机制创新，使联盟从“速配”到“拼盘”——产业技术创新战略联盟创效之内因解读

机制创新，使联盟从“速配”到“拼盘”——产业技术创新战略联盟创效之内因解读
作者：暂无
来源：《华东科技》 2012年第10期
去年9月，我们对于产业技术创新战略联盟进行过一次专题报道；时值我国推动产业技术
创新战略联盟构建工作新环节的第二个年头。

当时联盟引领产业发展和技术进步的作用正开始
显现，但大多数联盟还处在“无机组合”的状态——组织构架和管理方式尚不健全，联盟成员
之间的合作模式仍局限于项目研发，并没有发挥出整合效应。

因此，在当时的专题报道中，我们提出了“速配”，与“拼盘”一说。

如果说之前的产业
技术创新战略联盟是为了响应国家号召而完成的“速配”；那么在今天，我们从联盟的组织管
理与制度建设以及切实的成效之中，已然看出“拼盘”的味道。

从“输血”，到“造血”
“师傅领进门，学艺靠个人”——尽管在创立初始，产业技术创新战略联盟的运作主要还
是靠国家和地方政府科技计划的“输血”来支持；但渐渐走上正轨的联盟，也开始探索多元化
的经费投入模式，以培育自身的“造血”功能。

在上海市已经建成的产业技术创新战略联盟中，联盟经费前期以争取政府支持为主；后期
以联盟成员投入为主，联盟配套资金、社会募集、风险投资、银行贷款、争取政府配套资金支
持为辅。

目前，各产业联盟依据各自性质与行业特点，资金来源结构分别为成员单位自愿投入的经费、入会费及年费、获得上海市科委支持、获得各区科委科技发展基金、风险投资以及内部项
目经费；这些经费主要用于技术项目研发和公共办公经费等。

对于不同来源的经费，各联盟均制定了专门的经费管理办法实施全面管理，并规定由秘书
处或理事长依托单位开立专门账户对联盟经费实行单独核算、专款专用、过程控制和全面成本
核算。

如新型计算结构与应用联盟对不同来源、不同用途的经费实施分类管理，并接受审计部
门的审计和联盟理事会的监管。

“上海微创介入与植入医疗器械产业技术创新战略联盟”由牵头单位微创医疗器械上海有
限公司出资建立了“联盟技术开发基金”，用于联盟内部合作开发治疗心脑血管疾病、骨科疾
病的高端医疗器械，攻克关键核心技术，并在联盟内的医院进行了产品的大规模推广应用。

据调查显示，目前联盟运行经费来源较为丰富；但在后续发展中，还应在获得建设经费的
基础上，开拓多元化融资渠道，有效整合资金资源，加快推进联盟内技术成果的转移与转化，
加强联盟的“造血”功能。

“共识”促进协作
在联盟的运行与发展中，组织是载体，制度是保障，组织管理与制度要素是影响联盟治理
成效的关键因素。

而在这其中，思想上的“共识”，是维系整个联盟成员关系的“软性纽带”。

“上海改性塑料产业技术创新战略联盟”在两年的建设中，对于联盟的成功运作，总结出
了一些宝贵的经验：成员单位之间具有良好的联盟价值共识、成员单位积极参与联盟事务以及
联盟建立起了合理的运营管理机制。

“上海改性塑料产业技术创新战略联盟”的组织机构设置了联盟成员大会、联盟理事会、
联盟秘书处三级。

秘书处具体负责执行联盟成员大会和联盟理事会的决议。

为了联盟的共同发展，各成员单位特别是理事单位，保证了联盟工作活动的出席率，在秘书处各派驻企业联络员
1名，与专职、兼职秘书长共同组成秘书处，“秘书处+联络员”构成了联盟日常工作、信息交流、沟通联络的中枢，密切的秘书处工作加快了联盟单位之间的磨合。

