证券投资学复习题之二
《证券投资学》期末试卷2及其答案题解
《证券投资学》期末考试试卷二（考试用时：110分钟）一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。
每小题1分，共10分）1.下列哪种证券属于货币市场工具_________。
A.中期国债B.长期国债C.商业票据D.抵押债券2.以下不属于债券的主要特征的是_________。
A.偿还性B.收益性C.流通性D.经营决策的参与性3.以下不属于基础资产或合约标的资产的是_________。
A.利率B.股票C.债券D.基金4.下列哪项不属于证券服务机构_______。
A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.资产评估机构5.一般情况下所说的道·琼斯指数是指_______。
A.工业股价平均指数B.运输业股价平均指数C.公用事业股价平均指数D.股价综合平均数6.下列现象为驳斥半强有效市场假说提供了依据的是_______A.平均说来，共同基金的管理者没有获得超额利润B.在红利大幅上扬的消息公布以后买入股票，投资者不能获得超额利润C.市盈率低的股票倾向于有较高的收益D.无论在哪一年．都有约50%的养老基金优于市场平均水平7.下列不属于垄断竞争型市场特点的是_________。
A.生产者众多，各种生产资料可以流动B.生产的产品同种但不同质C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D.生产者对其产品的价格有—定的控制能力8.汽车制造业属于_________。
A.完全垄断型市场B.垄断竞争型市场C.寡头垄断型市场D.完全竞争型市场9.下列不是财政政策手段的是_________。
A.转移支付B.税收C.发行国债D.利率10._________行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A.增长型B.周期型C.防守型D.初创型二、多项选择题（从下列各题备选答案中选出所有正确答案。
每小题2分，共10分）1.我国现有的金融远期交易产品包括______。
A.债券远期交易B.远期利率协议C.人民币外汇远期交易D.股票远期交易2.股票发行工作小组除承销商和发行公司外，还包括_______。
5.《证券投资学》题库(二)
5.《证券投资学》题库（二）《证券投资学》题库（二）师说教育集团考试教学团队编录第二章证券投资公司因素分析二.判断题1.投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
答案是2 .从公司的股东角度来看，资产负债率越大越好。
答案非3.对固定资产投资的分析应该注意固定资产的投资总规模，规模越大越好。
答案非4.当会计制度发生变更，或企业根据实际情况认为需要变更会计政策是，企业可以变更会计政策。
答案是5.每股收益越高则市盈率越低，投资风险越小，反之亦反。
答案非6.资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。
答案非7.反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。
答案非8.一般而言，应收帐款周转率越高，平均收帐期越短，说明应收帐款的回收越快。
答案是9.公司的资产中，存货的数量越大，该公司的速动比率会越小。
答案非10.现金流量表中的投资活动现金流量指的是短期投资.长期投资所产生的现金流量。
答案非三.单项选择题1._____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A 品牌战略 B 治理结构 C 投资战略 D 经营战略答案 D2.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____。
A 资产负债表 B 利润表 C 现金流量表 D 利润分配表答案 B3._____是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A 负债比率 B 盈利能力比率 C 变现能力比率 D 资产管理比率答案 D4.反映企业应收帐款周转速度的指标是_____。
A 固定资产周转率 B 存货周转率 C 股东权益周转率 D 总资产周转率答案 B5.资产负债率可以衡量企业在清算时保护_____利益的程度。
A 大股东 B 中小股东 C 经营管理者 D 债权人答案 D6._____主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A 股票获利率 B 市盈率 C 每股收益 D 每股净资产答案 A7.在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择_____的数据作为标准。
证券投资学 复习题
《证券投资学》复习题（一）一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为_________________、_________________和_________________。
2、投资基金按运作和变现方式分为_________________和_________________。
3、期货商品一般具有_________________、_________________和三大功能。
4、期权一般有两大类：即_________________和_________________。
