尽职调查报告及流程再造方案

尽职调查报告及流程再造方案
经过几天的调硏,对我们企业有了初步的认识和比较全面的了解, 以下从几方面进行描述: _、企业发展愿景
北京中通诚益科技有限责任公司是一家专注暖通事业的高新技术企业。

自创办以来,一直以创新和提倡时尚生活为理念,核心产品更是填补了国内供热计量节能领域的市场空白，符合国家构建节能环保社会的发展理念,具有广阔的市场空间和发展愿景。

凭借其独特的技术优势占据着产业链的高端。

企业发展7年来，经历了逐步提升的各个阶段,目前根据市场的需要和社会的发展,遇到一些瓶颈,我们企业面临的一些关键性问题存在于各个方面：
1、公司组织机构设置简单。

经调研发现，虽然设置了各部门，但是部门形同虚设，部门负责人逃避责任。

2、从一定程度上削弱了总经理对公司整体的把控。

3、建立发布规童制度单单是就个体事件而发布,缺乏执行的连续性和持续性。

4、历史遗留问题突出，各方面法律风险凸显，增加了企业的经营风险和成本；
5、跨部门兼职严重，导致了各岗位人员交叉工作和推卸责任。

很多工作只能交给总经理亲自去完成。

6、公司内部环境紧张,各种对立酝酿。

鉴于公司目前的各种情况,特提出如下建议和流程方案：
一、公司的组织机构的设置
建议公司定位是一个技术型企业，目前设置以总经理为主的组织架构，下设综合管理部、技术研发部、财务部、销售部
技术研发部包含（研发部、工厂\工厂定位在实验室比较妥当。

这样在未来5-10年里承担一些新品的小批量生产和测试。

且便于把控相关技术的散播范围，有利于保密。

销售部包含（工程部、售后部）负责具体实施项目的一系列工作,应对客户的回款负责。

财务部对公司的财务状况^资金准备负责。

1、综合管理部下设人事主管、人事助理、行政主管、行政助理、企划主管。

共6人。

部门职责
1.负责处理公司行政工作，及时督办反馈公司领导交办的各项行政事务；
2.建立公司信息通报制度,并检查督导各部门的流程执行情况, 规范管理行为；
3.负责各类文件的档案管理；
4・负责组织公司的各类会议会务工作，做好会议记录，拟写会议纪要、决议并整理印发；
5.负责对上级主管部门下发的各类文件的传达和学习工作；
6.安排公司的日常及重要客人的接待工作；
7・负责公司日常后勤保障工作，监控公司后勤资产的实物管理，对办公家具配置标准进行合理制走、购置审批及调配；
8・负责公司资产购置的立项审核及验收,负责归口资产的实物管理以及制定归口资产的具体使用规定；
9.负责公司外联公关事务和相关安全管理工作；
10•负责制定公司的人力资源战略，薪酬福利及各项管理政策和管理制度；
11•负责公司组织机构建设，各级管理人员推荐、任免、奖惩、考核等；
12•组织实施人员招聘、岗前培训、劳资关系协调、人事系统维护等具体事宜;
13.负责建立和实施培训体系、编制公司的培训大纲、年度培训计划和费用预算；
14.负责公司日常薪资发放、福利及人工成本管理工作；
15 .负责完成领导交办的其他工作。