联盟秘书处人数共7人，设秘书长一人，是联盟秘书处挂靠单位的法定代表人，全面负责主持联盟秘书处日常工作，执
行理事会的决策，协调联盟内部各部门的日常工作。

联盟在建设和运行过程中，理事会和秘书处大力开展利于联盟价值建设和联盟共识形成的
工作。

在联盟的理事单位中，上海金发科技发展有限公司、上海普利特复合材料股份有限公司、上海杰事杰新材料（集团）股份有限公司、上海日之升新技术发展有限公司、上海锦湖日丽塑
料有限公司等5家企业具有一定市场竞争关系，而联盟大力创导“产品去同质化”、“产业链
瓶颈协同攻关”、“知识产权协同发展”、“新兴产业对接布局”，对于竞争关系下的联盟关
系发展奠定了价值共识的基础，同时也有效地处理了成员单位间的利益平衡。

联盟还采取协同管理机制，通过组织联盟成员共同参与、建设联盟决策、执行、管理机构，保障协同管理落到实处；充分发挥联盟成员单位在基础研究、技术创新及临床研究等方面的经
验及能力，充分利用成员单位现有的技术研究与检测平台；积极搭建创新型人才体系，充分发
挥技术带头人在联盟中的影响及作用，建立了人才培养及输送的双向机制。

在原有产学研合作
的领域基础上，不断拓展新的合作领域及合作模式，积极寻求并引入新的成员单位。

利用各联
盟成员单位的优势通过开展培训、讲座、学术会等方式达到联盟的开放发展。

探索联盟项目管理新方法
科研项目是产业技术创新战略联盟成员单位间合作的重要内容。

目前大多数上海市产业技
术创新战略联盟对于联盟内项目的管理做出了相关管理办法与规定，明确了项目申请和立项程序、实施与验收办法。

对于具体项目的实施与任务分配，会根据任务内容和成员单位优势进行
合理分配。

在联盟项目的申请与立项上，各联盟对于国家和地方政府设置的项目、联盟或者外部企业（组织）委托的项目以及联盟成员间的产学研合作项目等不同的项目来源，分别明确了申请与
立项程序。

其中对于联盟委托的项目，通常联盟成员有优先获得项目支持的权利。

在项目的实施上，联盟也进行了探索。

目前联盟在项目管理上主要实行总负责人制，项目
总负责人把握整体方向，组织专家制定总体内容、计划，经费安排，协调各参加单位的研发工作，定期向专家委员会和理事会汇报，并接受专家委员会的评估与监督，接受国家和地方政府
有关部门安排的监督、检查、评估、审计。

“上海电生理与康复技术创新战略联盟”为更好地管理与拓展科研项目，创新性地建立了“项目经理人”制度，实现了项目负责人有效整合联盟各种资源，推动项目的研发、产业化及
利益回报的目的。

“结盟博弈”中的利益激励与风险共担由不同性质的单位组建而成的产业技术创新战略联盟，参与方是一种典型的“结盟博弈”过程，各方都试图从结盟和合作中获益，这其中必然涉
及到成果的产权归属问题，因此联盟知识产权管理以及激励机制是联盟建设的重要内容。

通过
契约安排或制度安排，对联盟中产生的自主知识产权、技术秘密等技术成果的归属与产业化收
益进行约定，有利于联盟成员间更好地进行技术合作，避免不必要的纠纷。

这就要求联盟在管
理上应建立科学合理的运行机制，促进联盟更好地发展。

综合来看，在上海市现有产业技术创新战略联盟中，各家联盟在管理内容上均涉及到了知
识产权管理部分，但是大多数限于一种制度性的规范，尚未有实质性的约束。

但也有少数联盟
根据自我管理需要，进行了个性化设置。

上海半导体照明工程技术研究中心作为第三方事业单位，以政府为引领，联合企业与大学、科研院所，根据行业特点，建设有特色的知识产权保障体系，同时考虑知识产权体系良性的长
期的运营机制，探索联盟运行机制，发挥了“牵头单位”的作用，有效促进了联盟发展。