5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可_______________和_______________。
6、证券投资风险有两大类：_________________和_________________。
7、《公司法》中规定，购并指_________________和_________________。
8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式_______________、_________________ 和_________________。
9、证券发行审核制度包括两种，即：_________________和__________________。
二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。
（）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。
（）3、股东权益比率越高越好。
（）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
（）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
（）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。
（）三、计算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。
证券投资学习题和答案
《证券投资学》复习题1一、名词解释1.套利定价模型（APT）：是将股票的收益率与未知数量的未知因素相联系，即利用因素模型来描述资产价格决定因素和均衡价格的形成机理。
它的最基本假设就是投资者相信证券I收益率随意受K个共同因素的影响。
2.马柯维茨有效组合：在构造证券资产组合时，投资者谋求在既定风险水平下具有最高预期收益的证券组合，满足这一要求的组合称为有效组合，也称马柯维茨有效组合。
3.股票收益：主要是指股票投资所带来的收益，主要来源于两个方面：股票所带来的股息（红利）和股票买卖的溢价收入。
4.开放式基金和封闭式基金：开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定；封闭式基金的基金规模在基金发行前就已经确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变。
5.心理线：是由上涨日的比率来衡量的。
这种设计的理论基础是；投资者买卖的心理倾向必然影响到交易的结果，而交易的结果又决定着股价的走势，因而投资者的买卖心理倾向不仅可以作为研判行情参考，而且可以用交易的结果表示出来。
二、单选题1.某人投资了三种股票，这三种股票的方差一协方差矩阵如下表，矩阵第（i, j）位置上的元素为股票i与j的协方差，已知此人投资这三种股票的比例分别为0．3，0．3，0．4，则该股票投资组合的风险是（ C ）。
A．8．1 B．5．1 C．6．1 D．9．22.对于付息债券，如果市场价格低于面值，则（B ）。
A．到期收益率低于票面利率B．到期收益率高于票面利率C．到期收益率等于票面利率D．不一定3.假设某股票组合含N种股票，它们各自的非系统风险是互不相关的，且投资于每种股票的资金数相等。
则当N变得很大时，投资组合的非系统风险和总风险的变化分别是（ B ）。
A．不变，降低B．降低，降低C．增高，增高D．降低，增高4.某种债券A，面值为1000元，期限是2年。
单利每年付一次，年利率是10％，投资者认为末来两年的折算率为r＝8％，则该种债券的投资价值是（ C ）。
证券投资学期末复习总结加思考题2
1．股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
2．股票价格指数简称为股票指数。
就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
3．有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
4．优先股是相对于普通股而言的。
主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
5．开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。
6．封闭式基金指有固定的存续期，在存续期间资金的总体规模固定，投资者通过二级市场买卖的基金。
7．证券上市是指发行人的股票、债券等按照法定条件和程序，在证券交易所或其他依法设立的证券交易所公开挂牌交易的行为，为上市证券。
8．衍生证券也称金融衍生工具，是一种或有权益合约，其合约价值取决于基础资产的价格及其变化。
9．可转换债券是指在特定时期内可以按某一固定的比例换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。
10．系统性风险又称为不可回避风险或不可分散风险，是指与整个市场波动相联系的风险，它由影响所有证券价格的因素所导致。
这些风险主要包括社会风险、政治风险和经济风险等各个方面的全局性风险。
11．国内生产总值GDP是指在一定时期内（一个季度或一年），一个国家或地区的经济中所生产出的全部最终产品和劳务的价值，常被公认为衡量国家经济状况的最佳指标。
12．汇率亦称“外汇行市”或“汇价”，是一国货币兑换另一国货币的比率，是以一种货币表示另一种货币的价格。
