务所的主任会计师签章。
2、跨省级行政区划迁移办公场所、每年5月31日填报时，不需填写表中带“*”项，由会计师事务所主任会计师签章，盖会计师 Nhomakorabea务所公章。
3、有关栏目填写不下时，可插入行填写，并在每页签章。
企业基本信息登记表格模板
企业基本信息登记表格模板
1. 公司基本信息
- 公司名称: [输入公司名称]
- 公司法人代表: [输入法人代表姓名]
- 公司注册地址: [输入注册地址]
- 公司经营地址: [输入经营地址]
- 注册资本: [输入注册资本金额]
- 成立日期: [输入公司成立日期]
- 公司类型: [选择公司类型，如有限责任公司、股份有限公司等]
- 统一社会信用代码: [输入社会信用代码]
2. 公司主要人员
2.1 董事会
- 董事长: [输入董事长姓名]
- 董事: [输入董事姓名，可根据人员情况增加行]
- 监事: [输入监事姓名，可根据人员情况增加行]
2.2 高级管理层
- 总经理: [输入总经理姓名]
- 副总经理: [输入副总经理姓名，可根据人员情况增加行] - 部门经理: [输入部门经理姓名，可根据人员情况增加行]
3. 公司股东信息
- 股东1: [输入股东姓名]
- 持股比例: [输入持股比例]
- 认缴出资额: [输入认缴出资额]
- 股东2: [输入股东姓名，可根据股东数量增加行]
- 持股比例: [输入持股比例]
- 认缴出资额: [输入认缴出资额]
4. 公司经营范围
[输入公司经营范围信息]
5. 相关证照信息
- 营业执照: [上传营业执照照片或注明营业执照号码]
- 税务登记证: [上传税务登记证照片或注明税务登记证号码]
- 组织机构代码证: [上传组织机构代码证照片或注明组织机构代码证号码]
---
以上是企业基本信息登记表格的模板，根据实际情况填写相应信息即可。
请在填写表格时确保提供真实准确的信息。
如有任何疑问，请随时与我们联系。
会计师业务档案表格模板
会计师业务档案表格模板
1. 档案基本信息
1.1 客户信息
- 客户姓名：[填写客户姓名]
- 客户编号：[填写客户编号]
- 客户联系方式：[填写客户联系方式]
- 客户地址：[填写客户地址]
1.2 会计师信息
- 会计师姓名：[填写会计师姓名]
- 会计师编号：[填写会计师编号]
- 会计师联系方式：[填写会计师联系方式]
- 会计师所属机构：[填写会计师所属机构]
2. 业务信息
2.1 业务类型
- [填写业务类型，如会计报表编制、税务申报、财务咨询等]
2.2 业务时间
- 开始日期：[填写业务开始日期] - 结束日期：[填写业务结束日期]
2.3 业务描述
[填写业务具体描述]
3. 业务记录
3.1 业务记录1
- 日期：[填写记录日期]
- 内容：[填写记录内容]
3.2 业务记录2
- 日期：[填写记录日期]
- 内容：[填写记录内容]
3.3 业务记录3
- 日期：[填写记录日期]
- 内容：[填写记录内容]
4. 文件附件
- [列出所需的文件附件，并在档案内标注文件位置]
以上为《会计师业务档案表格模板》的内容。
请根据实际情况填写相应信息，并记录相关业务记录和文件附件。
设立会计师事务所申请表
设立会计师事务所申请表一、申请单位信息申请单位名称申请单位统一社会信用代码单位类型成立日期单位名称统一社会信用代码私营企业 / 国有企业 / 合资企业 / 外资企业YYYY年MM月DD日二、申请人信息申请人姓名申请人职务联系电话电子邮箱姓名职务电话邮箱地址三、申请事项1. 申请事项介绍请简要描述所申请设立的会计师事务所的主要业务范围和定位。
2. 组织架构请提供申请单位的组织架构图，并简要说明核心管理人员的职务和。
3. 资金投入请说明申请单位计划在设立会计师事务所过程中投入的资金总额，以及资金来源。
