公司外部审核管理制度

第一章总则
第一条为确保公司管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平，根据国家相关
法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有部门、子公司及相关人员。

第三条本制度旨在规范公司外部审核工作，明确审核程序、职责分工和审核要求，确保审核工作顺利进行。

第二章审核范围与目的
第四条审核范围：公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、
信息安全管理体系等。

第五条审核目的：
1. 检查公司管理体系是否符合相关法律法规及行业标准；
2. 评估公司管理体系的有效性和适宜性；
3. 发现管理体系中存在的问题，提出改进措施；
4. 促进公司持续改进，提高公司整体管理水平。

第三章审核程序
第六条审核准备
1. 公司成立外部审核小组，负责组织实施外部审核工作；
2. 审核小组根据审核范围，制定详细的审核计划，明确审核时间、地点、人员等；
3. 提前通知被审核部门，提供必要的资料和文件。

第七条审核实施
1. 审核员按照审核计划，对被审核部门进行现场审核；
2. 审核员通过查阅文件、访谈、观察等方式，收集审核证据；
3. 审核员对审核中发现的问题进行记录，并提出改进建议。

第八条审核报告
1. 审核员在审核结束后，撰写审核报告，报告内容包括审核目的、范围、过程、发现的问题及改进建议等；
2. 审核报告经审核小组审核通过后，提交公司管理层。

第四章审核职责与分工
第九条审核小组职责：
1. 组织实施外部审核工作；
2. 对审核过程进行监督；
3. 确保审核工作质量。

第十条审核员职责：
1. 负责审核实施；
2. 收集审核证据；
3. 编写审核报告。

第十一条被审核部门职责：
1. 配合审核员开展工作；
2. 提供必要的资料和文件；
3. 对审核中发现的问题进行整改。

第五章奖励与处罚
第十二条对在审核工作中表现突出的个人和部门，给予表彰和奖励。

第十三条对未按照规定配合审核工作，或存在弄虚作假行为的个人和部门，予以通报批评，并追究相关责任。

第六章附则
第十四条本制度由公司管理层负责解释。

第十五条本制度自发布之日起实施。