以专利联盟为例，上海半导体照明专利联盟管理委员会是其管理、指导与决策机构。

在引
领成员共同进步的基础上，联盟充分保证了成员自身的利益。

联盟成员在加入联盟前或在联盟
组织的项目以外、未利用联盟资源和条件自行研发的现有技术成果，知识产权仍归其享有；对
于多个联盟成员共同投入技术、资金和人力的项目，以及多个联盟成员共同承担的国家项目或
接受联盟外组织委托的项目，联盟参与单位可自行将获得的知识产权根据投入的资金、技术和
人力资源的多少，达成归属、使用和利益分配协议；联盟内部成员有权优先获得联盟成立后联
盟成员单独或多家合作取得的知识产权使用权。

俗话说，主雅客来勤。

在差异对待、保护权益的管理制度下，上海半导体照明专利联盟的
成员单位已增加到53家，加入专利池的专利共计537件，其中授权专利241件，这些成果都将有利于遏制国外对知识产权的滥用，有利于国内企业技术标准的建立。

此外，为避免机会主义行为导致的“搭便车”现象的发生以及各成员单位个体利益最大化
原则造成的利益分配上的冲突，一些联盟在激励与分配机制的设计上进行了探索，建立了适合
自身联盟特色的管理机制。

“上海高温超导电缆产业化及工程应用产业技术创新战略联盟”在进行知识产权分配设计
的同时，建立了科学的奖励机制，采取联盟创新技术受用方提取一定比例的成果转化奖励基金
或集资建立该基金，对有突出贡献的科技人员进行奖励，激发科技人员的持续创新潜能的发挥；“上海下一代广播电视网产业技术创新战略联盟”建立与完善创新技术商品化的运作机制，强
化利益激励与风险共担的关联方式，对勇于承担开发风险的受用方，优先获得创新技术的知识
产权；对于已形成的专利技术，在向该技术受用方实际应用时，由专利权所有方与受用方共同
协商专利技术转移的相关问题。

打造平台，实现资源共享
产业技术创新战略联盟作为一种新的合作竞争模式，不仅要在联盟内部有效整合资源、实
现不同创新组织间的技术合作研发，更要加强管理与运行机制建设，保证联盟内部管理效率，
这是联盟实现可持续、稳定、高效运转的关键所在。

目前，上海市一些产业技术创新战略联盟对于研发过程中的各类资源共享予以规定。

在政
府的积极引导下，一些联盟根据自身特点，围绕总体目标，积极开展了产学研合作新模式的探索。

“上海改性塑料创新战略联盟”通过提炼行业内企业面临的材料成本难以控制、技术难题
难以由某一家企业独立完成等共性问题，将联盟内企业资源有效整合，并组织开展相关研究与
合作，有效克服了一些产业发展的共性难题。

同时，通过将联盟内已经产业化的项目进行共性
技术的交流、为联盟内企业搭建沟通平台等方式，促进了技术合作和转移，加快了技术成果的
产业化。

“上海化工产业技术创新战略联盟”在技术资源共享机制建设上，内部建立起了技术信息网络服务体系。

通过将各成员企业分散的专业图书、信息、数据库资源进行整合，以数字图书馆的形式为联盟各企业提供中外文文献、专利、标准等专业数据的信息查询和资料下载服务；同时，根据企业发展的需要，开展有针对性的信息收集、梳理、分析，编制行业经济技术分析报告和专项产品分析报告；为提高联盟企业的整体技术水平，针对化工工艺流程中的一些关键技术、通用技术，结合企业实际应用，编写专项技术的多媒体教材，供数字图书馆用户学习；为了使各联盟单位所拥有的科研仪器设备以及科研人力资源得到充分使用，编制了大型分析测试科研仪器目录和企业技术骨干简介，建立以合作开发项目为纽带的技术资源共享机制，使设备满负荷使用，人员柔性流动，集中技术力量实施重点攻关。