4. 申请单位条件与能力评估请针对申请单位进行以下评估，并逐一描述：•人员配备：申请单位是否拥有满足设立会计师事务所条件的注册会计师、高级会计师等人员，并简要描述其相关资质和。
•技术能力：申请单位是否具备满足设立会计师事务所需要的软硬件设施和信息化管理能力。
•经营业绩：请提供申请单位近三年的经营业绩情况，并说明与设立会计师事务所申请相关的成果。
•信誉和声誉：请提供申请单位在业内和社会上的信誉和声誉情况。
5. 直接竞争对手分析请列举当前所在地或所服务的市场上的主要会计师事务所，并简要分析其优势和劣势。
四、申请材料清单请确认申请材料是否齐全，并逐一罗列清单：•申请单位基本信息证明文件副本（营业执照、组织机构代码证、税务登记证）•申请人身份证明文件副本（身份证、户口本、护照等）•申请单位及核心管理人员的相关资质证书副本（注册会计师资格证书、高级会计师资格证书等）•申请单位近三年的经营业绩证明文件（年报、审计报告等）•直接竞争对手的信息资料•其他相关申请材料五、申请单位声明本人（申请单位代表）郑重声明，上述提供的所有信息和材料真实、合法、有效，对于所提供的信息的真实性和合法性承担全部责任。
申请单位代表签名：_________________日期：_________________。
企业基本信息登记表
企业基本信息登记表企业基本信息登记表是一种用于记录和展示企业基本信息的标准化表格。
通过填写和提交此表格，企业可以向相关部门或利益相关者提供必要的信息，以便他们了解企业的基本信息，如名称、地址、联系方式、法定代表人等。
此外，该表格还可以包括企业的经营范围、注册资本、成立时间、所属行业等信息。
企业基本信息登记表的格式和内容可以根据不同的国家和地区进行调整和补充。
但通常来说，以下是一些常见的必填项：1、企业名称：填写企业的全称，以便相关部门或利益相关者准确识别企业。
2、统一社会信用代码/纳税人识别号：这是企业的唯一标识符，用于确保相关部门或利益相关者能够准确地将企业信息匹配到相应的主体。
3、地址/住所：填写企业的详细地址，包括街道、城市、省/州、国家等。
4、联系方式：提供企业的联系电话、邮箱地址或其他联系方式，以便相关部门或利益相关者能够及时与企业取得联系。
5、法定代表人/负责人：填写企业的法定代表人或负责人的姓名，以便相关部门或利益相关者能够找到企业的决策者。
6、经营范围：简要描述企业的主营业务和产品，以便相关部门或利益相关者能够了解企业的主要业务方向。
7、注册资本：填写企业的注册资本金额，以便相关部门或利益相关者了解企业的资本实力。
8、成立时间：填写企业的成立日期，以便相关部门或利益相关者了解企业的历史和经营时间。
9、所属行业：填写企业所属的行业类别，以便相关部门或利益相关者了解企业的主要经营领域。
企业基本信息登记表对于企业的注册、备案、年检以及与其他企业或机构进行合作等方面都具有重要的作用。
通过填写和提交该表格，企业可以向相关部门或利益相关者展示其基本信息和经营状况，以便他们更好地了解和评估企业的实力和潜力。
此外，在某些情况下，企业基本信息登记表还可以作为企业参与政府采购、招投标等活动的必要文件之一。
总之，企业基本信息登记表是企业必备的重要文件之一，它不仅有助于企业与相关部门或利益相关者建立有效的沟通渠道，还可以提升企业的透明度和信誉度。
会计师事务所合伙人或股东执业经历表
附件3
会计师事务所合伙人或者股东执业经历表
姓名（本人签名）：
注：（1）请按时间顺序依次填写，状态栏中每次只填一项。
（2）满足“取得注册会计师执业资格后最近连续5年在会计师事务所从事审计业务”条件的合伙人（股东）只需填写最近一次注册信息。
（3）状态栏选择“尚未取得注册会计师执业资格”的，需填写“*”项，参与的审计项目每年至少填一项同时后附审计工作底稿中有本人签字的复核页复印件。