各岗位人员其职责和权限分别是：
人事主管主要工作内容是负责公司人力资源、劳动合同管理、培训、社保、薪酬、福利的实施；
a）进一步完善建立适合公司目前状况的薪酬管理制度；
b）进一步完善全员参加社会保险的具体事务性工作;
c）进一步完善全员签订劳动合同的规范化；
d）进一步严格员工入职和离职的人情化操作和规避法律风险；
行政主管主要工作内容是负责制定公司各类管理文件的建设和发布，并
进行监督检查;
组织公司的各类活动和各项会议的召集和发布;
公司公务车辆管理;
办公用品和后勤物资的采购和管理，建立台账，定期采购，按时领用和发放;
企划主管主要工作内容是
负责公司资质及印童的管理和审验;
负责公司的档案管理
根据公司的需要组织进行申请国家及北京市各类专项补贴和优惠政策;
附件1:员工手册
员工手册
目录
第一章公司概况及发展 (2)
第二章企业文化理念 (2)
第三章员工守则 (2)
第四章员工录用 (3)
第五章工作纪律 (3)
第六章考勤 (4)
第七章薪酬 (8)
第八章福利 (9)
第九章考核 (9)
第十章培训 (10)
第十一章安全 (10)
第十二章保密 (10)
笫十三章违纪 (11)
第十四章离职 (14)
第十五章争议解决 (15)
第十六章其他 (15)
第一童公司概况及发展
第二童企业文化理念
企业理念：诚信为德专业取胜同创品质共祝未来
服务理念：优良品质行业专家
企业经营目标：打造全国自动温控计量装置（室遍自动调控、分户共热计量、合理热费分摊）,为实现全民节能环保品牌企业。