13．可转换公司债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券14．通货膨胀：指因货币供给大于货币实际需求，即现实购买力大于产出供给，导致货币贬值，而引起的一段时间内物价持续而普遍上涨的现象。
证券投资学 试题及答案
证券投资学试题及答案第一部分：选择题1. 以下哪个是证券市场的功能之一？a) 资金调剂和融通b) 风险转移c) 定价和流动性提供d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的2. 直接投资的特点是什么？a) 投资者通过购买证券间接投资于金融市场b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务c) 直接投资具有流动性较差的特点d) 所有答案都不正确答案：b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务3. 以下哪个是证券市场的基本机构？a) 证券交易所b) 证券公司c) 证监会d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的4. 证券市场的信息披露的目的是什么？a) 确保市场公平公正b) 保护投资者权益c) 提供市场参与者决策所需的信息d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的5. 以下哪个是证券投资分析的主要内容？a) 宏观经济分析b) 行业分析c) 公司分析d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的第二部分：简答题1. 什么是资本市场？请简要解释。
资本市场是指国家经济体制中用于吸收和配置资本的金融市场。
它是经济中用于企业融资和个人投资的一种机制，通过证券交易来完成各种融资和投资活动，包括发行和交易股票、债券等证券品种。
资本市场对于经济的发展和企业的成长至关重要，它提供了一个有效的融资渠道，并且能够为投资者提供良好的投资机会。
2. 请简要说明证券市场的主要功能。
证券市场的主要功能包括资金调剂和融通、风险转移、定价和流动性提供等。
首先，证券市场可以促进资金的调剂和融通，将闲置资金引导到需要融资的企业中。
其次，证券市场为投资者提供了将风险进行转移的机会，通过购买证券，投资者可以将风险分散到不同的资产之间。
此外，证券市场还提供了证券的定价功能，通过市场供需的交互作用，使证券的价格能够反映市场的信息和参与者对证券价值的判断。
最后，证券市场提供了良好的流动性，投资者可以随时买卖证券，实现资金的变现。
证券投资学复习题
证券投资学复习题一、概念解释1.证券2.所有权证券3.有价证券4.商品证券5.货币证券6.期票7.汇票8.支票9.信用证10.直接投资11.间接投资12.内幕交易13.操纵市场行为14.可转换公司债券15.证券投资16.证券投机17.系统性风险18.利率风险19.资本证券20.有偿增资21.证券发行市场22.股票市场23.债券市场24.自营发行25.委托发行26.包销27.代销28.无偿增资29.面额发行30.自营经纪人31.经纪商32.市场风险33.非系统性风险二、判断题1.证据证券也具有价值。
( )2.有价证券具有价格，其价格是其价值的表现。
（）3.资本证券是有价证券的一种，表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。
( )4.对于直接投资而言，长期投资的风险可能小于短期投资的风险；对于间接投资而言，长期投资风险可能会高于短期投资的风险。
( )5．只对将来价格作预测，以便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为称为地点套利。
（）6．证券商就是经营证券买卖业务、经营代客买卖各类证券、经营代理发行公司销售业务的人。
( )7．二板市场是为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票，并为其上市交易提供机会的交易场所。
( )8．在由证券公司提供的交易柜台上进行证券买卖的称柜台交易。
( )9．委托代理买入证券的买入价格低的优先于价格高的买入者成交。
( )10．期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。
( ) 11．空头交易是指证券投资者预计证券价格在未来将下跌，故先行卖出并待价格下跌时再买回的一种信用交易方式。
( )12．证券投资者不能直接到证券交易所的交易市场上进行交易。
( )13．债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。
( )14．债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。
( )15．投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。
(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案2
一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
答案：是10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
的上市资格将被取消。
答案：是14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