填写数量需满足《会计师事务所执业许可和监督管理办法》第十一条第（三）项中累计审计经历的最低要求。
会计师事务所 执业记录
会计师事务所执业记录
[事务所名称]会计师事务所的执业记录
1. 公司背景与历史
- 成立时间和发展历程
- 专业团队的规模和资质
2. 服务范围
- 审计、税务、咨询等主要业务领域
- 为各类客户提供的专业服务，包括企业、政府、非营利组织等
3. 专业能力与质量控制
- 专业人员的培训与持续发展
- 质量控制体系的建立与执行，确保审计和咨询工作的准确性和可靠性
4. 客户案例与业绩
- 成功完成的重大项目和客户案例
- 为客户提供价值和解决问题的能力
5. 行业认可与声誉
- 获得的专业资质和认证
- 在行业内的声誉和排名
6. 社会责任与可持续发展
- 参与社会公益活动和社区服务
- 推动可持续发展和环境责任的实践
7. 未来展望与发展战略
- 适应行业变化的战略规划
- 持续提升服务质量和客户满意度的目标
以上内容仅为示例，你可以根据实际情况进行修改和完善。
如果你能提供更多具体信息，我将为你生成更详细的内容。
审计报告报备查询
附件：河南省会计师事务所业务报备管理办法第一条为维护社会公众利益和会计师事务所及注册会计师的合法权益，预防和打击假冒会计师事务所审计报告的违法行为，全面提升执业能力、促进行业健康发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条在河南省境内依法设立的会计师事务所（含外省会计师事务所在河南省设立的分所）以及在河南省执行法定业务的外省事务所均适用本方法。
第三条省内会计师事务所到省外执业应当遵守当地业务报备的相关规定。
第四条会计师事务所按照《中华人民共和国注册会计师法》规定开展的注册会计师法定业务，即财务报表审计业务、专项审计业务等其他鉴证业务均属于业务报备的范围。
财务报表审计业务：是指以被审计单位整体财务报告为鉴证对象、以通用目的为财务报告编制基础，对财务报告整体发表审计意见的审计项目，包括年报审计、中报审计、季报审计、月报审计、ipo审计、发行债券审计、基准日报表审计等。
审计报告的用途既可以是法律法规规定的，也可以是司法鉴证目的、银行放贷目的或其他目的的情形。
专项审计业务：是指以部分财务指标为鉴证对象、或以特殊目的为财务报告编制基础，对个别或部分财务指标发表审计意见，或通过个别或部分财务指标对专门事项进行认定并发表意见的审计项目，是除财务报表审计、验资以外的其他鉴证类业务。
第五条会计师事务所业务报备采用网上实时报备方式。
各会计师事务所应当在业务终了时，出具业务报告时，实时将有关业务信息录入省注协网上业务报备系统,填报完成后由系统生成防伪验证码和二维码。
第六条会计师事务所出具业务报告时应将带有二维码的防伪报告封面作为业务报告书的首页，并将获取的防伪验证码完整无误的打印至对外出具的鉴证报告正文每页的右上角。
会计师事务所出具鉴证业务报告时建议采用不可拆卸装订技术以保证鉴定报告的完整性。
第七条会计师事务所出具的业务报告上打印有防伪验证码及二维码仅证明此业务报告是经依法批准设立的事务所出具并经河南省注册会计师协会业务报备系统备案，业务报告的法律责任主体仍然是会计师事务所，注册会计师协会不承担业务报告的任何法律责任。
会计师事务所（分所）支出明细表.doc
2017 年度
单 位：元 2016 年度
（六）其他税费 合计
三、其他支出 （一）捐赠支出 （二）剩余收益分配支出
1.向合伙人（股东）分配的剩余收益 2.向其他人员分配的剩余收益
合计 补充资料
1.合伙人（股东）本年平均人数 2.高级经理级人员本年平均人数 3.经理级人员本年平均人数 4.其他人员本年平均人数
附表 1-5