第三童员工守则
—、热爰祖国，热爰环保节能事业，热爰公司。

二、遵纪守法，服从公司管理。

三、努力学习，踏踏实实做好本职工作，不断提高业务水平。

四、团结互助，尊重他人,树立集体奋斗的良好风尚。

五、严守公司机密,自觉维护公司安全。

六、谦虚谨慎,戒骄戒躁，勇于批评和自我批评。

七、坚捋原则，不做有损公理道德之事。

八、爰护公司财物,坚捋反贪污、反腐败、反盗窃、反浪费。

九、保捋环境整洁”注意仪表、仪容。

十、加强品德修养，倡导精神文明。

第四童员工录用
—、本公司各部门如因工作需要，必须增加人员时,应提出用人申请，经相关领导审批后,由人力资源部统一纳入招聘计划并办理甄选事宜。

二、本公司员工的甄选以基本素质、管理能力、个性偏向、专业能力、道德品质为准，采用考试和面试两种，依据实际需要任择其中一种实施或两种并用。

三、新进人员经考试或面试合格和审查批准后,由人力资源部办理试用手续。

原则上员工试用期两个月，试用期满合格后,方得正式录用。

四、试用人员报到时，除应如实填写相关人事资料表格外,还应向人力资源部出示以下证件：
1、毕业证书、学位证书原件。

2、技术职务任职资格证书原件。

3、身份证原件。

4、一寸半身免冠照片四张。

5、半年以内区级以上医院体检证明（含肝功5项、胸透丄
6、其他必要证件、证明。

五、以下情况视为不符合录用条件：
1、曾被本公司开除或未经批准擅自离职者。

2、剥夺政治权利尚未恢复者。

3、被判有期徒刑或被通缉，尚未结案者。

4、吸食毒品或有其他不良嗜好者。

5、贪污、拖欠公款，有记录在案者。

6、患有精神病或传染病者。

7、体检不合格者。

&其他经公司认定不合格者。

六、公司实行亲属回避制度，禁止招聘与本单位员工有配偶及亲属关系的人员，如员工在入职后出现相关情况,则其中一人必须离职。

七、招聘员工必须符合劳动法律及政策的规定,不得录用与原工作单位未解除劳动合同及存在竞业禁止约定的人员。

八、试用人员如因品行不良，工作欠佳或无故旷工，可随时停止试用，予以辞退。

员工录用分派工作后,应立即赴所分配的单位、部门工作,不得无故拖延推诿。

九、员工办理完入职手续后,可凭《员工到职通知单》到行政管理部申领办公用品及办公设备。

第五章工作纪律
—、员工必须遵守公司颁布的各项规章制度、通告及公告。

二办公礼仪
1、员工应注意个人行为举止，保捋仪表整洁，不穿奇装异服。

2、员工上班期间如有事外出，须告知身边同事；若在此期间有外来人员来电、来访，身边同
事应记录下来访者单位、姓名、联系方式及来访事由。

3、未经同意，不得翻阅其他同事的文件资料。

三、办公环境
1、员工办公桌面除电脑、电话、台历、文件夹、茶杯、小型装饰物外，不得摆放其他与工作
无关的物品。

2、员工下班应清理办公桌,整齐摆放物品,重要文件应锁入抽屉或档案柜,办公椅一律插入办公
桌下，关好电脑，最后离开者注意关灯、空调等用电设备。

3、员工应妥善收藏好私人物品，除西装、夕卜套外，其他私人物品不应挂在座椅后背。

4、员工不应随意搬动、改变办公台、办公椅、文件柜等办公设备的摆放位置。

第六童考勤
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—、考勤管理
试用人员办理完入职手续后,人力资源部将向该员工发放考勤卡。

考勤是计发员工工资，进行绩效考核的重要依据。

公司实行员工上下?圧刷卡的考勤办法。

全体员工上、下班必须按规定进行刷卡。

员工必须按时、亲自刷卡，任何人不得由他人代替或替他人刷卡，否则代刷及被代刷人当日出勤无效，均按旷工处理。

员工因故不能正常出勤，须及时办理请假备案手续。

无请假备案手续，且全天无考勤记录者，视同旷工。

员工因公外出不能正常刷卡时,应填写《刷卡异常备案表》，当日交到人力资源部备案。

遇有出差t®兄须提前1日将《刷卡异常备案表》交人力资源部备案。

员工未带考勤卡，应前往人力资源部签到备案，否则，当日出勤按事假处理。

员工忘记刷卡,应于事发次日填写《刷卡异常备案表》经直接上级签字证明后报人力资源部备案。

否则,每次忘刷卡按事假半日处理。

人力资源部负责审核、收存《延时工作审批表》、《请假申请单》、《刷卡异常备案表》及考勤记录，作为统计员工考勤情况的依据，并存档备查。

二、工作时间
公司实行标准工时制工作制，每周工作五天,即周一至周五上班,周六、周日休息；每天上班时间为上午9:00-12:00,下午1:00-6:00;公司员工要求在工作时间和非工作时间必须保证通讯工具
24小时的畅通，确保发生紧急事情时便于公司领导和部门负责人能够及时联系,不影响公司工作的正常开展。