答案：是16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。
答案：是17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
答案：是18．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案：是19．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
答案：是20．我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
证券投资学试题复习题
一、单选题１、证券按其性质不同,可以分为 ( )。
Ａ、凭证证券与有价证券Ｂ、资本证券与货券Ｃ、商品证券与无价证券Ｄ、虚拟证券与有券６、投资者持有证券就是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失得风险。
所以,收益就是对风险得补偿,风险与收益成( )关系。
Ａ、正比Ｂ、反比Ｃ、不相关Ｄ、线性二、多选题３、货币证券就是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权得有价证券。
属于货币证券得有( )。
Ａ、商业汇票Ｂ、商业本票Ｃ、银行汇票Ｄ、银行本票５、资本证券就是指由金融投资或与金融投资有直接联系得活动而产生得证券,持券人对发行人有一定收入得请求。
这类证券有( )。
Ａ、银行证券Ｂ、股票Ｃ、债券Ｄ、基金证券三、判断题１、证券得最基本特征就是法律特征与书面特征。
( )５、有价证券本身没有价值,所以没有价格。
( )答案:一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ第一章三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错债券一、单选题１、债券就是由( )出具得。
Ａ、投资者Ｂ、债权人Ｃ、债务人Ｄ、代理发行者５、贴现债券得发行属于( )。
Ａ、平价方式Ｂ、溢价方式Ｃ、折价方式Ｄ、都不就是二、多选题３、影响债券偿还期限得因素主要有( )。
Ａ、债券票面金额Ｂ、债务人资金需求时限Ｃ、市场利率变化Ｄ、债券变现能力６、债券得特征可以表现为( )。
Ａ、偿还性Ｂ、安全性Ｃ、收益性Ｄ、流动性三、判断题３、债券利息对于债务人来说就是筹资成本,对于债权人来说就是投资收益。
( )７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司得经营决策。
( )答案:一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｃ６、Ａ７、Ｄ８、Ｂ９、Ａ１０、Ｃ二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢＤ３、ＢＣＤ４、ＡＢＣ５、ＡＣ６、ＡＢＣＤ７、ＡＢＣＤ８、ＡＢＣＤ第二章三、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对股票一、单选题１、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购得股本数额不少于公司拟发行股本总Ａ、２０% Ｂ、２５% Ｃ、３０% Ｄ、３５%５、蓝筹股通常指( ) 得股票。
证券投资学简答题复习资料
证券投资学简答题复习资料第一章导论1、投资和投机的区别有哪些？（2学分、3学分）答案：见第一章课件第二章证券投资工具1、开放式基金和封闭式基金的区别是什么？（2学分、3学分）答：（1）基金规模的可变性不同。
封闭式基金均有明确的存续期限，在此期限内已发行的基金单位不能被赎回，基金规模一般是固定不变的。
而开放式基金所发行的基金单位是可赎回的，而且投资者在基金的存续期间也可随意申购基金单位，从而基金的资产总额每日不断变化。
这是两者的根本差别。
（2）基金单位的买卖方式不同。
封闭式基金发起设立时，投资者可以向基金销售机构认购；封闭式基金在证券交易所上市后，投资者又可委托中介机构按市价买卖。
而投资者投资于开放式基金时，只能随时向基金销售机构申购或赎回，不能上市交易。
（3）基金单位的买卖价格形成方式不同。
封闭式基金因在交易所上市，其买卖价格受市场供求关系影响较大。
而开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础的。
（4）基金的投资策略不同。
封闭式基金可指定长期投资，开放式基金需要保持流动性。
2、结合中国证券市场的实际，谈谈在中国证券市场投资的特殊性。
（2学分）参考答案：从投资主体来讲，中国股市以个人投资者占主导地位，机构投资规模小，不论个人投资者或机构投资者都短线交易，市场中缺少长期投资者，以个人投资者为例，大多数投资者的持股期不超过2周。
从投资客体来讲，中国股市可供选择的投资工具少，而且缺乏做空机制，市场交易以单向买卖为主。
具体就股票而言，存在以下特殊性：上市公司股权结构特殊，，存在大量非流通股待流通；上市公司很少给投资者现金分红，即使分红，金额也很小；上市公司信息披露制度不完善，有造假成分；新股发行制度不合理，新股定价过高。
从投资环境来看，存在以下特殊性：市场投机现象严重、价格大起大落）；政出多门，政策易变，管理层对证券市场的过度干预；假消息漫天飞，媒体宣传不规范；缺少指数期货等避险工具。
3、投资基金与股票、债券的区别表现在哪些方面？（2学分、3学分）答：（1）投资者地位不同。
