关于建设项目档案“标准族”的几个问题

ＪＩＤＩＡＮＢＩＮＧＣＨＵＡＮＤＡＮＧＡＮ专题研讨
本文尝试以标准族的概念对DA/T28标准族、GB/T50328标准族的适用性进行一些初步探讨，希望对档案管理人员掌握和应用建设项目档案的相关标准有所帮助。

一、标准族的概念与建设项目档案验收标准族
问：什么是标准族？
答：简单地说，标准族是指围绕某项需要以标准形式进行规范的事物(如产品质量管理、服务质量管理等)所制定、实施使用的标准系列或标准的“家族”，比如常见的ISO9000质量体系管理标准就是一个典型的标准族。

在GB/T19000质量体系管理标准族中，就包含了《GB/T19000-2008质量管理体系基础与术语》《GB/T19001-2016质量管理体系要求》《GB/T19010-2009质量管理顾客满意组织行为规范指南》《GB/T19004-2011追求组织的持续成功质量管理方法》《GB/T19016-2005质量管理体系项目质量管理指南》等一系列的标准，由此构成了一个质量管理体系标准族。

当然，还有一种标准族，看起来是一个单独的标准，但实际上是由一系列的标准组成的标准族，如作为项目档案验收依据的DA/T28档案行业标准，也是一个标准族。

问：标准族是如何构成的？
答：一般来说，标准族会有一个或数个标准是其核心，这个标准族都是围绕和支持这些核心标准的，由此构成一个标准体系或标准家族，如《GB/T 19000-2008质量管理体系基础与术语》《GB/T 19001-2016质量管理体系要求》，我们认为可以把标准族内的标准划分为核心标准和支持标准，以便于相关单位在规范某项事物时采纳和实施。

在建设项目档案验收中普遍使用的《建设项目档案管理规范》(DA/T28-2018)不是一个单独的规范性文件，而是与一些关联性标准如GB/T11822、DA/T12等共同构成的一个专门用于规范建设项目档案管理行为的标准族。

标准是规范性文件的一种，白殿一编写的《标准编写指南》中对规范性文件的定义是：“ISO和GB/T20000.1-2002对‘规范性文件’规定的定义：
‘为各种活动或结果提供规则、导则或规定特性的文件’。

规范性文件是标准、技术规范、规程和法规等文件的统称。

但这些规范性文件都有各自的特点。

”
同样以建设项目档案管理为对象的《建设工程文件归档规范》(GB/T50328-2019)，也是一个建设项目档案管理的标准族，如规定了归档文件纸张应
关于建设项目档案“标准族”
的几个问题
◎王毓慧王红琴
[摘要]在建设项目档案验收过程中，经常会遇到需要使用不同的标准、对应不同的验收组织单位的情况。

我们认为，这实际上是一个有关建设项目档案验收标准的“标准族”问题，既带有一定的学术性质，也带有明显的项目档案工作实践性质。

在大多数情况下，项目档案验收是以《建设项目档案管理规范》(DA/T 28-2018)为基准进行的，但实际上，即使是以DA/T28为项目档案验收的依据标准，仍然需要相关标准予以匹配，构成一个以DA/T28为中心的“标准族”；与此类似，其他与建设项目档案管理相关的标准如GB/T50328也同样会形成一个“标准族”。

充分了解建设项目档案标准族内相关标准的内容，无论对做好项目档案验收或是优化本单位的档案管理体系，都有比较大的帮助。

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当执行《信息与文献档案纸耐久性和耐用性要求》(GB/T24422-2009)；电子文件归档应当执行《建设电子档案元数据标准》(CJJ/T187-2012)等相关标准。