1、节假日
国家法定节假日为元旦1天、春节3天，"五一"1天、"十一"3天、清明节1天、端午节1天、中秋节1天，共计11天。

（1）婚假：
员工领取结婚证书后，可一次性享受婚假三天。

双方均符合国家规定条件的晚婚（男年满25
周岁、女年满23周岁初婚的）,増加奖励假七天，共计休假十天。

如需赴外埠办理婚事,经核定直接往返路程天数,可按婚假处理，往返费用自理。

（2 ）丧假：
员工直系亲属（父母、配偶父母、配偶、子女）去世，享受一次性丧假五天；非直系亲属（祖父母、夕卜祖父母、兄弟姐妹）去世，丧假二天。

如需赴外埠处理丧事，经核定直接往返路程天数，可按丧假处理,往返费用自理。

（3 ）产假：
已婚女工正常生产产假90天（产前15天，产后75天），属难产的经医院出具有效证明产假可增加15天。

多胞胎生育，每多生一个婴儿，增加产假15天。

女员工晚育（年满24周岁生育）的，增加产假30天。

（4 ）哺乳假：
①女工哺乳期内(婴儿未满一周岁),每天有1小时哺乳时间，视同出勤。

多胞胎的, 每多生一胎可增
加30分钟的哺乳时间。

经与部门领导确定，应固定为提前下班或晩上班,不能随机变化。

②哺乳假只能当天使用，不能合并使用，过时作废。

③哺乳假工资待遇不受影响。

(5)计划生育假：
已婚女员工采取长效节育措施失败，做人工流产,经医院出具有效证明，方可休计划生育假。

女员工怀孕不满4个月流产的，可休假15 ~ 30天；女员工怀孕4个月以上流产的，可休假42天。

(6)年度带薪休假:
在本公司连续工作一年以上的员工每年享受5个工作日带薪公休假,且在本公司工作时间每满一年增加一天的办法逐年增加休假天数，最高不超过15天。

所有符合条件的员工,必须在每年2月28日前休完上年度年假。

(7)公假：
员工因下列原因占用工作时间的视为公假。

每次不得超过半天。

①在本公司工作满一年的已婚女员工怀孕定期检查；
②开家长会：须捋学校、幼儿园开会通知；
③出庭作证；
④不可抗拒的社会、自然因素造成无法上班。

三、缺勤
1、迟到、早退：
(1)迟到：超过上班时间(10分钟以内)未到岗视为迟到,超过30分钟到岗,视同事假半日；迟到
30分钟到岗，扣除当日全额工资。

(2 )早退：擅自提前(10分钟以内)离岗为早退。

超过10分钟视同事假半日；早退30 分钟离岗，扣
除当日全额工资。

(3 )发生迟到时,员工应按实际到岗时间进行考勤刷卡，不彳專不刷卡,否则按事假半天处理。

所有
迟到情况一律不准用存休冲抵。

(4)无故脱岗：没有任何原因，不经过主管领导同意，擅自离开工位三十分钟以上，
—次无故脱岗提出警告,两次无故脱岗视同事假半日月底核定工资后以半日工资扣除。

(5 )每迟到或早退1次，扣工资20元。

(6 )每月度内累计迟到和早退3次，扣发一日岗位基本工资，若岗位日工资低于60 元的按照60元
扣除；累计4次，扣发两日岗位基本工资；累计5次(含5次)以上，扣发三日岗位基本工资；半年度内累计15次(含15次)以上，取消年终奖的评定, 并做相应的行政处理或勒令辞退(即解除劳动关系)，同时不享受当月或当年度的绩效工资发放资格。

2、病假:
(1)员工因病需休病假，应办理请假手续,经主管领导批准，并提交人力资源部备案。

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(3 )病假遇节假日不顺延。

(4 )病假膏卿呈：
A 、 属事先已知次日需请假看病,则当日下班前应办理前3项手续,上班后办理第4 项手续：
J
y d Z +古丘却田比進「十咎柿曰益P 丁六•丄十立R=7土力夂吉「医院开具的相关单据技人力 B 、 属当日下班后突发疾病，次日需请假看病，则应办理如下手续：
匚
(5 )公司允许员工月度内请休病假累计三日，第一日全额发岗位全额日工资，第二日、 第三日按照该员工岗位基本工资的60%计发工资,超过三日的病假,按照事假的标准，每 增加一日病假天数，扣发当月一日工资，此条病假时限期为月度内分散累积十日(含十日1
3、事假:
(1) 员工因私不能出勤,应事先填写《请假申请单》,经主管领导签批后，报人力资源 部备案。

(2) 如工作需要或请假理由不充分时z 主管领导可以不批或少批事假天数。

不服从审 批擅自不到岗或延长休假者，按旷工处理。

(3) 如须续假情况z 必须重新办理相关审批手续。

(4 )如果确因突发事件不能提前办理请假手续，须由当事人于当日早&30以前向主管 领导电话请假,经批准方可生效。

此种情况只能申请事假1天,到岗当日应补办相关请 假手续。

(5 )事假膏段侖呈
A 、属事先已知次日需请假,则应于当日下班前办理如下手续:
B
(6)员工每请事假一日,扣除当日全额工资，同时不享受当日其他|卜助(如，当日午 餐补助、通讯补助等L
四、旷工：
员工有以下情况之一为旷工，月累计旷工三天以上(含三天)或年累计旷工十天以上 (含十天),除进行相应考勤扣款外，给予辞退(即解除劳动合同1
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(1)未请1段或询段未被批准即不到岗；
(2 )上班时间脱岗、干私活、办私事或不服从分配调动、未按规定时间到岗者；
(3)全天无刷卡及考勤记录，且无备案手续；
(4 )采取不正当手段,涂改、伪造、提供虚假病休证明骗取病假；
(5)打架斗殴、违法违纪致伤或被公安、司法机关收审、拘留、传讯等造成无法到岗。