会计师事务所（分所）支出明细表*
项目 一、营业支出 （一）工资薪酬支出
1.合伙人（股东）工资薪酬支出 2.高级经理级人员工资薪酬支出 3.经理级人员工资薪酬支出 4.其他人员工资薪酬支出 （二）办公费** （三）差旅费 （四）劳务费 （五）租赁费 1.办公场所租赁支出 2.交通工具、办公设备租赁支出 3.其他 （六）教育培训支出 其中：境内培训支出
注：*会计师事务所以全所（含分所）数据填写本表，分所以本分所数据填写本表。 **不包括办公场所、办公设备等租赁支出。 ***指加入国际会计网络后向管理总部上缴的管理费或服务费等。
境外培训支出 （七）技术开发费
1.审计软件开发费 2.管理信息系统开发费 3.其他 （八）职业责任保费 （九）行业会费 （十）上缴管理费 1．上缴国内管理总部管理费或服务费等 2.上交国际会计网络年费*** （十一）其他
合计 二、各项税费支出 （一）增值税 （二）城市维护建设税 （三）教育费附加 （四）企业所得税 （五）个人所得税
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
报告
文号
被审单位财务报表签章不全
风险导向测试不符合规定
业务约定书不符合相关规定
总体审计策略无审核人签字
5
质量控制中项目负责人职责是否明确？
6
质量控制中项目助理人员职责是否明确？
7
对各类审计的程序及标准是否做出明确规则？
8
对受独立性要求约束的执业人员是否提出明确要求？
9
对于长期审计的同一项目，是否明确定期轮换负责人？
10
严禁执业人员收受被审计单位的商业贿赂是否明确？
11
是否建立良好的考核和用人机制？
12
填表人（签字）： 复核人（签字）： 主任会计师（签字）：
6：
事务所内部质量控制制度自查情况登记表
事务所名称： 检查时间：月 日
类别
项目
检查结果
备 注
是
否
1
制定质量控制制度的目标是否明确？
2
质量控制中对各级执业人员总的要求是否明确？
3
质量控制中主任会计师的领导责任是否明确？
4
质量控制中审计部门负责人职责是否明确？
11
2. 是否有采购与付款循环内部控制的了解和评价底稿？
12
3. 是否有生产与仓储循环内部控制的了解和评价底稿？
13
4. 是否有工薪与人事循环内部控制的了解和评价底稿？
14
5. 是否有筹资与投资循环内部控制的了解和评价底稿？
15
6. 是否有固定资产循环内部控制的了解和评价底稿？
16
7．是否有货币资金循环内部控制的了解和评价底稿？
审计报告数
其他类型审计
报告数
年度已报备
的报告数
年度审计报告
按意见类型分类
无保留意见
报告数
无法表示意见
报告数
保留意见
报告数
否定意见
报告数
主营业务收入
其他业务收入
利润总额
净利润
资产总额
负债总额
所有者权益
职业风险基金余额
职业责任保险投保金额
近三年接受行政机关检查及处罚记录
近三年接受行业协会检查及惩戒记录
近三年涉及法律诉讼情况
序号
报告文号
审计资产额
应收费额
实收费额
备 注
[注]：“审计资产额”为审计项目包含的资产总额；“备注”一栏要对应收费额与实收费额出现的差异作出具体说明。
填表人（签字）： 主任会计师（签字）：
4：
网上业务报备工作开展情况检查登记表
（2013年1月1日至2014年5月31日）
会计师事务所（公章）：检查时间: 年 月 日
17
四. 执行实质性程序
1．是否按照报表列示项目逐项开展了审计？
18
2. 银行存款对账单是否齐全？
19
3．存货盘点表手续是否完善？
20
4．往来款项有无函证资料（或替代程序资料）？
21
5. 固定资产是否有抽盘资料（手续是否完善）？
22
6. 资产负债表和利润表有无试算平衡表？
23
7.管理层声明书内容及手续是否完整？
24