问：标准族的构成方式是什么？
答：作为一个标准族，首先应当有一个核心标准，如《质量管理体系要求》(GB/T19001-2016)是质量体系管理标准族的核心标准，以组卷为特征的《文书档案案卷格式》(GB/T9705-2008)是文书档案案卷管理的核心标准(以件为单位管理的文书档案则以《归档文件整理规则》DA/T22-2015为核心标准)，《科学技术档案案卷构成的一般要求》(GB/T 11822-2008)则是科技档案案卷管理的核心标准等。

需要说明，标准族中的支持标准不是固定的，而是可以通过引用或划分等方式，分别成为不止一个标准族中的支持标准。

标准族的构成模式：1.标准族核心标准；2.核心标准的支持标准；3.核心标准潜在的支持标准；4.与核心标准相关的应用标准。

标准族核心标准：规定欲规范内容的标准，如欲规范文书档案以件为单位进行归档文件整理活动时，那么《归档文件整理规则》(DA/T22-2015)就成为文书档案归档文件整理质量的核心标准。

核心标准的支持标准：核心标准所引用的标准，构成其支持标准。

因为按照我国标准化法规的相关规定，标准中所引用的规范性文件，成为该标准的有机组成部分。

如DA/T22-2015引用了“GB/T 18894电子文件归档与管理规范、DA/T1-2000档案工作基本术语、DA/T13-1994档号编制规则、DA/T 25-2000档案修裱技术规范、DA/T38-2008电子文件归档光盘技术要求和应用规范”等标准，这些被引用的标准就成为DA/T22-2015的有机组成内容，属于DA/T22-2015标准的支持性标准。

核心标准潜在性支持标准：在多数情况下，标准中还可能包含一些实际上也属于支持性标准但未在标准所引用的规范性文件中明示的标准，如：DA/T 22-2015标准的7.2规定：“归档电子文件的格式转换、元数据收集、归档数据包组织、存储等整理要求，参照《数字档案室建设指南》(2014年)、GB/T18894、DA/T48、DA/T38等标准执行”，如其中的《电子文件归档光盘技术要求和应用规范》)DA/T38-2008)就引用了《CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求第一部分：电子文件归档与档案管理》(GB/ T17678.1-1999)标准；这样当按照DA/T22-2015标准整理光盘归档文件时，就要执行GB/T 17678.1-1999标准。

标准的潜在性支持标准现象是比较普遍的，在建设项目档案整理中，需要引起重视。

与核心标准相关的应用标准：如果其他一些建设项目档案管理标准引用了DA/T28标准，如《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》(SH/T 3503—2017)、《水电建设项目文件收集与档案整理规范》(DL/T1396-2014)等标准中都引用了DA/T 28-2002；于是，DA/T28标准就完成了华丽转身，成为SH/T3503-2017标准和DL/T1396-2014标准的支持性标准。

二、项目档案标准族的构成及特征
问：有哪些建设项目档案标准族？
答：目前，与建设项目档案相关的标准，大致可以分为档案行业标准体系，其中的核心标准是《建设项目档案管理规范》(DA/T28-2018)；建设工程行业则以《建设工程文件归档规范》(GB/T 50328-2019)为核心标准。

此外，不同行业也制定了与建设项目档案管理相关的标准，如电力行业(核电、火电、水电、风电、光伏等)、交通运输、石油化工、煤炭、水利等行业；与此相关的还有一些地方标准，如北京市制定的《建筑工程资料管理规程》(DB11/T 695-2017)，山西省制定的《建筑工程施工资料管理规程》(DBJ04/T214-2015)等。

因此，在选择建设项目档案管理标准时，应当充分考虑将来这些项目档案的流向以及由哪个部门组织项目档案验收工作，否则可能会出现由于执行标准不一样、验收专家难以给出验收意见的情况。

如果在进行合同管理时，能够把应当执行的标准写入其中，对今后的项目档案收集和整理会带来很多便利。

问：DA/T28-2018标准族是如何构成的？
答：DA/T28-2018标准族的构成情况是这样的：
核心标准：
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《建设项目档案管理规范》(DA/T28-2018)，适用于国家投资建设的各类建设项目(新建、改建、扩建)。