科大《证券投资学》课程复习题与参考答案
东财《证券投资学》课程复习题参考答案一、单项选择题1. （）是股份有限公司的最高权利机构。
A .董事会B .股东大会C .总经理D .监事会【答案】B2. 以下不是股票基本特征的是()A .期限性B .风险性C .流动性D .永久性【答案】A3. 与优先股相比，普通股票的风险( )A .较小B .相同C .较大D .不能确定【答案】C4. 注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A .H股B .B股C .N股D .S股【答案】A5. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的( )。
A .偿还性B .流动性C .安全性D .收益性【答案】D6. 下列债券中风险最小的是( )。
A .国债B .政府担保债券C .金融债券D .公司债券【答案】A7. 证券投资基金反映的是( )关系。
A .产权B .所有权C .债权债务D .委托代理【答案】D8. 开放式基金的交易价格取决于( )。
C .每一基金份额净资产值的大小D .基金面值的大小【答案】C9. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B .具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C .会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等【答案】B10. 依法持有并保管基金资产的是( )。
A .基金持有人B .基金管理人C .基金托管人D .证券交易所【答案】C11. 证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的(2)市场。
①间接交易②初次交易③二次交易④融资交易12. 在证券投资分析中，行业分析是(4 )的经济因素。
①宏观②微观和短期③长期和中长期④介于宏观和微观之间13. 可转换证券实质上是一种普通股票的( )。
A .远期合约B .期货合约C .看跌期权D .看涨期权【答案】D14. 兼有股票和债券双重性质的金融工具是(3 )。
证券投资学期末复习题
证券投资学复习题一、判断题1．有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
A2. 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
B3. 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
B4. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
A5. 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
B6. 一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。
B7. 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
A8. 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
B9. 《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
B10. 证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
B二、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ___B_____.A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按___A__ ___，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是____C____的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖____A____开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是____B____.A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是__A______.A.定向募集B.认购证 B.与储蓄存单挂钩 D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______B__元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
证券投资学复习题
证券投资学复习题一、单项选择题1.把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市2.把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。
A.构成内容B.发行主体C.是否有价D.是否上市3.证券市场分为发行市场和流通市场，是按（）划分的。
A.市场职能B.交易对象C.市场组织形式D.交易目的4.证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。
A.市场职能B.交易对象C.市场组织形式D.交易目的5.证券市场最主要的功能是（）。