(6 )其他违法、违纪行为造成缺勤。

员工每旷工一日，扣发当日双倍的全额工资，同时不享受当日其他补助。

四、请、休假审批
1、任何请休假(包括年假)必须事先办理请假手续,按规定逐级审批并报人力资源部备案后方能生效。

2、员工请休婚假、产假、计划生育假、哺乳假及连续休年假等长假的，均应
提前7日由本人写出书面申请，并填写《请假申请单》,办理请假手续。

3、审批权限：
员工请休假,假期天数在3天以内(含3天)由分管部门领导批准，3天以上由总经理批准。

分管部门领导级别以上人员请假的由总经理批准；
假期届满,请假员工应按时到岗上班。

因故不能按时到岗的，则应在原假期届
满前提出书面续假申请，经批准后可以继续休假，否则按旷工处理。

五、延时工作及加班
1、因确实完不成工作任务员工延时工作，必须事先填写《延时工作审批表》，
详细写明延时工作日期、时间、工作内容等，由部门负责人及主管领导签字后报人力资源部审核备案。

如因特殊情况不能事先办理延时工作审批手续,应先通过电话征得部门负责人及主管领导的同意，并于延时工作次日补办相关手续,否则一律不予核算。

2、平时延时工作超过2个小时方可进行申请；周末延时工作超过4小时可享受午餐补助。

延时工作时应按考勤规定进行刷卡,刷卡考勤记录不全,不予核算延时工作及午餐补助。

如因特殊原因未能刷卡,应填写《刷卡异常备案表》说明原因,并请上级领导审批。

加班按存休进行累计，员工可按存休天数申请调休或冲抵当月病、事假等假期(后期加班不得冲抵前期病、事假等假期\如确因工作需要,当年内无法安排调休的，公司将在年终时按照规定统一发放加班费。

3、延时工作时间由19 : 00开始计算,延时工作每超过1个小时方可进行申请，加班时限
以小时为基础等级核算。

周六、日加班超过4小时可享受餐费补助。

公司办公室人员因加班无法正常乘车回家的员工，若加班时间至22 : 00以前，
乘坐出租车回家，公司不负责报销车费；若加班时间至22 : 00以后，公司允许坐
出租车回家,车费标准凭当时有效出租车票数额报销,出租车票必须于次日上班
后报综合办公室审核，对于无法提供有效票据报销的员工，公司不另负担车费补助。

加班时应按考勤规定进行刷卡（签到），刷卡（签到）记录不全，不予核算正常出勤和延时工作或用餐
补助。

如因特殊原因未能刷卡,应填写《考勤（刷卡）异常备案表》说明原因,并请上级主管领导审批。

第七章薪酬
—、月度工资分为月度基本工资、月度固定补助组成。

1、月度基本工资为对该职位每月以固定现金形式发放的基本收入。

计算方法如下:
/入、离职人员工资：
应发工资二工资标准-工资标准/21.75x当月未出勤天数
/调薪人员工资：
应发工资二调整后月工资标准x调整后出勤天数/当月应出勤天数+调整前月工资标准x调整前工作天数/当月应出勤天数
2、公司月度固定补助主要由午餐补助和通讯补助。

午餐补助标准为10元/人•天,出差、请1段人员不
享受午餐补助。

通讯补助的标准参看《薪酬福利管理制度》，计算方法如下：
/离职人员通讯补助：
应发通讯补助二通讯补助标准-通讯补助标®/21.75x当月未出勤天数
/通讯补助调整人员通讯补助：
应发通讯补助二调整后通讯补助标准x调整后出勤天数/应出勤天数+调整前通讯补助标准x调
整前工作天数/应出勤天数
二、工资的支付
1、公司采用下发薪制,即当月工资次月发放。