DA/T28-2018的支持标准：
1.《技术制图复制图的折叠方法》(GB/T 10609.3-2009)，用于规范项目档案中图纸的折叠。

2.《照片档案管理规范》(目前是GB/T 11821-2002)和DA/T50配套使用，用于规范项目档案中照片档案的整理。

3.《科学技术档案案卷构成的一般要求》(目前是GB/T11822-2008)，明确了项目档案属于科技档案的属性，用于规范项目档案的案卷质量。

4.《电子文件归档与电子档案管理规范》(GB/T 18894-2016)，用于规范项目档案中电子文件的整理，是主要支持性标准之一。

5.《全宗卷规范》(DA/T12-2012)，用于指导编制《项目档案管理卷》归档文件的收集、整理；需要注意项目档案管理卷中收集的归档文件是档案管理机构在项目管理“过程中形成的，包括项目概况、标段划分、参建单位归档情况说明、档案收集整理情况说明、交接清册等说明项目档案管理情况的有关材料组成的专门案卷”，而不能把项目档案管理卷看作是可以容纳各种“不好分”或“数量少”等归档文件“综合卷”的大筐。

6.《磁性载体档案管理与保护规范》(目前是DA/ T15-1995)，用于规范磁带(盒式录音磁带，现已很少)的整理。

7.《纸质档案数字化技术规范》(DA/T 31-2017)，是主要支持性标准之一，用于指导纸质项目档案的数字化工作。

8.《电子文件归档光盘技术要求和应用规范》(目前是DA/T38-2008)，是主要支持性标准之一，用于指导项目电子文件的形成、保存等工作。

9.《数码照片归档与管理规范》(目前是DA/T 50-2014)，与DA/T38标准、GB/T18894标准等一起用于指导数码照片的刻录、整理工作。

DA/T28-2018潜在的支持标准：主要包含《档号编制规则》(DA/T13-1994）、《纸质归档文件装订规范》(DA/T69-2018)《档案数字化光盘标识规范》(DA/T52-2014)、《录音录像档案数字化规范》(DA/T62-2017)、《档案馆建筑设计规范》(JGJ 25-2010)等相关标准。

关于项目档案的分类，可以参照国家档案局1992年颁布实施的《工业企业档案分类试行规则》(国档发〔1991〕20号)，此文不是标准的“国家标准”，也属于潜在支持标准。

与核心标准相关的应用标准：主要包含各行业或各地所制定的、引用了DA/T28标准的建设工程归档文件(资料)的相关标准。

如果项目档案中有需要向城建档案馆移交的档案，《建设工程文件归档规范》(GB/T50328-2019)则成为应用标准。

三、关于项目档案标准族的应用
问：如何在项目档案管理实践中应用DA/T28标准族？
答：如果已经明确了项目档案验收中贯彻的标准是DA/T28，那就应当按照DA/T28标准族中相关标准的要求完成项目文件的收集、整理、组卷等工作。

问：向城建档案馆移交档案时执行哪个标准族？
答：如果建设项目需要向城建档案馆移交档案时，则应当按照《建设工程文件归档规范》(GB/T 50328-2019)、《城市建设档案归属与流向暂行办法》(国档发〔1997〕20号)、《城市建设档案管理规定》(中华人民共和国建设部令第61号)等规定进行移交；但是，如果是建设单位自己保存的项目档案，建议还是执行DA/T28标准的相关规定。

问：如何处理参建单位执行相关行业标准或地方标准的问题？
答：如果参建单位提出需要执行相关的行业标准或地方标准，档案管理部门应当在项目合同制订、档案交底中以及审查参建单位报审的项目档案管理制度时，对相应条款、要求等予以明确规定，不能含糊应对。

作者简介：
王毓慧，军工建设项目档案验收专家。

王红琴，河南省汝州市档案局副研究馆员。

(责任编辑郭忠)
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