A.融通资金B.配置资源C.转换机制D.分散风险6.目前世界各国弥补财政赤字的最主要手段是（）。
A.提高税收收入B.增加货币供给量C.发行政府债券D.扩大对外贸易1.以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。
A.B股B.H股C.A股D.N股2.境内公司发行的以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票称为（）。
A.B股B.H股C.A股D.N股3.我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（）。
A.5人B.7人C.3人D.2人4.最典型的股份制企业是（）。
A.无限责任公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.股份两合公司5.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.总经理6.股份有限公司的法定代表人是（）。
A.股东B.董事长C.总经理D.董事8.体现股票生命力所在的是它的（）。
A.不退还性B.流通性C.风险性D.权益性9.股票最基本、最普遍的形式是（）。
A.普通股B.优先股C.劣质股D.累积优先股12.风险最大的股票是（）。
A.普通股B.优先股C.劣质股D.蓝筹股14.兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。
A.可转换债券B.信用债券C.担保债券D.赎回债券1.对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。
证券投资学复习题
《证券投资学》复习题一、单项选择题1．长期金融市场是中长期资金借贷和中长期金融工具交易的市场，它包括______。
A．贴现市场B．黄金市场C．外汇市场D．证券市场2．在市场利率变动的情况下，公司债券价格与收益之间的关系是_______。
A．同比关系B．反比关系C．不成比例D．没有关系3．债券市价随市场利率上升而下跌，属于______。
A．信用风险B．违约风险C．流动性风险D．市场风险4．投资者买入债券日到该债券还本付息之日的时期______。
A．持有期B．待偿期C．保存期D．发行期5．在公司分红上比普通股具有优先权，但在公司剩余财产的分配上处于普通股之后的股票称为______。
A．优先股票B．偿还股票C．混合股票D．后配股票6．股票市场价格，就是通常所说的______。
A．票面价值B．清算价值C股票价值D．账面价值7．在波浪理论中，主波是由______。
A．5个浪组成B．3个浪组成C．一个主波和一个调整波组成D．2个浪组成8．国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为______。
A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．证券公司9．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为______。
A．空头交易B．多头交易C．信用交易D．现货交易10．在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的债券______。
A．离到期日还有1年，利率为8％B．离到期日还有3年，利率为8．5％C．离到期日还有8年，利率为7．5％D．离到期日还有6年，利率为7％11．下列经济活动中属于证券投机行为的是_______。
A．买卖外汇B．赌博C．买空、卖空D．买进债券到期兑付12．证券市场可以通过对资金价格的_______，引导货币资金的流向，灵活地调节社会资金，促进资金的有效合理配置。
A．调高B．调低C．利率导向D．走势导向13．证券发行人通过增发新股票以增加资本额的新股发行方式称为_______。
证券投资学复习题二
《证券投资学》复习题二一、辨析题（本大题共3小题，每小题10分，共30分）1．基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。
考核知识点：基本分析的含义及特性，参见P125错误。
基本分析认为投资决策应该根据经济环境、行业、公司变量来估计投资项目的价值，然后，将此价值与当时的市场价格进行比较来进行投资决策。
基本分析通常使用独立于股票市场的经济数据进行分析，而技术分析则认为使用市场本身的数据就是不错的选择。
2．我国的证券投资基金属公司型基金。
考核知识点：投资基金的种类，参见P110错误。
我国颁布的《证券投资基金管理暂行办法》所规定的基金是契约型投资基金。
3. 按照通行做法，基金的资产由基金的托管人保管，并且一般以托管人的名义持有，但是，基金最后的权益属于基金的持有人，持有人承担基金投资的亏损和收益。
考核知识点：投资基金的含义，参见P103正确。
二、简答题（本大题共5小题，每小题10分，共50分。
）１.简述证券市场的分类。
考核知识点：证券市场的分类，参见P4证券市场的分类一般有以下几种：（1）按照市场的基本只能划分，证券市场可分为发行市场和流通市场；（2）按照证券的性质划分，证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场；（3）按照市场组织形式划分，证券市场可分为场内交易市场和场外交易市场；２.简述股票的特征。
考核知识点：股票的特征，参见P46股票的特征有：（1）权益性购买了公司的股票，就成为公司的股东。