8.是否履行质量逐级复核程序（工作底稿）？
25
9.有无审计报告正文及签章
26
舞弊风险评估与应对、持续经营、或有事项、关联方及关联方交易是否有相应的工作底稿？
说明：1）每份报告填写1张表; 2)“结果登记”在认真检查的基础上要如实填写。
填表人： 单位负责人：
3：
度业务收费自查情况登记表
会计师事务所（公章）： 填表时间: 年 月 日
18
是否明确报告出具的基本条件？
19
对各级执业人员履行职责情况实施监督检查是否明确？
20
对执业质量控制中出现问题，责任如何追究是否明确？
说明：凡是在制度中未予明确的事项，除在检查结果“否”一栏中划 “√”外，还要在备注栏注明原因。
7：
会计师事务所自查审计报告结果统计表
统计单位：（报告数）统计时间：月日
一、检 查 的 主 要 内 容
是
否
1、是否指定专人负责网络业务报备工作？
2、报备人员对报备业务有关要求是否清楚？
3、是否建立网络业务报备工作相应制度？
4、主任会计师是否对每次报备业务清单进行审签？
5、是否对报备业务工作相关资料进行备案？
6、是否存在漏报和误报现象？
度审计业务自查情况登记表
会计师事务所（公章）： 检查时间: 年 月 日
报告文号
报告结论
联系电话
被审单位名称
审计资产额
审计收费
签字注师
序号
检 查 内 容
登 记结 果
备注
是
否
1
一.承接业务
1.审计依据的财务信息资料是否真实和完整（手续）？
2
2. 是否到被审单位实地开展环境测试测试？
3
3.约定书中对于双方责任及报告的用途是否明确？
是否明确对项目组意见分歧的处理方法？
13
对业务工作底稿的形成过程、使用、管理是否有明确要求？
14
是否明确了各级复核人员的关注点及具体审核要求？
15
是否明确如何对质量控制情况实施内部监督检查？
16
是否明确自觉接受注协和监管机构依法进行了质量检查？
17
对执业人员开展职业培训教育及积累执业经验的措施是否明确？
4
4.业务约定书格式及填写内容是否规范？
5
二.风险评估
1.是否有被审计单位经营情况及其环境测试工作底稿？
6
2.是否有对被审计单位内部控制测试工作底稿？
7
3. 是否有项目组对审计风险的讨论记录及应对措施？
8
4.是否有风险评估结果汇总表？
9
5.总体审计策略和具体审计计划是否经审核批准？
10
三.控制测试
1. 是否有销售与收款循环内部控制的了解和评价底稿？
：会计师事务所基本信息登记表
会计师事务所（盖章）
会计师事务所
名 称
法定代表人
地址
邮编
电话
传真
E-mail地址
工商登记日期
注册资本
组织形式
股东/合伙人姓名
业务许可证种类及批准日期
许可证名称
批准日期
从业人员总数
其中：注册会计师人数
事务所经营情况
年度出具审计报告数
一般企业
审计报告数
事业单位
审计报告数
国有大型企业
二、存 在 的 主 要 问 题
问题种类
报告数
企业年审
报告数
事业单位年审报告数
其他类
报告数
合计
漏报的
误报的
隐瞒的
三、形 成 问 题 的 主 要 原 因
备 注
填表人：审核人：
5：
度执业质量自查结果统计表
会计师事务所（公章）：检查时间: 年 月 日
序号
报告文号
报告
类型
签字注师
主 要 问 题
检查人
说明:1)“报告文号”要填写发文文号，“报告类型”填写无保留意见、保留意见或无法表示意见等； 2)“检查人栏”由检查人员本人签名。
[注]1、“其他类型审计报告”，指事务所承接除年报审计以外的其他类型审计业务出具的报告，如专项审计报告等；2、“近三年接受行政机关检查及处罚记录”、“近三年接受行业协会检查及惩戒记录”，应填列检查时间、检查单位、检查结论、处理决定等内容； 3、“近三年涉及法律诉讼情况”，指事务所因出具报告、财务纠纷、业务委托等事项引发的法律诉讼，应填列诉讼原因、时间、结果等内容。