每月20日公司以银行打款形式支付员工的劳动报酬。

如
遇公众假期，发薪日可提前或退后。

2、公司按规定从员工当月工资中扣除个人所得税，并代员工向政府税务部门缴纳。

3、薪酬系公司机密，员工不得向他人泄露自己月薪所得，不得询问本公司其他员工的月薪所得,违反此
项规定的员工将受到相应的警告、处分,情节严重者将导致解聘。

4、员工对工资表中的科目或扣除额产生异议时,可在接到工资条3个工作日内到人力资源部咨询,如超
过3个工作日视为认可。

第八章福利
—、公司福利分为法定福利和公司自定福利。

二、法定福利。

公司将按照国家和地方有关规定为员工办理社会保险。

第九章考核
—、公司考核分为试用考核、季度考核和年终考核：
1、试用考核：由部门主管考核试用期员工,经评估合格后报人力资源部审核,总经理审批, 予以正式录
用。

2、季度考核：每季度结束后进行,采用被考核者直接上级评分方式进行考核。

3、年终考核：每年年底执行,采用被考核者上级、下级评分方式进行考核。

二、考核内容包括但不限于：工作态度、工作能力、工作业绩等。

三、考核结果可以分为以下等级：
/ A级：优秀，工作成绩优异卓越，对公司做出较大贡献。

/ B级：良好，全面完成工作，且在大多方面超出标准。

/ C级：合格，工作完成合乎要求，达到标准。

/ D级：不合格，工作有未达到标准方面。

四、考核结果为D级的，属"不能胜任工作"。

第十童培训
—、为提高公司员工的知识技能及发挥其潜在智能，使公司人力资源能适应本公司日益迅速发展的要求，公司将举行各种教育培训活动。

被指定参加培训的员工不得无故缺席，确有特殊原因，应向培训组织部门提出书面申请。

二、公司所有外培均应到人力资源部办理备案手续。

6个月以上的脱产专业技术培训，必须到人力资源部签订《培训协议》后，方可实施。

否则培训所涉及的一切费用，公司不予报销。

第十一童安全
—、安全规则
1、未经综合办公室允许,不得将非公司人员带入办公区域。

2、所有员工必须保证自己及同事安全，对任何可能引起危险的操作和事件要提出警告，严重的应及时报
告上级主管领导。

3、员工在各自的岗位区域内在确保自身安全的前提下，应积极参与处理意外事故,并服从统一调度。

4、员工有责任和义务将任何安全事故上报。

二、意外紧急事故
1、在紧急或意外情况下注意:
/保持镇静,立即通知上级领导和综合办公室。

/协助维护现场。

/与同事鼎力合作，务必使公司业务正常进行。

2、如员工在公司内受伤或发生事故,应当注意:
/在现场的员工应立即通知部门主管。

/协助救护伤病者。

/自觉维护现场秩序。

第十二章保密
—、商业秘密的范围
员工在公司工作期间所获得或掌握的信息资料，包括但不限于公司的发展规划、经营计划、项目计划（内容\数据库、股权情况、工资制度、财务资料、设计资料、产品配方、制作工艺、管理方式、业务模式、客户名单、货源情报、产销策略、销售渠道、内部培训文件。

前述信息资料的载体形式包括但不限于员工记忆、纸介质文件、电子文件、磁盘、磁带、CD等。

二、保密规则
1、所有机密文件必须妥善保管。

2、不得将公司文件用于不属于公司业务之用途。

3、客户的情况、公司的业务不可作为闲谈话题。

4、未经公司批准，不得带非本公司员工参观办公区域。

5、下班后,桌面、复印机、打印机、公用电脑处不得留有客户资料，尤其是有关策略、推广、收款、报
价等文件，包括草稿,不再有用时要及时销毁。

6、非经文件管理部门批准，员工不得私自复印和拷贝有关文件。

7、特别机密文件必须在文件上加以注明。

特别机密文件不再使用时，应归还客户或予以销毁。

&不打听同事的考核结果和薪酬收入。

第十三章违纪一般违纪行为
1、以下行为为一般违纪行为：。