股东有权按出资的比例，享受公司的收益和参与公司的经营管理。
（2）风险性公司管理的效果直接关系到股东的收益，而且在股票市场上，各种因素都有可能影响股票的市场价格，投资者有可能遭受价格波动所导致的损失，而一旦公司经营不好，破产倒闭时，则会导致灾难性的资本投资损失。
（3）流通性投资者持有的公司股票，可以在股票的二级市场上进行交易。
（4）无期限性股票没有期限性，是一种永久性的投资。
在购买股票后，持有股票者不能向公司退股要求返还本金。
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证券投资学复习题一、简答01.图示说明证券市场的基本结构。
02.证券市场的基本功能。
03.证券监管的必要性。
04.股票价格指数的作用。
05.证券投资收益与风险的衡量指标。
06.图示说明证券投资收益与风险之间的关系。
07.图示说明系统风险与非系统风险的关系。
08.证券投资决策过程分哪几步？各自的职能是什么？09.证券投资分析的程序。
10.四个股票价值评定模型的基本含义。
11.宏观经济政策调整对证券市场的影响。
12.如何借用宏观经济分析报告指导投资决策？13.证券投资的产业投资需遵循哪些原则？14.公司分析的步骤和内容。
15.解读公司年报应主要看哪几个方面？16.技术分析的理论基础。
17. 移动平均线的作用是什么？18. 图示说明葛兰维移动平均线八项买卖法则。
19.证券组合理论的假设条件。
20.证券组合管理的过程和步骤。
二、分析题1.你认为未来几年中国股市最有投资价值的是哪些行业（板块）？说出你选择的理由。
2.根据上市公司年报财务数据，比较分析公司的投资价值。
3.根据基金年报数据，比较分析基金的资产组合及其投资价值。
4.停止国有股减持对中国证券市场会产生哪些正面和负面的影响？5.你认为“十六大”将会给中国的政治和经济带来哪些重要的变化？证券市场将会做出怎样的反映？三、填空01.证券在一般意义上是指用以证明持有者有权按其所载取得相应收益的各类________。
02.按性质不同，可以将证券分为______、_______和_______三类。
03.有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，又可分为三类：______、_______及_______。
04.证券的特性是________、___________、_________、_________、___________。
05.证券的功能有________、___________、____________。
06.证券市场管理体制由___________和有关的______构成。
07.对证券发行的管理,分_____________和_____________两种。
08.股票价格的种类有________、________、__________、__________、_________。
09.股票是_____企业发给______的股东凭证，是_____对企业的一种所有权证明。
10.按照权利和义务关系的不同，股票可分为_______和________两大类。
11.目前上海和深圳证券市场中上市的股票按所有人身份的不同划分为_____持股，______持股，______持股和____持股。
在这些持有者中只有______持股能够在上海和深圳证交所上市流通。
12.按设定后能否追加投资份额或赎回投资份额，基金可分为_______和______两类。
13.国内股票按发行对象的不同分为_____股和_____股，其中_____股是供国内投资人购买的股票，_____股是供境内外投资者以外币购买的股票。
14.在香港联合交易所上市的国内企业股票称为_____。
15.集合竞价中是以可以使______达到最大值的价格作为成交价，该成交价也是当天交易的_____盘价。
16.股票交易形式有____委托、_____委托、_______委托和网上委托四种。
17.我国目前的交易市场主要由证券交易所市场和____________组成。
18.影响股票价格变动的因素大致上可分为__________和_________两类。
19.在分派红利之前要规定一个日期，以这个规定日期交易结束时拥有某公司股票的股东作为红利受益人，这个日期就叫做_________日；在此日之后的交易中拥有某公司的股票，就不再享有本次红利的分配权利，这叫_______。
20.世界上最主要的股票价格指数有：_______________、_________________、________________、_________________和________________。
21.中国证券市场的股票价格指数主要有：_______________、_________________、_______________和_________________。
22.债券交易价格的制约因素有__________、________________和________________。
23.从最广泛的意义上讲，投资是为了获得未来的价值（可能是不确定的）而_____一定的现在的价值。
24.投资者的行为往往是在经过对______、______、______之间的权衡而作出的。
25.证券投资风险是由于对未来的_______而产生的预期收益损失的可能。
26.在证券投资市场上，基本上只有两种投资机会供投资者选择：____________，或者，___________。
27.基本分析的理论基础是____________，技术分析的理论基础是____________。
28.证券组合构成三要素是____、_____ 和_____。
29.投资者对某种证券价值的估价，就是基于他对该证券可能带来的_______的预期。
30.证券的________决定证券的价值。
31.证券价值的评定过程表现为证券未来收入流量的＿＿＿，主要考虑未来收入流量的_______和收入流量的________因素。
32.证券评级是对_______的一种评价，主要体现在＿＿＿、＿＿＿＿和＿＿＿＿三个方面。
33.市盈率=_______/_______。
34.从理论上讲，每股净资产越多，表明该股票投资价值越高，这也是衡量该股票是否是“______”的标准之一。
35.若每股净资产低于股票的1元面值，则要戴上“______ ”帽子，理论上已表明该股票已没有了存在的价值。
36.净资产收益率=________/_________。
37.技术分析以预测市场价格变化的＿＿＿为目的，以＿＿、＿＿＿＿为主要手段对市场行为进行的研究。
38.市场行为有三方面的含义：＿＿、＿＿和＿＿＿＿，技术分析者通常从这三个方面获得信息来源。
39.趋势具有三种方向：_______、______和________；通常可以划分为____趋势、____趋势和____趋势三种类型。
40.趋势线就是指将价格波动的两个或两个以上的相继____或____连成的线，一般具有____和____双重作用，可据此预测市场走势。
41.技术指标是指利用＿＿＿、＿＿＿＿、＿＿＿＿或股票涨跌只数等市场行为资料，经特定公式计算出的数据，具有结论精确客观的特点。
42.被称为“做波段的保护神”的技术分析指标是_____。
43.被称为股市“红绿灯”的技术分析指标是_____。
44.被称为鲜明的“路标”的技术分析指标是_____。
45.被称为“股市快慢车道”的技术分析指标是_____。
46.跳空具有四种类型：_______、______、________、________。
47.从数学上看，证券组合分散风险,其本质是同时进行多项________。
48.为了决定一个有效的证券组合，必须测算三个重要的变量，即____________、______以及每种证券与其他各种证券之间的________。
49.按照在充分估计风险承受力基础上对投资收益偏好是本期收益还是资本利得（资本增长）的标准划分，证券投资组合策略的基本类型有三种：______策略、_____策略、________________策略。
50.证券投资组合管理操作的过程从两个方面展开：一是_______________；二是__________________________。
51.发行人信息披露的法律规范主要包括三部分：______________________________________、_______________________________和___________________________________。
52.技术分析中最基本的要素是：_______、________、________、_________。
四、选择01.新股票的发行是股票在_______上的交易,股票上市是指在________上的交易。
①一级市场 ②二级市场 ③一级半市场02.股票交易者持有的二种凭证___________和_______是必须在交易之前办好的。
①股东帐户 ②身份证 ③户口本 ④资金帐户03.短期移动平均线由下向上突破长期移动平均线叫做_______，是____信号。
①黄金交叉 ②死亡交叉 ③买进 ④卖出04.短期移动平均线由上向下突破长期移动平均线叫做______，是____信号。
①黄金交叉 ②死亡交叉③买进 ④卖出05.图1的形态叫做______。
①对称三角形 ②上升旗形③楔形 ④上升三角形06.图2的形态叫做______.①三重顶 ②头肩顶③头肩底 ④M 头07.图3的形态叫做_______。
①上升楔形 ②下降楔形③上升旗形 ④矩形08.图4的形态叫做_______，它代表了市场中多空力量_______。
①阴十字 ②阳线③阳十字 ④十字星⑤相差悬殊 ⑥平衡⑦相差不多 ⑧一方略强 五、判断01.从理论上立说，下降三角形的后市方向应是上升的。
（ ）02.从理论上说，上升楔形的后市方向应是下跌的。
（ ）03.矩形形态代表后市将继续前面的趋势不变。
（ ）04.黄金分割比例中的三个最重要数值是0.236, 0.50和0.618。
（ ）05.债券价格像只在笼子中的鸟，而股票价格则像只笼外的鸟。
（）06.位于同一条给定的无差异曲线上的证券组合，对投资者的吸引力相等。
（）07.行业分析在整个基本分析中起着承上启下的作用。
（）08.关联交易是关联方（上市公司与控股股东及其子公司）之间发生转移资源或义务的事项。
（）09.“三分开”是指上市公司与控股股东之间在人员、资产、财务方面相互独立。
（）10.“趋势”概念是技术分析的核心。
（）11.波浪理论的中心论点是三浪上升，五浪下跌的循环模式。
（）12.提高风险较大的证券的比例会使组合风险提高，提高风险较小的证券的比例会使组合风险降低。
（）13.有效组合是指，使一定量的资本在一定的组合风险情况下产生出最大的组合收益率或产生出最大的组合收益净现值。
（）14.包括在“增长组合”中的证券，大都选择高预期收益、低风险和低股息率的普通股票。
（）15.证券买入或卖出的时机选择的基本原则是：当证券价格被低估时买入证券；而当证券价格被高估时，就卖出证券。
（）16.一种趋势一经确立，便将持续一段相当长的时期。
（）17.股市的核心秘诀是：“机动灵活，顺势而为，随机应变”。
（）六、举例01.最常用的五种主要反转形态有：______________________________。